復(fù)習(xí)指導(dǎo)：水利水電工程建設(shè)風(fēng)險分析

　　我國是水利水電建設(shè)項目的大國，隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，以水利水電工程建設(shè)為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷加強(qiáng)。我國在幾十年水利水電開發(fā)中，積累了大量已建工程的動態(tài)風(fēng)險資料和操作經(jīng)驗。但目前仍對水利水電建設(shè)項目的特殊風(fēng)險缺乏深入細(xì)致的研究和系統(tǒng)管理。因此，要加強(qiáng)風(fēng)險管理，增強(qiáng)風(fēng)險識別意識，積極科學(xué)地探索風(fēng)險，掌握科學(xué)合理的風(fēng)險分析方法，對水利水電工程建設(shè)過程中不同的風(fēng)險采取有效的和具有針對性的控制手段。

　　1.水利水電建設(shè)工程風(fēng)險識別

　　工程風(fēng)險識別是工程風(fēng)險管理的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，是指通過風(fēng)險調(diào)查和分析，查找出工程項目的風(fēng)險源，并找出風(fēng)險因素向風(fēng)險事故轉(zhuǎn)化的條件。

　　對水利水電建設(shè)工程進(jìn)行風(fēng)險識別，首先要預(yù)測可能面臨的危險，水利水電建設(shè)工程風(fēng)險一般有以下幾類：一是自然的不可抗力造成的風(fēng)險，包括暴風(fēng)雨、洪澇災(zāi)害、泥石流、雷擊等；二是火災(zāi)、爆炸引起的事故；三是設(shè)計缺陷、制造工藝或技術(shù)不善引起的事故，或是原材料缺陷引起的事故；四是施工過程中因工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程造成的以外事故；五是施工過程造成施工場地內(nèi)或鄰近地區(qū)的第三者傷亡和財產(chǎn)損失的風(fēng)險。

　　其次要對總體風(fēng)險因素進(jìn)行分析，在風(fēng)險識別過程中，根據(jù)風(fēng)險現(xiàn)象逐步分析，直至找到風(fēng)險源。水利水電建設(shè)工程中的風(fēng)險因素主要包括地理因素、承包商因素、協(xié)調(diào)因素、監(jiān)理因素、設(shè)計機(jī)因素、材料和設(shè)備因素等。最后對主要風(fēng)險因素的組成和其影響程度做風(fēng)險狀態(tài)分析。分析出哪些是主要的風(fēng)險因素，哪些是次要的風(fēng)險因素。

　　2.水利水電建設(shè)工程風(fēng)險評估

　　工程風(fēng)險識別出來以后，要對風(fēng)險進(jìn)行估計，也就是對上述各類風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險一旦發(fā)生可能造成的損害程度等進(jìn)行量化和深化的過程。

　　在遵循一定的原則和步驟的基礎(chǔ)上，結(jié)合水利水電工程風(fēng)險的特殊性，從工程項目總體的評估要求和風(fēng)險源分布特點來分析，風(fēng)險評估的具體內(nèi)容有4個方面：一是判斷每一風(fēng)險因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布；二是估計單一工程風(fēng)險可能造成的損失程度；三是從某一風(fēng)險單位整體的角度，分析多種工程風(fēng)險可能造成的損失總和以及發(fā)生風(fēng)險事故的概率；四是估計總的風(fēng)險管理系統(tǒng)中所有風(fēng)險單位的損失期望值和標(biāo)準(zhǔn)差，也就是將所有風(fēng)險單位的風(fēng)險因素疊加后的損失期望值，并且估計這個損失期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度。

　　對單一工程來說，分析風(fēng)險獨立發(fā)生的可能性：設(shè)計缺陷、制造工藝或技術(shù)不善引起的事故，或由原材料缺陷引起的事故和施工過程中因工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程造成的以外事故發(fā)生的概率較大，暴風(fēng)雨、洪澇災(zāi)害、泥石流、雷擊等引起的事故和施工過程造成施工場地內(nèi)或鄰近地區(qū)的第三者傷亡和財產(chǎn)損失的風(fēng)險發(fā)生的概率較小，但概率較小的這幾種風(fēng)險一旦發(fā)生，后果卻相當(dāng)嚴(yán)重。這些風(fēng)險也可能兩者或多個同時發(fā)生。所以最后評估的結(jié)果會有許多種，針對每一種結(jié)果都要采取不同的措施。

　　3.水利水電建設(shè)工程風(fēng)險處理方案

　　水利水電建設(shè)工程風(fēng)險處置方案有風(fēng)險回避、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移幾種。

　　3.1 風(fēng)險回避方案

　　一般在項目建設(shè)準(zhǔn)備階段或中間的施工環(huán)節(jié)，在不影響整體工程的情況下，采取一些取舍或變更，這就是所謂的風(fēng)險回避。風(fēng)險回避還有幾種常用的處理方式：一是通過嚴(yán)格的招標(biāo)投標(biāo)程序選擇合適的承包商降低技術(shù)風(fēng)險；二是嚴(yán)格控制工程分包，防止將工程分包給劣質(zhì)承包商；三是根據(jù)實際情況進(jìn)行現(xiàn)場規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設(shè)計要求的條件下，盡可能回避施工地質(zhì)條件復(fù)雜、拆遷困難的地域。

　　3.2 風(fēng)險自留方案

　　根據(jù)工程實際情況，將不能回避和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險留給自己承擔(dān)，這種處理方式本身存在著一定的風(fēng)險，需要進(jìn)行周密的風(fēng)險安排，盡可能將風(fēng)險控制在較小的時間和空間內(nèi)，或者制定有效的預(yù)控措施，將風(fēng)險盡可能地化解。

　　3.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案

　　水利水電建設(shè)工程的風(fēng)險管理中，經(jīng)常采用而且非常有效的處理方式是風(fēng)險轉(zhuǎn)移，例如通過設(shè)置保護(hù)性條款、為工程合同的履行提供履約擔(dān)保，以及近年實行的投保建筑工程一切險。前兩種方式由于成本低，實行起來容易，早已廣泛應(yīng)用，工程保險這種方式成本較高、程序復(fù)雜，至今國內(nèi)許多工程都未采用，隨著建筑市場和保險市場的進(jìn)一步發(fā)展，工程保險必將成為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主流方式。隨著投保工程的不斷增多，越來越多的風(fēng)險管理經(jīng)驗證明，工程保險的效率是很高的，可化解的風(fēng)險范圍也相當(dāng)廣泛，目前在房屋建筑行業(yè)已被有效應(yīng)用，由于水利水電建設(shè)工程將面臨各種各樣更復(fù)雜和不可預(yù)測的風(fēng)險，所以，在水利水電建設(shè)工程中更應(yīng)被充分重視。

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