建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中圍標(biāo)與陪標(biāo)行為分析

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　　【摘要】 界定了建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中圍標(biāo)與陪標(biāo)行為，分析了各種圍標(biāo)與陪標(biāo)行為產(chǎn)生的原因。通過對(duì)圍標(biāo)人決策的全過程分析，研究了影響圍標(biāo)人決策的各種因素，提出了打擊圍標(biāo)行為的措施和建議。

　　所謂圍標(biāo)，是指某個(gè)投標(biāo)人通過一定的途徑，秘密伙同其他投標(biāo)人共同商量投標(biāo)策略，串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，排斥其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，以非法手段贏取中標(biāo)的一種違法行為。圍標(biāo)行為的發(fā)起者稱為圍標(biāo)人，參與圍標(biāo)行為的投標(biāo)人稱為陪標(biāo)人。圍標(biāo)是不成熟的建筑招投標(biāo)市場(chǎng)發(fā)展到一定階段所產(chǎn)生的一種腐敗行為。其嚴(yán)重違反了建設(shè)工程招投標(biāo)公平、公正、擇優(yōu)的原則，違背了招投標(biāo)的目的，擾亂了建筑市場(chǎng)的秩序，使得業(yè)主方遭受不必要的損失，個(gè)別圍標(biāo)人中飽私囊。

　　1 建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)中各種圍標(biāo)與陪標(biāo)行為

　　1.1 圍標(biāo)人聯(lián)合多個(gè)承包商哄抬行業(yè)價(jià)格提高報(bào)價(jià)進(jìn)行合謀圍標(biāo)

　　按照伯川德競(jìng)爭(zhēng)模型，即使市場(chǎng)上只有兩家對(duì)稱的寡頭企業(yè)，也會(huì)按照邊際成本法則定價(jià)且獲得零利潤(rùn)。這樣，使得承包商具有了降價(jià)的激勵(lì)，努力提高技術(shù)和管理水平。然而，在現(xiàn)實(shí)中可能走向另一個(gè)極端—— 卡他爾模型：如果先行動(dòng)的企業(yè) A 預(yù)測(cè)到企業(yè) B 在看到自己選擇“不降價(jià)”后也會(huì)同樣選擇“不降價(jià)”，從而兩個(gè)企業(yè)通過協(xié)商結(jié)成價(jià)格同盟。這種合謀在招投標(biāo)過程中進(jìn)一步被發(fā)展為圍標(biāo)行為，即圍標(biāo)人聯(lián)合多個(gè)承包商哄抬行業(yè)價(jià)格提高報(bào)價(jià)進(jìn)行合謀圍標(biāo)。

　　1.2 一個(gè)承包商多家掛靠施工企業(yè)進(jìn)行圍標(biāo)

　　在某一項(xiàng)建設(shè)工程的招投標(biāo)過程中，一些沒有資質(zhì)或資質(zhì)較低的單位或個(gè)人為了提高中標(biāo)機(jī)會(huì)設(shè)法掛靠多家資質(zhì)較高的施工企業(yè)參與投標(biāo)，并做各份不同或類同的投標(biāo)書，以各個(gè)施工企業(yè)的名義進(jìn)行投標(biāo)承攬工程任務(wù)。對(duì)于一個(gè)標(biāo)的，表面上各個(gè)投標(biāo)主體是不同的施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理，各份投標(biāo)書的內(nèi)容和形式也不同，但真正的投標(biāo)者都是同一個(gè)老板或包工頭，通常情況下，被掛靠的大多數(shù)是資質(zhì)較高的國(guó)營(yíng)施工企業(yè)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象是因?yàn)樵诮ㄖ袌?chǎng)實(shí)行企業(yè)資質(zhì)和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格雙重準(zhǔn)入的過程中，由于傳統(tǒng)理念的因素，往往側(cè)重于企業(yè)資格，而忽視個(gè)人執(zhí)業(yè)資格。在評(píng)標(biāo)時(shí)側(cè)重于評(píng)審企業(yè)資歷和實(shí)力等，而輕視項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)、履歷及擁有的資金、設(shè)備實(shí)力。

　　1.3 一些競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)或虧損企業(yè)迫于生計(jì)，無奈陪同圍標(biāo)

    我國(guó)目前建筑市場(chǎng)退出機(jī)制不夠完善，行業(yè)退出壁壘較高，一些競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)或虧損企業(yè)迫于生計(jì)難以退出建筑市場(chǎng)，故在一定利益驅(qū)動(dòng)下會(huì)選擇陪標(biāo)。通常，阻礙虧損企業(yè)退出的原因包括資產(chǎn)專用性、退出的固定成本、內(nèi)部戰(zhàn)略聯(lián)系、情感障礙等。一個(gè)資產(chǎn)專用性很強(qiáng)的企業(yè)退出該行業(yè)后，它所擁有的資本就有可能成為沉沒資本，從而使得企業(yè)退出具有很高的成本，所以會(huì)參與圍標(biāo)人發(fā)起的圍標(biāo)行為以期獲得一定利潤(rùn)來支撐企業(yè)生存。

　　2 圍標(biāo)人決策的全過程分析

   圍標(biāo)的機(jī)會(huì)主要有：一是承包企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，通過圍標(biāo)提高報(bào)價(jià)，一旦成功即可獲得高額利潤(rùn)。二是建筑市場(chǎng)上有“尋租”行為，明招暗定的現(xiàn)象比比皆是。三是建筑施工企業(yè)內(nèi)部承包責(zé)任制的實(shí)施失控或越軌后導(dǎo)致以包代管，或允許企業(yè)以外的單位或個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)，從而多家掛靠行為成為可能。四是一些競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)或虧損的施工企業(yè)無路可走，存在陪標(biāo)潛在市場(chǎng)。五是招投標(biāo)法律監(jiān)管不力，投機(jī)分子有機(jī)可乘。

　　2.1 圍標(biāo)成本分析

   （1）圍標(biāo)人對(duì)招標(biāo)人，評(píng)標(biāo)專家的權(quán)錢交易成本。通常情況下圍標(biāo)人首先會(huì)與招標(biāo)人取得聯(lián)系，招標(biāo)人與圍標(biāo)人達(dá)成一致協(xié)定,進(jìn)行權(quán)錢交易（實(shí)物或貨幣）。通過權(quán)錢交易，在得到招標(biāo)人的承諾后圍標(biāo)人就以實(shí)物或貨幣去尋找陪標(biāo)人，希望其他陪標(biāo)人對(duì)即將招標(biāo)的工程進(jìn)行投標(biāo)，共同制定投標(biāo)策略，以期以合理、合法的程序贏取中標(biāo)。

   （2）圍標(biāo)人對(duì)陪標(biāo)人參與圍標(biāo)的補(bǔ)償成本。通常情況下圍標(biāo)人會(huì)在建筑市場(chǎng)上尋找一些施工企業(yè)作為陪標(biāo)人共同參與圍標(biāo)，圍標(biāo)人與陪標(biāo)人達(dá)成合作協(xié)議后，參與陪標(biāo)的施工企業(yè)會(huì)在圍標(biāo)人的授意下以一般投標(biāo)人的身份編制投標(biāo)文件并和圍標(biāo)人共同參與招標(biāo)人組織的招標(biāo)。在整個(gè)圍標(biāo)過程中陪標(biāo)人必須嚴(yán)格遵守雙方合作協(xié)議要求以保證圍標(biāo)人能順利中標(biāo)，并對(duì)整個(gè)圍標(biāo)活動(dòng)保密。圍標(biāo)成功后，圍標(biāo)人給予陪標(biāo)人全部投標(biāo)費(fèi)用補(bǔ)償以及一定的合作報(bào)酬，此間發(fā)生的所有相關(guān)費(fèi)用計(jì)入圍標(biāo)成本。
　　2.2 圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

   （1）圍標(biāo)是一違法行為，故存在一經(jīng)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)查機(jī)關(guān)懲處的風(fēng)險(xiǎn)，政府部門有法律條例明文規(guī)定禁止承包商之間的合謀?！吨腥A人民共和國(guó)招投標(biāo)法》第 32 條規(guī)定：招標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。因此，圍標(biāo)活動(dòng)全過程伴隨有高額罰款風(fēng)險(xiǎn)或被迫退出建筑市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

   （2）圍標(biāo)本身是一個(gè)多方參與合作的過程，每一方都會(huì)依照自己利益最大化的原則行事，圍標(biāo)過程存在一定的合作背叛風(fēng)險(xiǎn)。參與圍標(biāo)的承包商各方之間的合作是極不穩(wěn)定的，在一般商品市場(chǎng)中買方之間的博弈并不是長(zhǎng)期的，而是短期的甚至是一次性的，參與者總是理性地、無可奈何地選擇背叛策略。同時(shí)，在圍標(biāo)過程中或圍標(biāo)后，由于存在被查處的可能性，參與圍標(biāo)的各方均需承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，從而使其交易帶來的期望收入下降。

   （3）圍標(biāo)不中標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。一是出現(xiàn)多家圍標(biāo)，導(dǎo)致不中標(biāo)。二是出現(xiàn)實(shí)力較強(qiáng)的投標(biāo)人導(dǎo)致不中標(biāo)。三是圍標(biāo)行為被發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不中標(biāo)。

　　2.3 圍標(biāo)預(yù)期收益分析

   假定圍標(biāo)人與第i個(gè)圍標(biāo)成員進(jìn)行權(quán)錢交易時(shí)的貨幣或?qū)嵨锪繛镚 ，則圍標(biāo)人與 n 個(gè)圍標(biāo)成員進(jìn)行權(quán)錢交易時(shí)所需付出的費(fèi)用總和為 M =∑Gi ；假定 P 為圍標(biāo)人圍標(biāo)不被查處的概率，則圍標(biāo)行為被查處的概率為 1-P；假定圍標(biāo)人中標(biāo)的概率為ω，則不中標(biāo)的概率為 1- ω ；中標(biāo)后，工程完工可得到的利潤(rùn)為 U；在中標(biāo)后任一環(huán)節(jié)被查處后所受到的懲罰損失為 F，包括各種量化的非經(jīng)濟(jì)懲罰。在招標(biāo)過程中被發(fā)現(xiàn)查處后所受到的懲罰損失為 f，包括各種量化的非經(jīng)濟(jì)懲罰。根據(jù) N-M 效用指數(shù)，圍標(biāo)人的預(yù)期收入為：

       E=[（U-nG）P+（U-nG -F）（1-P）]ω-[ nG（1-δ）+（nG + f）δ ]（1-ω）。

   全過程分析決策圍標(biāo)圖，如圖 1。根據(jù)以上的分析結(jié)果，可以得出結(jié)論： 

   （1）工程利潤(rùn)的大小與圍標(biāo)的預(yù)期收入成正比，利潤(rùn)的大小是產(chǎn)生圍標(biāo)的關(guān)鍵因素。利潤(rùn)越可觀，圍標(biāo)行為越激烈，以至于有些項(xiàng)目出現(xiàn)了從伙人圍標(biāo)的壯觀場(chǎng)面。

   （2）懲罰力度的大小同樣影響著圍標(biāo)的發(fā)生，當(dāng)懲罰損失超過圍標(biāo)預(yù)期收益所能承擔(dān)的最高限制時(shí)，圍標(biāo)人會(huì)選擇退出圍標(biāo)。

   （3）當(dāng)圍標(biāo)不被查處的概率很大時(shí)，圍標(biāo)的欲望很強(qiáng)烈。因此，加大圍標(biāo)的查處力度，使用各種手段方法，提高整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)過程的透明度是降低圍標(biāo)發(fā)生的重要舉措。

   （4）參與圍標(biāo)的人數(shù)與總投標(biāo)人數(shù)的比例越高，有招標(biāo)人和評(píng)標(biāo)專家參與圍標(biāo)的工程，越易中標(biāo)。特別地，當(dāng)所有投標(biāo)人均成為圍標(biāo)集團(tuán)成員時(shí)，圍標(biāo)人中標(biāo)的概率等于1，則一切的評(píng)標(biāo)程序、規(guī)則、內(nèi)容均告失效，招標(biāo)流于形式。

    （5）不管是圍標(biāo)人數(shù)的增加,還是賄賂費(fèi)用的提高，圍標(biāo)費(fèi)用的投入均加大，從而導(dǎo)致圍標(biāo)預(yù)期收益下降，圍標(biāo)發(fā)生概率下降。

　　3 打擊圍標(biāo)行為的措施和建議

    （1）編制高質(zhì)量的標(biāo)底。聘請(qǐng)技術(shù)過硬、信譽(yù)高、實(shí)力雄厚的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制標(biāo)底和工程量清單，使編制出的標(biāo)底符合社會(huì)平均水平，防止高估冒算，防止工程超額利潤(rùn)的發(fā)生,降低圍標(biāo)的期望收益。

    （2）在招標(biāo)文件的評(píng)標(biāo)程序中除了對(duì)標(biāo)書的縱向符合性評(píng)審，還應(yīng)加強(qiáng)投標(biāo)文件的橫向符合性評(píng)審。目前，評(píng)標(biāo)方法中的初步符合性評(píng)審?fù)蛔⒅赝稑?biāo)單位的縱向獨(dú)立性評(píng)審，即對(duì)各投標(biāo)單位的投標(biāo)文件包括商務(wù)符合性和技術(shù)符合性作獨(dú)立的檢查，看各標(biāo)書是否實(shí)質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件的所有條款、條件、有無顯著差異或保留，稱之為縱向評(píng)審。相對(duì)于評(píng)審過程中各標(biāo)書的相互檢查比較，稱之為橫向符合性評(píng)審。通過標(biāo)書橫向的初步符合性評(píng)審可以找出的圍標(biāo)行為，剔除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)單位進(jìn)入下一階段評(píng)標(biāo)，規(guī)范建筑招投標(biāo)市場(chǎng)，并對(duì)違規(guī)單位按招標(biāo)投標(biāo)法作行政處罰。

    （3）大力扶持和鼓勵(lì)民營(yíng)施工企業(yè)與份制施工企業(yè)的成立和成長(zhǎng)，讓其朝靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)與品牌效應(yīng)的方向良性發(fā)展，并逐步降低行業(yè)退出壁壘。

    （4）在目前建筑市場(chǎng)雙重準(zhǔn)入體制的基礎(chǔ)下，逐步弱化企業(yè)單位資質(zhì)，強(qiáng)化個(gè)執(zhí)業(yè)資格（如項(xiàng)目經(jīng)理或建造師）的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。嚴(yán)格履行建設(shè)施工許可和質(zhì)量監(jiān)理制度，對(duì)中標(biāo)的施工企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理，進(jìn)場(chǎng)和施工過程中，非特殊情況不得更換，否則按“轉(zhuǎn)包”論處。

    （5）正常情況下，禁止以綜合評(píng)審法評(píng)標(biāo)，提倡實(shí)行合理低價(jià)法中標(biāo)的評(píng)標(biāo)辦法。一是可以防止評(píng)標(biāo)時(shí)受賄賂的評(píng)標(biāo)專家對(duì)圍標(biāo)人打高分，而對(duì)其他投標(biāo)人打低分的不公正現(xiàn)象。二是可以防止中標(biāo)單位獲取超額利潤(rùn)，降低圍標(biāo)的期望收益。

    （6）加大對(duì)圍標(biāo)成員的懲罰力度，包括經(jīng)濟(jì)、行政和刑事懲罰，降低圍標(biāo)的預(yù)期收入。特別是對(duì)于陪標(biāo)人、參與圍標(biāo)的招標(biāo)人和評(píng)標(biāo)專家而言，雖然參與圍標(biāo)對(duì)政府或企業(yè)本身造成的損失可能要大大高于 G，但由于花的是政府或企業(yè)的成本，自己卻能得到 Gi，這時(shí)的圍標(biāo)行為完全沒有預(yù)算控制。因此,加大對(duì)所有陪標(biāo)者的處罰，在預(yù)期收入一定的條件下提高 G 可以有效降低圍標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生。

    （7）增加入圍的投標(biāo)人數(shù)量，降低中標(biāo)概率；對(duì)符合招標(biāo)文件的投標(biāo)人用隨機(jī)抽取的辦法抽取入圍；全部評(píng)標(biāo)專家在專家?guī)熘须S機(jī)抽取，實(shí)行異地評(píng)標(biāo)專家本地評(píng)標(biāo)的評(píng)標(biāo)制度；招標(biāo)人不允許參加評(píng)標(biāo)；提高評(píng)標(biāo)專家的人數(shù)，變 5 位評(píng)標(biāo)專家為 7 人，甚至 9 人。

    （8）實(shí)行公開招標(biāo)，防止招標(biāo)人以邀請(qǐng)招標(biāo)的名義只邀請(qǐng)圍標(biāo)者參加投標(biāo)。

    （9）提高招標(biāo)過程的透明度，減少暗箱操作和加強(qiáng)監(jiān)督是防患于未然的一個(gè)有效措施。紀(jì)檢和監(jiān)察部門要對(duì)各招標(biāo)中心進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督；對(duì)于不進(jìn)行招標(biāo)、假招標(biāo)或變應(yīng)公開招標(biāo)為邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目實(shí)行專項(xiàng)審查。紀(jì)檢、監(jiān)察人員參加整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)過程，對(duì)招標(biāo)程序是否合法、評(píng)標(biāo)專家是否按規(guī)定在專家?guī)熘谐槿　⑹欠癜匆?guī)定評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)、評(píng)標(biāo)是否公正，以及有無其他人員在其中干預(yù)等進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)立舉報(bào)箱，公布舉報(bào)電話，對(duì)有圍標(biāo)行為的招標(biāo)工程進(jìn)行揭發(fā)，對(duì)舉報(bào)者加以保護(hù)和給予獎(jiǎng)勵(lì)。