重慶建筑施工項目管理系統(tǒng)開發(fā)
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證券電子商務：用項目管理“導航”
證券行業(yè)從九十年代初到現在經歷了十幾年的高速發(fā)展。尤其是中國加入WTO以后，很多證券商認識到證券電子化建設對于提高核心競爭力的重要性，紛紛投入巨資進行電子化建設。電子商務的建設是證券電子化建設的一個重心和突破口，其根本特點在于項目化，它的建設過程實際上是項目管理和軟件工程的結合體，是一個充滿不確定因素的過程。因而如何成功地實施項目管理是擺在證券商面前的難題。筆者曾經負責某證券公司電子商務平臺建設的整個過程。本文是筆者根據自己的實踐經驗對證券電子商務平臺建設進行探討，希望能對項目管理人員有所幫助。
難在哪兒？
證券電子商務平臺建設是一個復雜的系統(tǒng)工程，有別于其他工程化的系統(tǒng)開發(fā)方法。正是證券行業(yè)自身的特點導致了其建設過程的重點在于項目管理和軟件工程的結合。
與證券電子化建設的其它方面―柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)等比較，證券電子商務平臺建設的特點如下：
1、柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)是成熟的產品，其開發(fā)過程已封閉于產品開發(fā)方內部，相應的各種風險和控制僅局限于產品開發(fā)方。券商只需購買產品的使用權就可基本無風險地應用。而電子商務建設還不能算是一個產品，只能作為單個項目來進行，項目固有的各種風險是無法回避的，必須在過程中加以控制。
2、柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)在券商的應用有其穩(wěn)定性，換上一個新的系統(tǒng)后一段時間內無須做任何改動。而證券電子商務是證券商向客戶提供服務的平臺和手段，在證券商資源不同、技術更新、客戶服務個性化需求變化的前提下，平臺的結構和內容可能每日發(fā)生變化，因而在時間控制、變化控制、系統(tǒng)維護升級等方面有著與傳統(tǒng)系統(tǒng)不同的特色，必須在項目管理中更好地規(guī)范和實施。
根據筆者的實踐經驗，證券電子商務平臺建設中的項目管理，按時間順序可分為項目前期、中期、后期三個部分。其中項目前期按先后順序分為立項、可行性分析、項目資料收集、調研、項目最終評估等；項目中期按過程控制分為需求分析、系統(tǒng)設計、代碼設計、人員管理、組織協調、進度控制、變化控制、質量控制等，主要是應用項目管理手段和軟件工程方法進行過程控制；項目后期工作主要包括測試、驗收、維護、升級等。
這也足可看出，證券電子商務平臺建設是多個步驟、多種方法、多種手段的結合體，涵蓋了項目管理的各個過程和方法，因此項目管理的好壞就成為證券電子商務平臺建設成功與否的衡量標準。
該怎么做？
證券電子商務平臺建設的過程包括項目前期、中期、后期三個階段，每個階段又由幾個子部分組成。這些組成部分或在時間上有嚴格的先后順序，或在項目管理中有職能作用的交叉互補，從而演繹成一個不可分割的整體，保證項目的成功。
在項目管理前期，項目的主動權掌握在用戶方，用戶方自身對該項目的理解深度、內部組織結構的特色、可利用資源的多少及對該項目的預期等因素將深刻地影響項目成功與否。筆者所負責項目的前期管理步驟按照時間順序列出，如下表所示：
項目中期需要用戶方和開發(fā)方的通力合作，通過軟件工程和項目管理相結合的方法，保證項目質量和進度。在此階段中，需求分析作為第一步，也是雙方項目組人員溝通了解的第一步。用戶方項目組成員必須根據公司資源確定項目實施整體規(guī)劃、功能需求、推廣應用部署等，并與開發(fā)方充分溝通協商，在開發(fā)方做完整體需求分析后，項目管理人員應對系統(tǒng)需求進一步深入細化，并以書面報告進行確認。
具體來看，需求分析過程細化如下：
1、此項目的目的是建立證券商服務平臺，主要應用人員是股民和券商內部研究人員、咨詢人員、管理人員等。
2、根據證券商內部研究人員、咨詢人員數量和咨詢報告的分量確定建設重點是外購信息還是自身研究報告，并確認外購信息的轉換手段，研究報告的編輯、審核、發(fā)布流程。
3、功能的確定。根據資金投入、資源配置情況，確定是否一步到位。如果分期實施，確定各期實現功能，并對功能進行細化。
4、根據技術特點，決定應用何種技術手段以及是否需要跨平臺、易移植的特點。
5、雙方確認需求報告。需求分析完成后，在進行詳細設計和代碼設計過程中，必須實施風險控制、質量控制、時間控制、進度控制、變化控制等控制手段，對每一個變動都必須考慮是否影響質量、進度，是否增加了風險，并對此詳細記錄，以備后查。
在項目后期，經過前期的協調合作，雙方已建立良好的關系，并能進行較深層次的溝通，則此階段主要是根據合同規(guī)定，進行后期維護、升級、培訓等工作。
有什么用？
從筆者所參與的項目來看，項目管理最大的效果就是使本項目按時、保質地完成，并正式上線投入使用。具體表現在：
1、時間安排緊湊，項目組織效率提高。以本項目為例，在項目實施過程中，使用微軟的project2000等工具，采用甘特圖等方法嚴格控制項目進度，20個工作日進行需求分析，30個工作日進行詳細設計和編碼實現，10個工作日進行測試和試運行。一旦出現時間無法跟上進度要求，項目雙方可進行協調，加派技術人員和工程人員。
2、項目管理的實施加強了團隊精神，使項目雙方能夠本著合作協商的態(tài)度，輕松解決出現的問題，也杜絕了由于合作分歧而導致進度推遲、質量失控、售后服務差等情況的出現。
3、對于證券商來說，能夠及時協調各部門關系和利益，在需求分析和試運行階段及市場推廣、開展營銷活動的過程中，匯總各種需求，接受各項意見，反饋項目進度，保證各部門及時了解項目進展并得到全力支持。
4、實施項目管理使證券商方面的技術人員參與到項目的全過程，包括代碼編寫、文檔制作。因此用戶方技術人員能夠掌握核心技術，能夠根據需求更改應用系統(tǒng)中的大部分模塊，隨時響應各部門的需求更改。
難在哪兒？
證券電子商務平臺建設是一個復雜的系統(tǒng)工程，有別于其他工程化的系統(tǒng)開發(fā)方法。正是證券行業(yè)自身的特點導致了其建設過程的重點在于項目管理和軟件工程的結合。
與證券電子化建設的其它方面―柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)等比較，證券電子商務平臺建設的特點如下：
1、柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)是成熟的產品，其開發(fā)過程已封閉于產品開發(fā)方內部，相應的各種風險和控制僅局限于產品開發(fā)方。券商只需購買產品的使用權就可基本無風險地應用。而電子商務建設還不能算是一個產品，只能作為單個項目來進行，項目固有的各種風險是無法回避的，必須在過程中加以控制。
2、柜臺交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)在券商的應用有其穩(wěn)定性，換上一個新的系統(tǒng)后一段時間內無須做任何改動。而證券電子商務是證券商向客戶提供服務的平臺和手段，在證券商資源不同、技術更新、客戶服務個性化需求變化的前提下，平臺的結構和內容可能每日發(fā)生變化，因而在時間控制、變化控制、系統(tǒng)維護升級等方面有著與傳統(tǒng)系統(tǒng)不同的特色，必須在項目管理中更好地規(guī)范和實施。
根據筆者的實踐經驗，證券電子商務平臺建設中的項目管理，按時間順序可分為項目前期、中期、后期三個部分。其中項目前期按先后順序分為立項、可行性分析、項目資料收集、調研、項目最終評估等；項目中期按過程控制分為需求分析、系統(tǒng)設計、代碼設計、人員管理、組織協調、進度控制、變化控制、質量控制等，主要是應用項目管理手段和軟件工程方法進行過程控制；項目后期工作主要包括測試、驗收、維護、升級等。
這也足可看出，證券電子商務平臺建設是多個步驟、多種方法、多種手段的結合體，涵蓋了項目管理的各個過程和方法，因此項目管理的好壞就成為證券電子商務平臺建設成功與否的衡量標準。
該怎么做？
證券電子商務平臺建設的過程包括項目前期、中期、后期三個階段，每個階段又由幾個子部分組成。這些組成部分或在時間上有嚴格的先后順序，或在項目管理中有職能作用的交叉互補，從而演繹成一個不可分割的整體，保證項目的成功。
在項目管理前期，項目的主動權掌握在用戶方，用戶方自身對該項目的理解深度、內部組織結構的特色、可利用資源的多少及對該項目的預期等因素將深刻地影響項目成功與否。筆者所負責項目的前期管理步驟按照時間順序列出，如下表所示：
項目中期需要用戶方和開發(fā)方的通力合作，通過軟件工程和項目管理相結合的方法，保證項目質量和進度。在此階段中，需求分析作為第一步，也是雙方項目組人員溝通了解的第一步。用戶方項目組成員必須根據公司資源確定項目實施整體規(guī)劃、功能需求、推廣應用部署等，并與開發(fā)方充分溝通協商，在開發(fā)方做完整體需求分析后，項目管理人員應對系統(tǒng)需求進一步深入細化，并以書面報告進行確認。
具體來看，需求分析過程細化如下：
1、此項目的目的是建立證券商服務平臺，主要應用人員是股民和券商內部研究人員、咨詢人員、管理人員等。
2、根據證券商內部研究人員、咨詢人員數量和咨詢報告的分量確定建設重點是外購信息還是自身研究報告，并確認外購信息的轉換手段，研究報告的編輯、審核、發(fā)布流程。
3、功能的確定。根據資金投入、資源配置情況，確定是否一步到位。如果分期實施，確定各期實現功能，并對功能進行細化。
4、根據技術特點，決定應用何種技術手段以及是否需要跨平臺、易移植的特點。
5、雙方確認需求報告。需求分析完成后，在進行詳細設計和代碼設計過程中，必須實施風險控制、質量控制、時間控制、進度控制、變化控制等控制手段，對每一個變動都必須考慮是否影響質量、進度，是否增加了風險，并對此詳細記錄，以備后查。
在項目后期，經過前期的協調合作，雙方已建立良好的關系，并能進行較深層次的溝通，則此階段主要是根據合同規(guī)定，進行后期維護、升級、培訓等工作。
有什么用？
從筆者所參與的項目來看，項目管理最大的效果就是使本項目按時、保質地完成，并正式上線投入使用。具體表現在：
1、時間安排緊湊，項目組織效率提高。以本項目為例，在項目實施過程中，使用微軟的project2000等工具，采用甘特圖等方法嚴格控制項目進度，20個工作日進行需求分析，30個工作日進行詳細設計和編碼實現，10個工作日進行測試和試運行。一旦出現時間無法跟上進度要求，項目雙方可進行協調，加派技術人員和工程人員。
2、項目管理的實施加強了團隊精神，使項目雙方能夠本著合作協商的態(tài)度，輕松解決出現的問題，也杜絕了由于合作分歧而導致進度推遲、質量失控、售后服務差等情況的出現。
3、對于證券商來說，能夠及時協調各部門關系和利益，在需求分析和試運行階段及市場推廣、開展營銷活動的過程中，匯總各種需求，接受各項意見，反饋項目進度，保證各部門及時了解項目進展并得到全力支持。
4、實施項目管理使證券商方面的技術人員參與到項目的全過程，包括代碼編寫、文檔制作。因此用戶方技術人員能夠掌握核心技術，能夠根據需求更改應用系統(tǒng)中的大部分模塊，隨時響應各部門的需求更改。