高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)行為與技術(shù)能力培育

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摘要：高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)能力培育是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力形成過程中的重要內(nèi)容。本文在分析高技術(shù)企業(yè)研發(fā)行為與技術(shù)能力培育的關(guān)系基礎(chǔ)上，提出了技術(shù)能力的培育途徑，以期為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定提供啟示。

關(guān)鍵詞：技術(shù)能力；研究與發(fā)展；高技術(shù)企業(yè)

研究開發(fā)能力是企業(yè)乃至國家技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵組成部分和重要的衡量指標(biāo)。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，技術(shù)和產(chǎn)品生命周期越來越輕，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越來越復(fù)雜。作為技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要組成部分——企業(yè)研究開發(fā)的重要性已成共識(shí)，尤其是對(duì)以高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益為特征的高技術(shù)企業(yè)，其技術(shù)能力是企業(yè)組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的基礎(chǔ)，并且直接影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，培育和提高企業(yè)技術(shù)能力，增強(qiáng)企業(yè)的核心能力是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心。

一、技術(shù)能力、核心能力與高技術(shù)企業(yè)的研究開發(fā)行為

Prahalad和Hamel(1990)提出：核心能力是“組織中的積累性知識(shí)，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)的學(xué)識(shí)”，從這一觀點(diǎn)出發(fā)，核心能力理論強(qiáng)調(diào)知識(shí)和技術(shù)的重要性，這種知識(shí)和技術(shù)的很大一部份是以不規(guī)則或內(nèi)部規(guī)定的特殊形式存在，從而使核心能力隱形化或內(nèi)部化，這是其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法仿制和模仿，必須經(jīng)過長期的培育和積累。企業(yè)核心能力表現(xiàn)為以知識(shí)基礎(chǔ)的技術(shù)能力、組織管理能力和市場(chǎng)開拓能力，是企業(yè)維持和增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。企業(yè)要想獲得這一優(yōu)勢(shì)，就必須不斷地獲取、合理配置和創(chuàng)造資源，尤其是技術(shù)資源。企業(yè)技術(shù)能力主要表現(xiàn)為研究與開發(fā)能力、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力。技術(shù)能力、核心能力與高技術(shù)企業(yè)是開發(fā)行為的關(guān)系是：企業(yè)研究活動(dòng)是培育和積累技術(shù)能力的主要途徑，技術(shù)能力是形成企業(yè)核心能力的基礎(chǔ)；反過來，核心能力中的組織管理能力和市場(chǎng)開拓能力能促進(jìn)技術(shù)能力的形成和研發(fā)活動(dòng)的有效性。

不同的高技術(shù)企業(yè)有不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和不同組織形式的研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于所擁有資源的差異，研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能與作用也不盡相同。例如，聯(lián)想集團(tuán)認(rèn)為企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)首先應(yīng)當(dāng)滿足現(xiàn)階段發(fā)展對(duì)技術(shù)的需求，同時(shí)又能推動(dòng)企業(yè)未來的技術(shù)進(jìn)步和核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

二、高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能與作用

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)是承擔(dān)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的組織形式，我們認(rèn)為它的作用就是通過有效的研發(fā)活動(dòng)，形成企業(yè)自有的技術(shù)體系和技術(shù)能力，其任務(wù)就是在總體技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略框架下，組織協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)和技術(shù)資源，進(jìn)行知識(shí)與技術(shù)的積累。創(chuàng)造與溝通傳播以及新產(chǎn)品、新工藝的開發(fā)與創(chuàng)新。具體表現(xiàn)為：

1．創(chuàng)造新技術(shù)。通過自主創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新構(gòu)思與新設(shè)計(jì)。自主創(chuàng)新能力是高技術(shù)企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，也是開展創(chuàng)新的重要前提。此大方正集團(tuán)正是因?yàn)閾碛凶约旱暮诵募夹g(shù)，才使得在漢字排版領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。

2．獲取新技術(shù)。高技術(shù)企業(yè)通過技術(shù)監(jiān)測(cè)和技術(shù)學(xué)習(xí)，了解掌握技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)，并通過組織學(xué)習(xí)和合作創(chuàng)新獲取企業(yè)發(fā)展所需的新知識(shí)、新技術(shù)。

3．開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝。高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，最終體現(xiàn)在新產(chǎn)品和新工藝上，因此，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)必須不斷地開發(fā)適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，為企業(yè)和用戶創(chuàng)造價(jià)值。

4．知識(shí)與技術(shù)溝通與傳播。知識(shí)和技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部與外部有效溝通是提高組織學(xué)習(xí)能力，加快企業(yè)技術(shù)能力積累的重要環(huán)節(jié)。在這過程中，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)起作不可替代的作用。例如，聯(lián)想集團(tuán)的保證新技術(shù)高效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，要求研發(fā)人員具備一定的溝通能力。為此，集團(tuán)對(duì)研究室主任進(jìn)行溝通、宣講技巧方面的培訓(xùn)，培養(yǎng)他們與事業(yè)部、市場(chǎng)部門、管理部門的溝通能力。

三、企業(yè)研發(fā)體制演化及理論解釋

企業(yè)研發(fā)體制大致經(jīng)歷了二個(gè)階段：1.外部化階段，20世紀(jì)初，幾乎所有的研發(fā)活動(dòng)都是由企業(yè)外部獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，企業(yè)必須通過外部市場(chǎng)途徑獲得所需的技術(shù)。2.內(nèi)外部協(xié)調(diào)階段。隨著工業(yè)革命的深入，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)日益活躍，企業(yè)內(nèi)部建立研發(fā)機(jī)構(gòu)越來越多，尤其是西方大企業(yè)都普遍建有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)；但另一方面中小企業(yè)仍主要依賴技術(shù)市場(chǎng)，即使是大企業(yè)也不排拆市場(chǎng)。因面，這一階段既有內(nèi)部化，也存在外部化，而且往往是內(nèi)外結(jié)合，相互促進(jìn)和相互協(xié)調(diào)的階段。

在解釋企業(yè)研發(fā)活動(dòng)內(nèi)部化和外部化的原因時(shí)，交易費(fèi)用理論認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)內(nèi)部化是為了降低交易費(fèi)用，企業(yè)傾向于將那些交易費(fèi)用高的研發(fā)活動(dòng)甚至哪些與生產(chǎn)過程密切聯(lián)系的研發(fā)活動(dòng)內(nèi)部化。企業(yè)內(nèi)部化和外部化的決策取決于交易成本的平衡點(diǎn)（內(nèi)部化與外部化具有相同的成本）。但隨著二十世紀(jì)九十年代以來，跨國公司研發(fā)活動(dòng)的國際化，企業(yè)各種形式的技術(shù)聯(lián)盟與合作創(chuàng)新活動(dòng)的日益活躍，其動(dòng)因更復(fù)雜，更具戰(zhàn)略意圖，而不是簡(jiǎn)單地由交易費(fèi)用決定，更何況有些與企業(yè)技術(shù)能力密切相關(guān)的資源是難以模仿式從市場(chǎng)上獲得。資源論認(rèn)為企業(yè)間的戰(zhàn)略資源是異質(zhì)的、非流動(dòng)的。Barney(1991) 認(rèn)為，具有形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)資源是使企業(yè)在其所處的環(huán)境中能夠利用機(jī)會(huì)。抵御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所缺少的難以模仿或替代的資源。企業(yè)要想培育自己的技術(shù)能力并形成核心能力，就必須獲得這些資源，由于學(xué)科融合，交叉越來越普遍，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入大、風(fēng)險(xiǎn)大，以及單個(gè)企業(yè)的資源限制，出于減少費(fèi)用、降低風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)資源共享和市場(chǎng)進(jìn)入等原因，使得現(xiàn)代高技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)呈現(xiàn)外部化趨勢(shì)。從這個(gè)角度來看，資源論在解釋企業(yè)研發(fā)活動(dòng)外部化是有力的。

四、高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力的培育途徑

1．自主創(chuàng)新。這往往是大企業(yè)的研發(fā)行為，因?yàn)榇笃髽I(yè)擁有人才、資金、信息等資源狀勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)和更有效地開展合作創(chuàng)新，不惜投入大量資源在企業(yè)內(nèi)部開展研發(fā)活動(dòng)，特別是涉及企業(yè)核心產(chǎn)品與核心技術(shù)。例如，美國杜邦公司每年投入十幾億美元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和幾千人的研發(fā)隊(duì)伍從事研發(fā)活動(dòng)，迄今為止已取得25000多項(xiàng)專項(xiàng)，開發(fā)新產(chǎn)品達(dá)4萬多種，使杜邦公司的技術(shù)能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力長期處于同行中的領(lǐng)先地位。

企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略，往往著眼于未來技術(shù)能力的提高，其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，也在向競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)甚至部分基礎(chǔ)性研究拓展。由于這種研發(fā)方式具有獨(dú)立性、探索性和超前性，因而投入大、風(fēng)險(xiǎn)大，技術(shù)積累過程較慢，對(duì)于大多數(shù)中小型高技術(shù)企業(yè)來說，由于資源和能力相對(duì)不足，難以采取自主研發(fā)方式，而更多地采取合作創(chuàng)新的方式。

2．合作創(chuàng)新

①企業(yè)與企業(yè)間。由于不同企業(yè)間的資源和能力異差，企業(yè)間合作部門往往是以共同利益為基礎(chǔ)，以資源和能力互補(bǔ)為前提，圍繞某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品而開展的合作攻關(guān)。在合作過程中雙方共同投入、人力、物力共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果，一般在項(xiàng)目完成后即結(jié)束合作關(guān)系，因此在這種合作多數(shù)是任務(wù)導(dǎo)向的，有明確的目標(biāo)和周期，缺乏穩(wěn)定性和持久性，而且合作對(duì)象的選擇、項(xiàng)目管理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)決定著合作的成效。

②企業(yè)與高校式研究機(jī)構(gòu)。高校和科研機(jī)構(gòu)擁有人才、技術(shù)、信息和試驗(yàn)手段等優(yōu)勢(shì)，由于與企業(yè)相比存在較大的知識(shí)與技術(shù)落差，同時(shí)企業(yè)與高校的科研機(jī)構(gòu)不形成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因而企業(yè)與高校式研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作形式較企業(yè)間的合作更為普通。在合作過程中企業(yè)就某項(xiàng)技術(shù)、產(chǎn)品或工藝提出具體目標(biāo)和周期，并投入資金進(jìn)行委托開發(fā)式共同開發(fā)，實(shí)行成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。由于合作雙方的目標(biāo)不一致、信息不對(duì)稱，因而合約的設(shè)計(jì)與執(zhí)行就顯得至關(guān)重要。

③聯(lián)合組建研究機(jī)構(gòu)。從長遠(yuǎn)角度上看，高技術(shù)企業(yè)為了培育自己的技術(shù)能力，除了以任務(wù)為導(dǎo)向的短期合作創(chuàng)新以外，更重要的是與外部建立穩(wěn)定、持久性的合作關(guān)系，聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)正是體現(xiàn)了這種戰(zhàn)略意圖。聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)既可高校式科研院所設(shè)立，也可在企業(yè)內(nèi)設(shè)立，還可以雙方共同投資新建，但在我國，與高校和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)更加普遍。例如，加拿大北方電訊公司與北京郵電大學(xué)共同成立北方電訊電信發(fā)展研究中心，SMC與清華大學(xué)會(huì)作民立清華——SMC氣動(dòng)實(shí)驗(yàn)室，羅克韋爾與清華等10所大學(xué)合作設(shè)立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等。我國著名企業(yè)如海爾、畢為等也不同外和與國內(nèi)高校和研究機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)。

3．參與國家科技計(jì)劃

國家級(jí)科技計(jì)劃具有前瞻性和導(dǎo)向性，高技術(shù)企業(yè)參與這些計(jì)劃，不僅能得到部分資金支撐，而且有利于企業(yè)把握科技發(fā)展方向，尋找合資合作的伙伴，分享科技成果以及外源融資等。世界各國政府為了促進(jìn)本國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提升國際競(jìng)爭(zhēng)力，都吸引企業(yè)參與各類科技計(jì)劃，如歐洲尤里卡計(jì)劃吸引了上千家歐洲高技術(shù)企業(yè)包括中小企業(yè)的參與，我國的攻關(guān)計(jì)劃、火矩計(jì)劃、星火計(jì)劃等為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化都鼓勵(lì)企業(yè)參與。即使是高校的科技機(jī)構(gòu)牽頭的項(xiàng)目，也尋找企業(yè)作為中試成果轉(zhuǎn)化基地。深圳中興通訊正是承擔(dān)了多次國家“863”和火矩計(jì)劃項(xiàng)目，才增強(qiáng)了在同行中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

4．兼并收購

企業(yè)通過兼并收購方式來獲得外部資源，實(shí)現(xiàn)外部資源內(nèi)部化，其實(shí)質(zhì)就是以產(chǎn)權(quán)交易，資產(chǎn)重組來實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的優(yōu)化組合，雖然兼并和收購成本和風(fēng)險(xiǎn)較高，但能在短期迅速提高企業(yè)的技術(shù)能力。尤其是在市場(chǎng)，技術(shù)等環(huán)境迅速變化的今天，企業(yè)對(duì)獲得外部技術(shù)資源和能力的時(shí)間性越來越快，使得九十年代以來，許多針對(duì)高技術(shù)企業(yè)的兼并收購案件都有提高企業(yè)技術(shù)能力的戰(zhàn)略意圖。例如，1998年上海新黃浦投資1億元控股上海生元基因開發(fā)有限公司（新黃浦占70%股份），復(fù)旦大學(xué)以技術(shù)入股（占30%股份），不僅成功地借殼上市，而且獲得了復(fù)旦大學(xué)在生物技術(shù)方面的技術(shù)能力，為其在生物制藥領(lǐng)域的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。

五、結(jié)論與啟示

企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)部化與外部化是相互影響、相互促進(jìn)的矛盾統(tǒng)一體，目的都是為了培育和提高企業(yè)的技術(shù)能力乃至核心能力。由于不同企業(yè)擁有的資源和能力不同，因此企業(yè)在不同的發(fā)展時(shí)期，不同的技術(shù)領(lǐng)域采取何種研發(fā)模式，將依賴企業(yè)現(xiàn)有資源與能力現(xiàn)狀和未來資源與能力的需求，以及由此形成的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略而定，不能片面強(qiáng)調(diào)內(nèi)部化或外部化。

長期以來，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國主要研究力量游離在企業(yè)之外，企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其研發(fā)機(jī)構(gòu)不健全、投入不足、技術(shù)積累少以及研發(fā)力量弱等，既使是高技術(shù)企業(yè)也同樣存在上述問題。盡管我國一些知名企業(yè)如海爾、聯(lián)想、華為、康佳等高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)也開始走向國際化，但規(guī)模、技術(shù)能力尚不能與國際知識(shí)的跨國公司相提并論。由于技術(shù)能力不足，我國大多數(shù)高科技企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，往往針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中的技術(shù)，其核心技術(shù)的依賴性較強(qiáng)，以工藝方面的漸進(jìn)性創(chuàng)新為主而缺乏根本性創(chuàng)新。例如，IBM的開發(fā)目標(biāo)定在10年以后的技術(shù)，Intel的研發(fā)目標(biāo)定在3-5年后的技術(shù)，而我國的聯(lián)想集團(tuán)的目標(biāo)定在1-2年以后的技術(shù)。

我國的高技術(shù)企業(yè)多數(shù)脫胎于高校或研究機(jī)構(gòu)，往往擁有從母體帶來的一項(xiàng)或幾項(xiàng)核心技術(shù)，但擁有核心技術(shù)并不等于擁有技術(shù)能力甚至核心能力，要提高我國高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)能力，宏觀上依賴于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建立、完善和有效運(yùn)行；微觀上要求高技術(shù)企業(yè)要建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，充分利用內(nèi)外部的資源，走自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新相結(jié)合的路子，逐步培育和提高自身的技術(shù)能力，參與國際競(jìng)爭(zhēng)。