企業(yè)oa系統(tǒng)解決方案

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　　企業(yè)在發(fā)展過程中面臨著多種風(fēng)險，比如戰(zhàn)略風(fēng)險、法律風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險，受本性驅(qū)使，僅僅依靠管理者的理智，無法約束貪婪和避免不可承受的風(fēng)險，企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，必須立足在從根本制度上實(shí)現(xiàn)效益和風(fēng)險之間的平衡，風(fēng)險管理已經(jīng)成為全球化發(fā)展趨勢。

　　一、內(nèi)控與風(fēng)險管理理念與框架

　　1、全面風(fēng)險管理框架：

　　(1)內(nèi)部環(huán)境：治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、授權(quán)與責(zé)任、風(fēng)險偏好、人力資源政策、風(fēng)險管理文化等

　　(2)目標(biāo)設(shè)定：戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)

　　(3)事項(xiàng)識別：事件識別方法、事件分類、風(fēng)險與機(jī)會

　　(4)風(fēng)險評估：固有風(fēng)險與剩余風(fēng)險評估(可能性與影響風(fēng)險評估程度)、風(fēng)險敞口

　　(5)風(fēng)險應(yīng)對：風(fēng)險回避、風(fēng)險降低、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險承擔(dān)

　　(6)控制活動：企業(yè)層面控制、業(yè)務(wù)流程層面控制、IT一般控制與應(yīng)用控制

　　(7)信息與溝通：收集與傳遞內(nèi)部信息、外部信息

　　(8)監(jiān)控：獨(dú)立監(jiān)控、持續(xù)監(jiān)控、自我評價、缺陷改進(jìn)

　　二、泛普軟件內(nèi)控與風(fēng)險管理解決方案

　　1、風(fēng)險管理產(chǎn)品功能

　　基礎(chǔ)信息：風(fēng)險風(fēng)雷、風(fēng)險偏好、控制措施、控制缺陷、風(fēng)險對策、重要會計科目、流程管理

　　風(fēng)控門戶：內(nèi)部環(huán)境、組織架構(gòu)、信息中心、外部政策與法規(guī)、舞弊舉報專線

　　風(fēng)險管理：目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)/風(fēng)險庫、動因分析、固有風(fēng)險計量標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險坐標(biāo)圖、重大風(fēng)險列表、風(fēng)險組合管理

　　控制管理：風(fēng)險對策、風(fēng)險控制應(yīng)對、職責(zé)分工矩陣、剩余風(fēng)險評估、控制活動庫、控制活動文檔、控制缺陷

　　預(yù)警中心：風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)、風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警、缺陷預(yù)警、SOD預(yù)警

　　監(jiān)控：內(nèi)控自評計劃、內(nèi)控設(shè)計有效性評論、內(nèi)控自評報告、風(fēng)險運(yùn)行報告、全面管理報告

　　2、產(chǎn)品特性

　　完整性：覆蓋三種管理需求，完整的風(fēng)險管理流程

　　靈活性：功能模塊化，量體裁衣適應(yīng)需求

　　擴(kuò)展性：風(fēng)控平臺，擴(kuò)展空間大，管理特性包的嵌入

　　整合性：無縫集成泛普軟件現(xiàn)有ERP產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)流程的風(fēng)險監(jiān)控

　　自動化：大量應(yīng)用自動化系統(tǒng)工具，減少人工錄入環(huán)節(jié)

　　三、風(fēng)控解決方案的客戶價值

　　1、通過風(fēng)險管理范圍，構(gòu)建企業(yè)自上而下的風(fēng)控組織體系，以明確內(nèi)控職責(zé)，規(guī)范內(nèi)部控制管理機(jī)制

　　2、以重要會計科目為主線，結(jié)合EAS集團(tuán)報表體系，提供財務(wù)報告合規(guī)解決方案

　　3、符合內(nèi)部控制基本規(guī)范要求，符合港交所企業(yè)管治常規(guī)守則，符合薩班斯-奧克斯利法案302、404

　　4、幫助企業(yè)建立以風(fēng)險為導(dǎo)向的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的內(nèi)部控制體系

　　5、實(shí)際以業(yè)務(wù)流程為中心，對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理活動實(shí)施有效的監(jiān)控

　　6、利用工作流與各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的緊密結(jié)合關(guān)系，梳理企業(yè)業(yè)務(wù)流程，落實(shí)流程監(jiān)控，提升管理水平

　　7、為集團(tuán)企業(yè)成員構(gòu)建共享內(nèi)控與風(fēng)險管理信息的平臺

　　8、集團(tuán)企業(yè)可從上至下實(shí)施風(fēng)控制度，集團(tuán)內(nèi)的全體組織成員也可通過風(fēng)控門戶學(xué)習(xí)、掌握集團(tuán)的管理理念、組織架構(gòu)體系、人力資源政策、反舞弊機(jī)制等各項(xiàng)內(nèi)控制度與操作規(guī)范

　　9、事項(xiàng)庫提供收集、整理、識別、分析企業(yè)經(jīng)營過程中的各類風(fēng)險與機(jī)會事項(xiàng)，并提供建立目標(biāo)、風(fēng)險與關(guān)鍵KPI的關(guān)聯(lián)，使企業(yè)形成完整的管理監(jiān)控體系

　　10、通過組織控制、流程控制、職責(zé)分工矩陣，實(shí)現(xiàn)在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險與控制的應(yīng)對