一級建造師：建設(shè)工程合同風(fēng)險分析及對策

　　合同管理是建設(shè)工程管理的重要內(nèi)容之一，本文對建設(shè)工程合同中存在的風(fēng)險進行了分析，并提出了減少或避免合同風(fēng)險的對策建議。

　　隨著科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)不斷地被應(yīng)用到建筑領(lǐng)域，使得現(xiàn)代工程的規(guī)模越來越大，使用功能高且多樣化。參加建設(shè)的單位及專業(yè)也越來越多，而且工期要求越來越短。還有不可擺脫的自然環(huán)境，現(xiàn)場條件及社會因素的影響。因此幾乎沒有不存在風(fēng)險因素的工程。承包工程是一項具有風(fēng)險性的行業(yè)。由于工程項目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長等特征及金額大，市場競爭激烈等構(gòu)成了項目承包合同的風(fēng)險性。因此，慎重分析研究各種風(fēng)險因素，在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險的條款，在履行合同中采取有效措施，防范風(fēng)險發(fā)生是十分重要的。

　　1、建設(shè)工程合同風(fēng)險

　　在實際建設(shè)工程中，由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場競爭激烈，承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?，?dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　1.1 合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險

　　大量的承包工程合同中都有對乙方承擔(dān)風(fēng)險的條款規(guī)定。例如，某工程合同協(xié)議條款中，規(guī)定該工程變更的費用總額當(dāng)超過合同總價15%以上時，甲方對超過的部分應(yīng)給予補償。顯然，乙方若遇到變更較多的工程，至少要先損失合同總價的15%.反之，當(dāng)該工程變更較少時，乙方將會有較高的盈利。又如，某合同中規(guī)定，乙方采購運進場地的工程材料，必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用于工程。在這里“認(rèn)可”沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，甲方代表可能會以此條款要求提高材料的檔次，使乙方支付較高的材料費。

　　1.2 合同條文不完整，隱含潛在的風(fēng)險

　　某合同中規(guī)定每月20日支付上個月的工程進度款，但因甲方資金籌措受阻，連續(xù)三個月拖欠工程款。乙方為了工程的進度不受影響，墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進度款的處罰規(guī)定，導(dǎo)致乙方向甲方對墊支資金利息的索賠失敗，蒙受了較大的經(jīng)濟損失。類似情況在當(dāng)前合同中并不少見，有的合同中只規(guī)定了甲方提供施工場地的時間，但沒有規(guī)定出具體范圍和違約（沒有按時提供）的處罰條款。

　　1.3 合同中僅對一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險

　　某工程合同中規(guī)定，從甲方全部提供施工場地之日起15日開工，并按實際開工日計算工期，而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為1997年4月25日，由于場地搬遷碰到難題，到1997年6月30日才具備開工條件?；A(chǔ)工程因地下室面積大，正趕上雨季施工，投入了大量人力、物力，進度緩慢。當(dāng)乙方想起應(yīng)提出索賠延期時，因合同簽定的條款對乙方十分不利而致使索賠無力，乙方只好自費趕工，避免拖期受罰。

　　2、簽定有利的工程合同

　　合同風(fēng)險是屬于不確定事件，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。但任何承包工程的乙方都愿意簽定一個對自己有利的合同，減少工程施工中的風(fēng)險損失，獲得更多的利潤。對于承包工程的乙方來說，對自己有利的合同，可以從以下幾個方面進行定性的評價：

　　1）合同的條款、內(nèi)容要完整、全面。對自己比較有利或比較優(yōu)惠的條款都已明確表達，不會使對方發(fā)生誤解。

　　2）合同價格較高，如在正常管理狀態(tài)下，施工應(yīng)有較好的盈利。

　　3）合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡，沒有苛刻一方的單方面約束條款。

　　4）合同內(nèi)容條理清楚，責(zé)權(quán)分明，前后一致，概念準(zhǔn)確，執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)。

　　5）合同風(fēng)險較少，甲方承擔(dān)的風(fēng)險較多或?qū)δ承╋L(fēng)險明確了乙方承擔(dān)的責(zé)任等。

　　但由于合同是甲乙雙方共同協(xié)商達成一致的協(xié)議，許多對自己單方面的意愿在合同談判中并非都能夠?qū)崿F(xiàn)。所以要簽定一個有利合同，必須從制定投標(biāo)報價、深入了解工程情況開始，盡可能掌握簽定合同的主動權(quán)。安排精明強悍有經(jīng)驗的合同人員進行具體談判，分析合同條款中各種可能情況下的不利因素。采取對特殊問題單獨談判的方法，逐步達到簽定對自己有利合同的目標(biāo)。

　　3 、處理合同風(fēng)險的對策

　　合同中的問題和風(fēng)險總是存在的，不可能絕對的完美和均衡。有利合同的簽定，不可能完全杜絕風(fēng)險的發(fā)生。合同一經(jīng)簽定，即使對自己非常不利的條文也是不可能單方面進行修改。因此，合同管理人員在合同實施中，首先是發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險，然后是根據(jù)工程實際分析風(fēng)險發(fā)生的可能性，采取技術(shù)上、經(jīng)濟上和管理上的措施，盡可能避免風(fēng)險發(fā)生，降低風(fēng)險損失。

　　3.1采取組織措施

　　對風(fēng)險較大的工程項目應(yīng)派一名得力的項目負(fù)責(zé)人，配備能力較強的工程技術(shù)人員及合同管理人員，組建精明強干的項目管理班子。對風(fēng)險較大的某一項工程，應(yīng)成立專門的指揮管理組織，配調(diào)經(jīng)驗豐富的專家組織攻關(guān)。

　　3.2采取技術(shù)措施

　　對工程設(shè)計變更及費用調(diào)整較大的合同款應(yīng)采取技術(shù)措施為主的對策。如設(shè)計變更較多且費用調(diào)整受限制的工程，應(yīng)召集有豐富經(jīng)驗的工程技術(shù)人員，全面分析可能變更的各種問題，提出甲方能夠接受的，且乙方便于施工、費用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補償?shù)淖兏?，或提出合理建議后甲方能主動提出修改設(shè)計，使問題脫離對乙方有風(fēng)險的合同條款限制。

　　方便于施工、費用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補償?shù)淖兏蛱岢龊侠斫ㄗh后甲方能主動提出修改設(shè)計，使問題脫離對乙方有風(fēng)險的合同條款限制。

　　3.3 采取經(jīng)濟措施

　　對工程風(fēng)險較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險，可相應(yīng)的采取經(jīng)濟措施減少風(fēng)險損失。在工程中常見的情況有：在雨季施工前搶施地下室及基礎(chǔ)工程；在冬季施工前搶施結(jié)構(gòu)及濕作業(yè)工程；在竣工交用前大幅度增加人員，增加工作班次以保證工期。所有采取的這些搶施工程無非是增加了機械設(shè)備，增加施工及管理人員，增加工資、獎金或加班費用。但這些支出使乙方保證了施工進度，保持了信譽，避免了風(fēng)險。從經(jīng)濟觀點上說，所采取的經(jīng)濟措施費用比承擔(dān)風(fēng)險實際損失要合算得多。

　　3.4 加強索賠管理

　　在工程施工中加強索賠管理，用索賠和反索賠來彌補或減少損失，是施工單位廣泛采用的風(fēng)險對策。認(rèn)真分析合同，詳細劃清雙方責(zé)任，注意合同實施中每一事件的詳細過程，尋找索賠機會，通過索賠和反索賠提高合同總價。爭取總價的調(diào)整，達到風(fēng)險損失補償?shù)哪康摹?/p>

　　3.5 組建聯(lián)合體，共擔(dān)風(fēng)險

　　在一些大型工程項目中，由于專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)驗和處理工程風(fēng)險能力的不同，乙方應(yīng)注意發(fā)揮自己的長處，避免自己的弱項，與其他專業(yè)工程單位組建聯(lián)合體，共同分擔(dān)風(fēng)險。由于專業(yè)公司具有各種情況下的施工經(jīng)驗，都具有較強的處理合同風(fēng)險的能力。

　　3.6 爭取對風(fēng)險化解機會

　　合同中必然存在的風(fēng)險條款是合同雙方中一方對另一方的制約條件。在合同實施中，當(dāng)雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任、合作滿意時，雙方都可能在不影響總目標(biāo)的情況下，不甚計較個別條款的嚴(yán)格程度。乙方有時可利用這種友好的氣氛，對一些隱含風(fēng)險的條款進行有利于自己的解釋，并作為合同的補充文件形成資料。使一些本來對自己不利的條款得到化解，使風(fēng)險分擔(dān)比較合理。

　　3.7 當(dāng)履約比毀約損失更大時，果斷毀約

　　這是極少見的特殊情況，但卻是客觀存在的事實。當(dāng)采取欺騙手段簽定合同時往往受騙一方只有當(dāng)合同實施到一定程度時才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙。這時應(yīng)認(rèn)真分析履行合同的后果，確定是否有繼續(xù)履行的必要。當(dāng)履行后的損失遠大于毀約的損失時，應(yīng)果斷毀約。

　　采取上述措施的效果取決于每一工程的實際情況，針對某一風(fēng)險可以同時采取多方面的措施，但關(guān)鍵問題是管理人員的實際工程管理經(jīng)驗和對合同風(fēng)險分析能力及應(yīng)變能力。

　　4、風(fēng)險跟蹤，實行動態(tài)管理

　　找出合同中的風(fēng)險條款，確定了相應(yīng)的對策，并不意味著風(fēng)險問題的解決。在工程合同實施錯綜復(fù)雜的變化中，只有進行風(fēng)險跟蹤，才能更好的解決合同風(fēng)險問題。風(fēng)險跟蹤可以起到以下作用：

　　1）進行風(fēng)險跟蹤，可以及時掌握風(fēng)險發(fā)生、發(fā)展的各種情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)與事先預(yù)料有較大出入時，可及早采取新的對策，調(diào)整工程安排，以控制風(fēng)險的發(fā)展。

　　2）進行風(fēng)險跟蹤，及時對風(fēng)險損失情況及采取的對策效果進行評價。對風(fēng)險發(fā)展趨勢和結(jié)果有一個清醒的認(rèn)識，以便采取果斷措施。

　　3）在合同風(fēng)險跟蹤過程中，可能會發(fā)現(xiàn)新的索賠機會，為反索賠作準(zhǔn)備工作。

　　4）進行風(fēng)險跟蹤，可以積累大量的防止或減少風(fēng)險的實際資料，為制定新的風(fēng)險對策，簽定對自己有利的合同提供寶貴的經(jīng)驗。

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