2015年招標師考試招標采購專業(yè)實務(wù)考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(36)

    第4章：招標方案

    招標方案是招標人為了規(guī)范、有序地實施工程、貨物和服務(wù)招標工作，通過分析和掌握招標項目的技術(shù)特點、經(jīng)濟特性、管理特征以及招標項目的功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進度、服務(wù)等需求目標，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標準和規(guī)范，科學(xué)合理地設(shè)定、安排項目招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的工作方案。

    依法必須招標項目的招標方案中的招標范圍、招標方式和招標組織方式等應(yīng)按規(guī)定經(jīng)過有關(guān)項目審批部門核準或行政監(jiān)督部門備案。

    4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

    4.1.1工程建設(shè)項目招標

    工程建設(shè)項目是指土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、裝飾裝修工程等建設(shè)項目。

    工程招標要正確分析、掌握工程建設(shè)項目的使用功能、規(guī)模、標準、節(jié)能、環(huán)境影響和質(zhì)量、造價、工期等技術(shù)經(jīng)濟和管理特征以及相應(yīng)的采購需求目標，據(jù)此，編制科學(xué)、合理、可行的招標方案，選擇確定招標的各項評審因素和標準，并通過招標選擇合適的工程承包人以及合理、可行的工程施工組織設(shè)計，實現(xiàn)工程建設(shè)項目的需求目標。

    應(yīng)當(dāng)注意分析把握以下影響、制約工程建設(shè)項目招標的技術(shù)、經(jīng)濟、管理的主要特征和采購需求。

    （1）工程建設(shè)項目的基本特征

    工程建設(shè)項目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動性、系統(tǒng)性、風(fēng)險性等特征，其中的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是工程建設(shè)項目的三個最基本特征，決定或影響了工程建設(shè)項目其他技術(shù)、經(jīng)濟和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招標需要把握的三個基本因素。

    （2）工程建設(shè)項目的投資性質(zhì)

    工程建設(shè)項目投資規(guī)模一般較大，因此，資金往往通過多種渠道籌措，除項目投資人自有資金、政府各類財政性資金外，可以利用銀行信貸資金、非銀行金融機構(gòu)的信貸資金、國際金融機構(gòu)和外國政府提供的信貸資金或贈款以及通過企業(yè)、社會團體等多種渠道融資。這些投資建設(shè)資金按來源性質(zhì)可以分為：國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質(zhì)的投資對工程招標有不同的約束要求。

    我國許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目利用了世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、日本協(xié)力銀行等國際金融融機構(gòu)和外國政府貸款資金，這些金融機構(gòu)都有相應(yīng)的貸款和資金使用規(guī)定，其招標的方式、程序及評標辦法必須遵守其相應(yīng)的實施規(guī)則。

    國內(nèi)政府和國有企業(yè)投資項目，包括使用各級財政預(yù)算資金和各種財政專項建設(shè)基金的投資項目、國有企事業(yè)單位投資占主導(dǎo)的項目，這些工程建設(shè)項目的招標、計劃管理、資金支付、驗收評價等必須嚴格執(zhí)行招標投標和政府采購的法律法規(guī)、政策及有關(guān)規(guī)定，并接受招標監(jiān)督部門以及審計、紀檢（監(jiān)察）等部門的嚴格監(jiān)督。

    非國有投資項目只有涉及社會公共利益、公眾安全的工程建設(shè)項目必須通過招標投標程序選擇承包人，且在招標投標法律程序范圍內(nèi)具有比國有投資項目較多的自主權(quán)。

    （3）工程建設(shè)項目的管理和承包方式

    工程建設(shè)項目前期應(yīng)該根據(jù)工程建設(shè)項目不同性質(zhì)、類型、資金來源的特點以及對建設(shè)工期、質(zhì)量、投資控制、風(fēng)險承擔(dān)的不同需求，研究選擇合適的工程建設(shè)項目管理方式和工程承包方式。工程建設(shè)項目管理方式和承包方式的不同，決定其具有不同的工作內(nèi)容范圍、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險，體現(xiàn)在工程招標條件、投標資格條件、評標方法、因素與標準、合同條款等都有不同的要求。

    工程建設(shè)項目管理方式按組織管理方式分為：傳統(tǒng)自主項目管理方式、各類委托專業(yè)項目管理方式以及各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式，后二者符合現(xiàn)代項目管理專業(yè)化、社會化以及多元化融資的要求，將在服務(wù)招標項目中介紹。工程承包方式主要有以下兩類：

    1）施工承包方式。工程設(shè)計和施工分離，分別由不同主體負責(zé)實施，工程承包人按照招標人提供的設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)范施工，典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設(shè)計—招標—施工”建設(shè)管理模式。項目實施往往劃分成一個或若干個單項、單位工程合同段承包，相應(yīng)的工程責(zé)任和風(fēng)險由一個或若干個承包人承擔(dān)。承包人可以將部分非主體和非關(guān)鍵工程分包給有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包人承擔(dān)，并由承包人和分包人對分包工程共同承擔(dān)連帶責(zé)任。該承包方式由各承包人分別向招標人負責(zé)，適用招標人愿意較深入地介入設(shè)計控制及對設(shè)計和施工的相互協(xié)調(diào)管理，并希望分散承擔(dān)風(fēng)險的情況。該承包模式的建設(shè)周期一般較長，責(zé)任較難界定，設(shè)計與施工間的管理協(xié)調(diào)工作比較復(fù)雜，容易發(fā)生糾紛，工程質(zhì)量、進度、造價控制較難。但這種工程承包模式的運用簡單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質(zhì)要求不高，且招標人對工程設(shè)計和施工各階段實施的控制影響力較大，風(fēng)險亦較分散。

    2）設(shè)計—施工一體化承包方式。這類承包方式的典型模式有：“設(shè)計+施工”（D＋B）、“設(shè)計采購建造”（EPC）及“工廠設(shè)備與設(shè)計＋施工”（P&D＋B）等。這類承包方方式一般適用于工程建設(shè)項目規(guī)模大、專業(yè)技術(shù)性強、管理協(xié)調(diào)工作復(fù)雜、招標人對設(shè)計施工的管理力量薄弱，且愿意將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給一個承包人的情況。這種設(shè)計—施工一體化承包方式，承包人應(yīng)該根據(jù)招標人的要求同時負責(zé)項目的工程設(shè)計和施工，具體工作內(nèi)容范圍邊界與責(zé)任風(fēng)險劃分，國內(nèi)尚無成熟、穩(wěn)定的做法。其與施工承包方式的最大區(qū)別是前者的招標人不再提供工程設(shè)計圖紙，只提供基本的工程方案設(shè)計／工藝設(shè)計作為招標條件，而將此后的工程設(shè)計與施工責(zé)任及相應(yīng)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給一個總承包人。這種工程承包方式有利于工程設(shè)計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節(jié)而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛；可以合理組織分段設(shè)計與施工，縮短建設(shè)工期。但招標人對工程設(shè)計細節(jié)和施工的調(diào)控影響力較小，所以通過招標選擇設(shè)計施工專業(yè)素質(zhì)以及綜合協(xié)調(diào)管理水平較高的總承包人，并合理清晰界定相關(guān)責(zé)任、風(fēng)險顯得至關(guān)重要。

    設(shè)計—施工一體化承包方式既可以在工程建設(shè)項目總承包層面采用，其承包人被稱為“工程總承包人”，也可以在一個建設(shè)工程建設(shè)項目內(nèi)的分部、分項的專業(yè)工程層面采用，其承包人被稱為“專業(yè)工程設(shè)計—施工一體化承包人”。

    3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式。招標人應(yīng)當(dāng)依據(jù)工程建設(shè)項目的投融資方式、特許經(jīng)營權(quán)出讓人和投資或融資人的要求及工程管理或承包能力，項目開始組織融資的階段等因素，研究選擇工程建設(shè)項目管理方式和承包方式。