造價(jià)工程師《案例分析》歸納（十八）

　　第四節(jié)  施工索賠的內(nèi)容與程序

　　索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非自身的過(guò)錯(cuò)，應(yīng)該由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊螅ú豢煽沽Φ蕊L(fēng)險(xiǎn)由各方各負(fù)自責(zé)）。

　　施工索賠是索賠中的一種，是指由承包人向業(yè)主提出的、旨在為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求的索賠。

　　一、按索賠事件的性質(zhì)分類

　　按索賠事件的性質(zhì)可以將工程索賠分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠和其他索賠。

　?。?）工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對(duì)此提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。

　?。?）工程變更索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。

　　（3）合同被迫終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無(wú)責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。

　?。?）工程加速索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人力、財(cái)力、物力的額外開支而提出的索賠。

　?。?）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

　?。?）其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

　　二、施工索賠的內(nèi)容

　　根據(jù)《建設(shè)工程施工合同文本》，施工索賠的主要包括以下內(nèi)容。

　?。ㄒ唬┎焕淖匀粭l件與人為障礙引起的索賠

　　這里所提到的自然條件及人為因素主要是與招標(biāo)文件及施工圖紙相比而言的。在處理此類索賠時(shí)，一個(gè)主要掌握的原則就是所發(fā)生的事件應(yīng)該是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所無(wú)法預(yù)見的，特別是對(duì)不利的氣候條件是否構(gòu)成索賠的處理上，更要把握住此條原則。

　?。ǘ┕て谘娱L(zhǎng)和延誤的索賠

　　在處理這一類索賠時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

　?。?）導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；

　　（2）如果是由于客觀原因（如不可抗力、外部環(huán)境變化等）造成的工期延長(zhǎng)或延誤，一般情況下業(yè)主可以批準(zhǔn)承包人延長(zhǎng)工期，但不會(huì)給以費(fèi)用補(bǔ)償；

　?。?）如果是屬于業(yè)主或工程師的原因引起的工期延長(zhǎng)或延誤，則承包人除應(yīng)得到工期補(bǔ)償外，還應(yīng)得到費(fèi)用補(bǔ)償；

　?。?）如果是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（網(wǎng)絡(luò)圖）處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于業(yè)主的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時(shí)間不在關(guān)鍵線路上，則承包人只能得到費(fèi)用補(bǔ)償。

　　（三）因施工臨時(shí)中斷而引起的索賠

　　由于業(yè)主或工程師的不合理指令所造成的臨時(shí)停工或施工中斷，從而給承包人帶來(lái)的工期和費(fèi)用上的損失，承包人可以提出索賠。

　?。ㄋ模┮驑I(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

　　這是指由于業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致承包人的費(fèi)用損失增大時(shí)，承包人所提出的索賠。此時(shí)要注意的問(wèn)題有兩個(gè)：一個(gè)是要明確哪些風(fēng)險(xiǎn)是由業(yè)主承擔(dān)的；另一個(gè)是在發(fā)生此類事項(xiàng)后，承包人除免除一切責(zé)任外，還可以得到由于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損害而引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤(rùn)，以及一切修復(fù)費(fèi)用、重建費(fèi)用等。

　　三 、施工索賠的程序

　　《建設(shè)工程施工合同文本）對(duì)施工索賠的程序有嚴(yán)格的規(guī)定，對(duì)此應(yīng)有很好的理解。按照有關(guān)規(guī)定，施工索賠的程序如下：

　　（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，承包人向工程師發(fā)出索賠意向通知；

　?。?）發(fā)出索賠意向通知后，8天內(nèi)，向工程師提出費(fèi)用補(bǔ)償和（或）工期補(bǔ)償?shù)乃髻r報(bào)告及有關(guān)資料；

　?。?）工程師在收到索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

　?。?）工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未提出進(jìn)一步要求，則可視為索賠已經(jīng)成立。

　　第五節(jié)  施工索賠成立的條件

　　要取得索賠的成功，索賠要求必須滿足以下的基本條件。

　　一、客觀性：    必須確實(shí)存在并提供確鑿的證據(jù)。

　　二、合法性：     索賠要求應(yīng)符合承包合同及相關(guān)法規(guī)。

　　三、合理性：    索賠要求應(yīng)合情合理，真實(shí)反映實(shí)際情況。

　　第六節(jié)  索賠報(bào)告的內(nèi)容

　　索賠報(bào)告是承包人向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包人索賠請(qǐng)求的主要依據(jù)。

　　索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。

　　1．總論部分

　　一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求；索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。

　　文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分最后，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

　　2．根據(jù)部分

　　本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。

　　一般地說(shuō)，包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

　　3．計(jì)算部分

　　索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。

　　4．證據(jù)部分

　　證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。

　　第七節(jié)  索賠費(fèi)用及工期的計(jì)算

　　一、索賠費(fèi)用的計(jì)算

　　1．可索賠的費(fèi)用

　　費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：

　　（1）人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。

　?。?）設(shè)備費(fèi)。可采用機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。    （3）材料費(fèi)。

　?。?）保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)人合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

　　（5）貸款利息。

　　（6）保險(xiǎn)費(fèi)。

　?。?）利潤(rùn)。

　　（8）管理費(fèi)。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分，由于二者的計(jì)算方法  不一樣，所以在審核過(guò)程中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。

　　2、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法。

　?。?）實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。這種方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，但僅限于由于索賠事項(xiàng)引起的、超過(guò)原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。在這種計(jì)算方法中，需要注意的是不要遺漏費(fèi)用項(xiàng)目。

　?。?）修正的總費(fèi)用法。這種方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。 其具體做法如下：

　　1）將計(jì)算索賠額的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期；

　　2）只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工所受的損失；

　　3）與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中；

　　4）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算，按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

　　修正的總費(fèi)用法的計(jì)算公式為

　　索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用—該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用

　　3．工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

　　在工期索賠中特別應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：

　?。?）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。有時(shí)工期延期的原因中可能包含有雙方責(zé)任，此時(shí)工程師應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析，分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批準(zhǔn)順延合同工期?？稍徰悠?，又可細(xì)分為可原諒并給與補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒但不給與補(bǔ)償費(fèi)用的延期；后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支

　　出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。

　?。?）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。只有位于關(guān)鍵線路上工作內(nèi)容的滯后，才會(huì)影響到竣工日期。但有時(shí)也應(yīng)注意，既要看被延誤的工作是否在批準(zhǔn)進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵路線上，又要詳細(xì)分析這一延誤對(duì)后續(xù)工作的可能影響。因?yàn)槿魧?duì)非關(guān)鍵路線工作的影響時(shí)間較長(zhǎng)，超過(guò)了該工作可用于自由支配的時(shí)間，也會(huì)導(dǎo)致進(jìn)度計(jì)劃中非關(guān)鍵路線轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。此時(shí)，應(yīng)充分考慮該工作

　　的自由時(shí)間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計(jì)劃。

　　4．工期索賠的計(jì)算

　　工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。

　?。?）網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過(guò)時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問(wèn)題。

　?。?）比例計(jì)算法的公式為：

　　對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)X該受干擾部分工期拖延時(shí)間

　　對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)X原合同總工期

　　比例計(jì)算法簡(jiǎn)單方便，但有時(shí)不盡符合實(shí)際情況，比例計(jì)算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

　　小結(jié)：

　　《合同文本》內(nèi)提供索賠機(jī)會(huì)：

　　本講內(nèi)容都很重要，不再一一小結(jié)。大家對(duì)相關(guān)知識(shí)及確定與控制教材相關(guān)知識(shí)要吃透。把握四點(diǎn)：各司其職，各負(fù)其責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)各擔(dān)，互不免除。

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