跨國公司R&D投資全球化及其區(qū)位選擇

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　　摘 要：隨著經濟全球化的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，跨國公司正在超越國界成為推動世界經濟全球化的主要載體，R&D日益成為經濟增長的關鍵因素，因此，吸引跨國公司R&D投資對各國發(fā)展有著重要的意義。

　　關鍵詞：跨國公司 R&D投資 區(qū)位選擇

　　跨國公司R&D投資國際化就是跨國公司將其R&D投資活動伸展到本國以外的其他國家，目的是利用各國研發(fā)資源，在全球范圍內組織R&D活動。跨國公司是先進技術創(chuàng)新和擴散的主體，廣泛開展與跨國公司的合作是東道國獲取技術、提高技術水平的重要渠道。

　　1、跨國公司R&D全球化的現(xiàn)狀

　　1.1 全球R&D海外支出規(guī)模越來越大據(jù)美國商務部經濟分析局統(tǒng)計，1987~1997年，美國在海外R&D的支出和外國公司在美國的R&D支出都增長了3倍，而同期美國跨國公司在國內的R&D支出僅增加2倍，海外R&D支出的增長速度明顯快于國內R&D支出的增長速度。如附圖所示，美國海外公司R&D支出從1985年的46億美元上升到1998年的145億美元，年均增長約6.5%.

　　1.2 海外R&D分支機構數(shù)量不斷增加在跨國公司大力推進R&D全球化的進程中，海外R&D分支機構的不斷增多是實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略的最主要和最直接的表現(xiàn)方式。以美國為例，1992年共有250家跨國公司在美國設立分支機構，到1997年已有375個跨國公司在美國設立了715個R&D分支機構。而以美國為母國的跨國公司在海外設立的R&D分支機構從1994年的108家迅速增長到1997年的186家。

　　1.3 海外R&D分支機構的專利日益增多跨國公司母公司以外R&D分支機構的發(fā)明專利是測度R&D全球化的重要指標之一。在1991~1995年間，世界大型跨國公司在美國注冊專利的11.3%，是在母公司以外的國家獲得的。

　　2、跨國公司海外R&D活動的區(qū)位選擇

　　2.1 國外研究現(xiàn)狀分析

　　2.1.1 國際產品周期理論根據(jù)弗農的產品周期理論模型，跨國公司的海外R&D投資是依據(jù)跨國公司的總體戰(zhàn)略，在產品生命周期的后期階段，伴隨生產性分支機構的外移進行的；海外R&D分支機構的主要職能是轉移技術，幫助區(qū)位子公司的生產經營。

　　皮爾斯（Pearce）和坎特威爾（Cantwell）在弗農的產品生命周期理論的基礎上進行了修正。修正后的產品生命周期理論強調，跨國公司海外R&D的主要潛在職能是對不同國家的R&D分支機構加以協(xié)調，同時獲得東道國的創(chuàng)新技術，這一觀點較少強調海外R&D分支機構對國外生產性企業(yè)的技術支持，特別強調為了公司的整體利益，在全球范圍內獲取技術資源的重要性。

　　2.1.2 國際生產折衷理論鄧寧（Dunning）認為，只有跨國公司同時具有所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢時，才會選擇對外直接投資。而區(qū)位優(yōu)勢則決定了跨國公司到哪一國進行投資，跨國公司的海外R&D投資往往是為了承擔以下一種或幾種組合職能：

　?、?產品、原材料或工藝技術的適應或改善；

　?、诨A材料或產品研究；

　　③生產研究的合理化或成本最小化；

　　④了解和監(jiān)視國外技術能力的發(fā)展變化。

　　2.1.3 技術開發(fā)與技術增長理論柯莫爾（Kuemmerle）將跨國公司海外R&D投資分為兩類：以母國為基礎的技術開發(fā)和以母國為基礎的技術增長。以母國為基礎的技術開發(fā)是開發(fā)母國區(qū)位0創(chuàng)造的技術優(yōu)勢，以這種方式利用該優(yōu)勢比其他方式對公司更有利可圖。對外投資的主要目的是充分利用跨國公司的現(xiàn)有技術知識，開拓國際市場。所以，影響跨國公司海外R&D投資的主要因素是東道國市場規(guī)模和成長潛力。母國為基礎的技術增長是為了保證跨國公司的穩(wěn)定和長期增長，旨在從海外為母國獲得新的技術與知識信息，增加母公司技術存量，從而提高跨國公司在知識經濟時代的國際競爭力。東道國公共部門和私有機構的R&D投資量、國內人力資源質量、有關科技領域取得的卓越成就等，成為影響跨國公司選擇海外區(qū)位、建立R&D分支機構的關鍵因素。

　　2.1.4 R&D的分散與集中理論皮爾斯（Pearce）創(chuàng)建了R&D分散與集中理論，認為影響跨國公司建立海外R&D實驗室是由于離心力和向心力相互作用而造成的。離心力即促使R&D機構分散化的因素，如關鍵的投入、相互作用與交流和政治因素等。向心力即促使R&D機構集中化的因素，如經濟規(guī)模、內部交流、安全和秘密等。Pearce還從公司層面分析了1982年122家主要跨國公司海外R&D活動的區(qū)位決定因素，發(fā)現(xiàn)海外生產比例與海外R&D活動呈正相關。

　　2.1.5 輔助資產理論塞拉皮（E Serapio）認為跨國公司海外R&D投資是為了提供輔助性資產，而這些輔助性資產對跨國公司海外生產和經營活動取得成功至關重要?？鐕镜暮Ｍ饨洜I和生產轉移，常常需要公司產品的適應性開發(fā)，部分產品要求重新設計和工藝改造。在這種情況下，需要在海外區(qū)位建立自己的R&D機構，以支持公司的海外生產和經營活動。輔助資產理論還對許多跨國公司建立海外多區(qū)位R&D機構，并將各區(qū)位R&D機構并入全球一體化研究與開發(fā)網絡的行為加以說明，公司產品或創(chuàng)新的關鍵技術資產可能分布于國外多個研究機構，先進技術的創(chuàng)新需在國外多個研究區(qū)位同時進行；跨國公司為了能從輔助技術的R&D中獲得最大收益，將在國外擁有先進技術的區(qū)位設立R&D分支機構，并將所有這些研究機構納入R&D的全球化網絡。

　　2.2 國內研究現(xiàn)狀及分析

　　森進成、柴忠東指出，跨國公司投資于國外的R&D經費占其總額比例不斷上升；在國外企業(yè)中從事R&D人數(shù)的比重大幅度提高；在高新技術領域內相互交叉投資的現(xiàn)象較為突出；傾向于在科研政策寬松、服務設施完善、市場潛力巨大的東道國從事技術開發(fā)。沈群紅分析了國際R&D的發(fā)展狀況，指出R&D國際化使企業(yè)獲得網絡知識，并進一步促使R&D活動的全球化，加快了世界范圍內的知識流動與技術擴散。冼國明、葛順奇認為市場一體化的發(fā)展、知識經濟的興起和信息技術的進步，促使跨國公司R&D實行國際化戰(zhàn)略，主要表現(xiàn)在，跨國公司海外R&D分支機構數(shù)量不斷增加；海外R&D支出在公司總支出中的比例不斷上升；海外R&D分支機構的專利日益增多。江小涓對跨國公司在華R&D行為的特點作了研究后認為，從總體上看，外商在華R&D機構，多數(shù)從事適應型R&D活動，真正從事創(chuàng)新型R&D活動的很少。

　　綜上所述，影響跨國公司海外R&D投資的因素可歸結為以下三個要素：

　　①東道國生產規(guī)模的程度和特性，包括FDI、GDP、人口；

　　②東道國的資源，包括每千人擁有計算機數(shù)、每百萬人從事R&D的科學家和工程師人數(shù)、R&D占GNP的比例、工資水平等；

　?、蹡|道國的政策制度，包括知識產權保護水平?？鐕綬&D投資受到諸多因素的影響，且各因素之間又交織在一起，相互作用，要完全分離出某一因素對跨國公司R&D投資所產生的影響是比較困難的。

　　3、對中國吸引跨國公司R&D投資的政策建議

　?。?）區(qū)位布局上，遵循非均衡發(fā)展的原則。從跨國公司R&D投資在中國的發(fā)展趨勢分析，在區(qū)位布局上，應遵循非均衡發(fā)展的原則，吸引跨國公司在沿海省市廣泛設立R&D機構，適度吸引跨國公司到中西部設立R&D機構，西部中心城市西安、重慶、成都應在比較優(yōu)勢領域吸引跨國公司設立R&D機構，例如資源深加工、汽車和化工等行業(yè)，而由北京、上海、深圳，由東向西組成的“金三角”，正像硅谷、班加羅爾、新竹成為全球的“創(chuàng)新高地”一樣，正在構成中國大陸的創(chuàng)新區(qū)域。

　?。?）吸引外商直接投資的重新定位。中國今后應將引進FDI的功能定位在技術創(chuàng)新上，以吸引更多的跨國公司來華進行R&D投資。在吸引外商直接投資的同時，一個國家有較大的市場規(guī)模更會成為吸引跨國公司R&D投資的因素。市場規(guī)模與經濟發(fā)展速度及經濟發(fā)展水平有關。

　?。?）完善科技資源和基礎結構。具有良好的知識產權保護環(huán)境的國家，往往R&D經費投入大、擁有從事R&D的科學家和工程師人數(shù)多。而R&D經費投入、R&D機構人數(shù)多寡是衡量一國科技實力大小的重要指標，因此中國應加大這些科技基礎資源的投入力度。只有科技資源和基礎結構得到完善，才能吸引跨國公司來華進行R&D投資。

　?。?）重視人力資源的配置與使用，加強對科學技術人員的培訓?？鐕驹趯&D大量資金投入的同時，十分重視人力資源的配置與使用，人才高層化戰(zhàn)略是跨國公司在R&D活動中的重要特點。一些技術先進國家在不斷增加其R&D資金投入的同時，還大力加強人力資源建設。

　?。?）加強知識產權保護，鼓勵企業(yè)、大學、科研機構和跨國公司的合作?；赗&D具有創(chuàng)造性和外溢性的特點，海外R&D投資對東道國的專利保護十分敏感，因此對知識產權保護有更強的需求。中國除了制定完善的知識產權保護法律外，應加大嚴格執(zhí)行知識產權保護法律的力度。如果對知識產權保護執(zhí)行不利，一方面國內的R&D成果會被海外跨國公司輕易獲取，從而有損中國的技術創(chuàng)新；另一方面，跨國公司R&D成果易被競爭對手模仿、竊取，損害跨國公司R&D機構的利益，不利于跨國公司來華設立R&D機構。

　?。?）鼓勵科技人員組建R&D公司，條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機構。扶植條件成熟的公司到海外創(chuàng)立R&D機構，也正是由于我們自己的技術落后，就更有必要到技術發(fā)達的國家學習先進經驗。

　　從我國的實際出發(fā)，遵循非均衡發(fā)展的客觀規(guī)律，因地制宜，制定有效的政策，集中有限資源培養(yǎng)出有優(yōu)勢的區(qū)位因素，將會吸引更多的跨國公司來華設立R&D機構，在本地實現(xiàn)技術化，這也是我國經濟長久發(fā)展的根本動力。

　　參考文獻

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