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2015年咨詢工程師考試《宏觀經(jīng)濟(jì)與發(fā)展規(guī)劃》考點(diǎn)(93)
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?。ㄋ模┳C券機(jī)構(gòu)
?。?)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。目前,我國(guó)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)主要是專門從事與證券經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司。我國(guó)的證券公司按照業(yè)務(wù)開展范圍的不同,分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司。經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事證券的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管和鑒證、代理登記開戶等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司除可以從事上述各項(xiàng)業(yè)務(wù)外,還可以從事證券的自營(yíng)買賣、證券的承銷、證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問)、受托投資管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券公司不得從事B股的自營(yíng)買賣,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
?。?)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批,依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
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