高校圖書館文獻(xiàn)傳遞中的法律問(wèn)題研究

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隨著科學(xué)技術(shù)和文化的發(fā)展與繁榮，書刊的種類、數(shù)量逐年增加，中外文書刊所提供的國(guó)內(nèi)外最新學(xué)術(shù)思想和科 研動(dòng)態(tài)，使高校讀者對(duì)其信息需求更加迫切。近年來(lái)，盡管高校不斷加大文獻(xiàn)資源建設(shè)的投資力度，但讀者對(duì)信息的需求量和館藏信息資源量的矛盾還在逐步加大。 從目前的經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，這種矛盾在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)不會(huì)縮小。因此，若能在法律允許的范圍內(nèi)，利用文獻(xiàn)傳遞的方式滿足讀者的信息需求無(wú)疑是縮小這種矛盾的有 效、可行的手段。

　　文獻(xiàn)傳遞是在圖書館傳統(tǒng)的館際互借服務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的新的服務(wù)方式。廣義的文獻(xiàn)傳遞是指以任何形式、從任何信息源中為用戶提供信息副本 [1]。高校圖書館的文獻(xiàn)傳遞，是指高校圖書館將其館藏文獻(xiàn)中用戶所需要的信息制作成與原作相同或相似的復(fù)制件通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)傳遞給用戶的過(guò)程。是圖書館為 滿足用戶的實(shí)際需求，解決信息資源公共獲取、滿足用戶個(gè)性化信息需求的重要措施[2]。

　　1、文獻(xiàn)傳遞中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀

　　文獻(xiàn)傳遞是以最大限度滿足用戶對(duì)圖書館文獻(xiàn)資源的需求為宗旨, 其信息傳遞是廣泛和無(wú)償?shù)?，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與公共利益的公共性必然會(huì)產(chǎn)生沖突。尤其是在文獻(xiàn)傳遞中所涉及到的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)所代 表的是個(gè)體利益，其權(quán)利人無(wú)論為個(gè)人、還是法人或其它團(tuán)體所有，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)的性質(zhì)是不會(huì)發(fā)生改變的。而高校圖書館作為向師生員工提供科學(xué)、教育和文 化信息的服務(wù)性學(xué)術(shù)團(tuán)體，從本質(zhì)上講, 代表的是社會(huì)公共利益。如何處理好這一對(duì)矛盾，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)此做了深入的研究：

　　1.1圖書館的文獻(xiàn)傳遞行為不構(gòu)成侵權(quán)

　　合理使用是指在特定情形下使用作品可不經(jīng)著作權(quán)人許可，不支付報(bào)酬，要注明作者姓名、[作者簡(jiǎn)介] 蔣繼生，副研究員，中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)常務(wù)理事，湖北省圖書館學(xué)會(huì)理事。作品名稱的法律規(guī)定。合理使用的情形很多，其中包括個(gè)人學(xué)習(xí)、用于教學(xué)和科學(xué) 研究等。目前，對(duì)圖書館文獻(xiàn)傳遞屬于合理使用的研究主要有如下幾個(gè)方面：
一是認(rèn)為圖書館提供的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)有可能造成對(duì)其它出版商或商業(yè)信息提供商的直接競(jìng)爭(zhēng)，因而可能影響了作品的正常利用與版權(quán)所有者的合法利益。在圖書館提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)時(shí)，應(yīng)控制在合理使用的范圍之內(nèi)[3]，即在合理使用范圍內(nèi)則不構(gòu)成侵權(quán)。
二是認(rèn)為文獻(xiàn)傳遞復(fù)制件的最終使用者是用戶而非圖書館，故不會(huì)影響版權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)于個(gè)人學(xué)習(xí)、科研目的的館際互借，應(yīng)屬于合理使用，對(duì)于商業(yè)界用戶則應(yīng)支付相應(yīng)的版稅[4]。
三是認(rèn)為文獻(xiàn)傳遞是解決信息資源特別是數(shù)字化資源公共獲取、滿足用戶個(gè)性化信息需要的重要措施，但在文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)中存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如何避免文獻(xiàn)傳 遞中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為應(yīng)從傳遞的目的、數(shù)量和作品的類型等方面進(jìn)行控制。建議開展文獻(xiàn)傳遞的圖書館采取措施規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[5]。

　　1.2.圖書館的文獻(xiàn)傳遞行為可能侵犯版權(quán)

　　圖書館的文獻(xiàn)傳遞可能侵犯版權(quán)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為：文獻(xiàn)傳遞過(guò)程中，圖書館將不可避免地要進(jìn)行文獻(xiàn)復(fù)制。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第22條的規(guī)定，為保 存版本的需要，復(fù)制本館文獻(xiàn)屬于合理使用范疇。但圖書館的文獻(xiàn)傳遞并非為了保存版本；另有觀點(diǎn)認(rèn)為，文獻(xiàn)傳遞可能侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，圖書館如果將以傳統(tǒng) 載體存在的作品以數(shù)字化的形式進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞，應(yīng)該同時(shí)或先后取得數(shù)字化權(quán)和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)[6]；因而也有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于電子文獻(xiàn)的傳遞則需要版權(quán)人或版權(quán)集 體管理組織的授權(quán)，圖書館繞開版權(quán)人自行從事文獻(xiàn)傳遞是不合法的，因?yàn)椤缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條規(guī)定的圖書館合理使用版權(quán)作品的范圍僅限于“圖書 館館舍內(nèi)”，不適用于圖書館之間簽訂的文獻(xiàn)傳遞協(xié)議。所以，在我國(guó)開展電子文獻(xiàn)傳遞服務(wù)還存在比較大的法律障礙[7]；還有的觀點(diǎn)認(rèn)為，從國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律 來(lái)看，DL不享有電子文獻(xiàn)傳遞合理使用的豁免權(quán)[8]。甚至有的觀點(diǎn)認(rèn)為未經(jīng)權(quán)利人許可的電子文獻(xiàn)傳遞會(huì)因數(shù)字化復(fù)制構(gòu)成某種程度的侵權(quán)[9]”。

　　筆者以為，利用著作權(quán)法合理使用的規(guī)定，開展圖書館文獻(xiàn)傳遞的研究成果的總體構(gòu)思是可圈可點(diǎn)的。不僅符合法規(guī)、法理，而且符合著作權(quán)法的立法宗 旨和我國(guó)圖書館界的實(shí)際現(xiàn)狀，有利于促進(jìn)社會(huì)主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮。而其中的一些提法，如“文獻(xiàn)傳輸服務(wù)有可能造成對(duì)其它出版商或商業(yè)信息提供 商的直接競(jìng)爭(zhēng)”和“文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的提法值得商榷。因?yàn)?ldquo;競(jìng)爭(zhēng)”是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者，在市場(chǎng)上以比較有利的價(jià)格、數(shù)量、質(zhì) 量、服務(wù)及其他條件，爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)的行為[10]。而圖書館的文獻(xiàn)傳遞不可能與文獻(xiàn)經(jīng)營(yíng)者形成競(jìng)爭(zhēng)，故不存在“文獻(xiàn)傳輸服務(wù)有可能造成對(duì)其它出版商或商業(yè) 信息提供商的直接競(jìng)爭(zhēng)”的可能性。至于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的提法對(duì)于理解合理使用并無(wú)實(shí)質(zhì)性大礙，但“風(fēng)險(xiǎn)”是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā) 生的不確定性而導(dǎo)致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小[11]?？赡苁亲髡邽榱苏撌龈訃?yán)密而使用了該詞，文中也雖指出文獻(xiàn)傳遞版權(quán)風(fēng) 險(xiǎn)的規(guī)避策略，仍會(huì)給讀者留下文獻(xiàn)傳遞所產(chǎn)生的法律后果有一種不確定性感覺。

　　對(duì)于圖書館的文獻(xiàn)傳遞有可能構(gòu)成侵犯版權(quán)的觀點(diǎn)較少，且有逐步減少的趨勢(shì)。這對(duì)于進(jìn)一步加深理解和探討網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“合理使用”范圍和“復(fù)制” 及其“復(fù)制權(quán)”雖有裨益，對(duì)于今后的類似研究也有參考價(jià)值和留下思考空間，但筆者認(rèn)為產(chǎn)生這種觀點(diǎn)的原因是對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下“復(fù)制權(quán)”理解的局限性所致。

　　縱觀高校圖書館文獻(xiàn)傳遞中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究可謂碩果累累，但鮮有文獻(xiàn)傳遞的最終用戶使用及如何規(guī)范最終用戶使用的研究。因此，為使文獻(xiàn)傳遞在法律 的軌道上正常運(yùn)行，使文獻(xiàn)傳遞能健康、持續(xù)地發(fā)展，均衡文獻(xiàn)經(jīng)營(yíng)者和文獻(xiàn)傳遞者的利益，規(guī)范文獻(xiàn)傳遞者、尤其是文獻(xiàn)最終用戶的行為，有必要從法律的層面以 著作權(quán)法和合同法為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討圖書館的文獻(xiàn)傳遞在實(shí)踐中的合法性。