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五家律所對阿里巴巴發(fā)起調(diào)查 或發(fā)起集體訴訟

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五家美國律師事務(wù)所周四先后宣稱將對阿里巴巴(NYSE:BABA)發(fā)起調(diào)查,查證該公司是否違反美國聯(lián)邦證券法規(guī),誤導(dǎo)投資者,并呼吁投資者聯(lián)系律所以發(fā)起集體訴訟。

  美國律所Pomerantz LLP、羅森律師事務(wù)所(The Rosen Law Firm)、Holzer &;;Holzer、Howard G. Smith、Bronstein, Gewirtz &;;Grossman周四發(fā)布公告,稱將對阿里巴巴發(fā)起調(diào)查,違反美國1934年證券交易法中的10(b)和20(a)條款。上述律所還在公告中呼吁投資者與律所取得聯(lián)系保護(hù)自己的合法

  美國證券交易法10(b)規(guī)定,任何人在買賣證券時不得就任何與交易有關(guān)的重大信息作虛假陳述或隱瞞該信息,或從事其它與交易有關(guān)的欺騙行為,否則即構(gòu)成證券欺詐,將承擔(dān)民事乃至刑事法律責(zé)任;20(a)規(guī)定,進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為人對于在內(nèi)幕交易的行為發(fā)生時所購買或賣出證券的相對方負(fù)有賠償責(zé)任。

  國家工商總局28日上午發(fā)布2014年《關(guān)于對阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行行政指導(dǎo)工作情況的白皮書》稱,阿里系網(wǎng)絡(luò)交易平臺存在主體準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、對商品信息審查不力、銷售行為管理混亂、信用評價存有缺陷、內(nèi)部工作人員管控不 嚴(yán)等5大突出問題,并對阿里巴巴集團(tuán)提出相關(guān)工作要求。《白皮書》于當(dāng)日傍晚從工商總局網(wǎng)站撤下并于次日刪除。

  《白皮書》發(fā)布后,阿里巴巴股價在北京時間28日夜間(美國東部時間28日)的美股交易中跌破100美元;29日,該公司股價再次下跌8.64美元,跌幅達(dá)8.78%,報收于89.81美元。

  自去年年初以來,巨人網(wǎng)絡(luò)、瀾起科技、中手游、世紀(jì)互聯(lián)、聚美優(yōu)品等中概股公司先后遭遇美國律師事務(wù)所調(diào)查及集體訴訟。

  有業(yè)內(nèi)人士表示,中概股遭遇美國律所宣布調(diào)查已司空見慣,其背后甚至已經(jīng)形成一條成熟的利益產(chǎn)業(yè)鏈,如果投資者獲得賠償,他們會獲得相應(yīng)的費用。美國法律對上市公司信息披露有著嚴(yán)格的要求,一旦觸犯相關(guān)法律,就面臨嚴(yán)苛的處罰。


發(fā)布:2007-06-04 14:18    編輯:泛普軟件 · xiaona    [打印此頁]    [關(guān)閉]
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