建筑工程項目業(yè)主與監(jiān)理的信息不對稱分析

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    前言　
    目前我國工程項目管理體制已經(jīng)基本上形成了項目法人制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制 4 項基本制度。相應地建設市場也由原來的二元結構轉化為三元結構——即項目法人（買方）、設計施工承包商（賣方）和監(jiān)理單位（中介方）。實踐證明，工程監(jiān)理制度對確保工程建設的質量，保證工程按期完工、提高工程建設的水平、充分發(fā)揮項目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。與此同時在實際運行的過程中也出現(xiàn)了不少問題，目前多數(shù)工程項目監(jiān)理只是起到一個質量監(jiān)督員的作用，而在進度、投資等方面發(fā)揮作用不大，跟西方發(fā)達國家成熟的工程項目管理體制相比較，我國的工程監(jiān)理還只是處于初始階段。本文運用信息不對稱性產(chǎn)生的委托—— 代理理論，對工程監(jiān)理制所出現(xiàn)的問題進行分析，為完善建筑工程項目監(jiān)理制度進行探索。
    1　　監(jiān)理招投標階段的信息不對稱分析　
    1．1　　監(jiān)理招投標中的逆向選擇風險　
    委托代理關系是隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展而產(chǎn)生的，廣泛的社會分工和企業(yè)內部分工，使經(jīng)濟主體之間產(chǎn)生了大量的委托代理關系。只要在建立或簽訂合同前后，市場參加雙方掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟關系都可以被認為屬于委托代理關系。所謂信息不對稱，是指締約一方（代理人）擁有某種信息，而另外一方（委托人）不擁有，甚至第三方也無法驗證。在建設市場中業(yè)主和監(jiān)理是屬于委托代理關系，業(yè)主為委托人，監(jiān)理為代理人。阿克洛夫（Akerlof）發(fā)表于 1970 年的舊車市場模型開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河。逆向選擇是指經(jīng)濟代理人簽訂合同前隱瞞不利信息（甚至提供對自己有利的虛假信息）而對委托人造成的不利結果。
    工程項目業(yè)主利用招標方式選擇項目管理承包商（監(jiān)理）時，業(yè)主為買方，接受報價；監(jiān)理單位作為賣方，提出投標報價。一般情況下業(yè)主會選擇報價較低的監(jiān)理企業(yè)作為中標者，此時就會發(fā)生逆向選擇。報價低者之所以能夠提出最低報價，其原因有 2 個：一是該投標人實力雄厚，管理能力較強，管理成本函數(shù)比其他投標人較低。但是這種情況在監(jiān)理行業(yè)很難出現(xiàn)，因為監(jiān)理屬于一種智力技術服務，主要是人的成本，所以，不能像其他生產(chǎn)企業(yè)一樣通過規(guī)模效益來實現(xiàn)盈利。二是該投標人并不是哪種實力雄厚的企業(yè)，恰恰相反，它是想通過減少人力成本和降低服務質量才進行低價競標的。這時，就出現(xiàn)了逆向選擇的風險，實力差的監(jiān)理企業(yè)中標了，而實力較強的企業(yè)由于報價較高被淘汰出局。項目實施的結果是實力差的企業(yè)不能滿足工程業(yè)主項目管理的需要，最終還是損害了工程項目業(yè)主的利益。這正反應了目前建筑市場監(jiān)理取費較低，僧多粥少，競爭激烈，各監(jiān)理企業(yè)為了取得監(jiān)理項目，競相壓價，造成建設監(jiān)理市場惡性循環(huán)的局面。
    1．2　　監(jiān)理招投標中的信息不對稱分析　
    當業(yè)主準備通過招投標方式選擇監(jiān)理人為其進行工程項目管理時，監(jiān)理投標人相對業(yè)主具有的優(yōu)勢信息是：
    （1）監(jiān)理投標人自己的資質、信譽和財務狀況。
    （2）監(jiān)理投標人的技術力量和相關的試驗檢測儀器設備情況。
    （3）監(jiān)理企業(yè)員工的數(shù)量和素質。
    （4）監(jiān)理投標人近年來的經(jīng)歷和業(yè)績。
    （5）擬派往招標項目的監(jiān)理工程師的資格及業(yè)績。這些信息是業(yè)主很難掌握的。
    1．3　　招投標階段逆向選擇問題的解決　
    工程項目監(jiān)理招投標階段逆向選擇風險主要是由業(yè)主和監(jiān)理擁有的信息量的多少不同而產(chǎn)生的，所以解決逆向選擇風險的一個思路就是降低或減少這種信息不對程度。
    從政府方面來看，必須加強政府的監(jiān)督管理，維護建設監(jiān)理市場的公開、公平、公正性。一是建設行政主管部門實行嚴格的市場準入制度，包括對監(jiān)理企業(yè)資質和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的審查與管理等。二是建設行政主管部門或行業(yè)協(xié)會自律組織，加強對從事監(jiān)理服務的企業(yè)或個人有關信息（財務、信譽等）的披露制度。從工程項目業(yè)主方面來看，業(yè)主組織邀請有關行業(yè)專家或委托專業(yè)咨詢公司對監(jiān)理企業(yè)投標書進行嚴格審查。監(jiān)理招標的標的是“項目管理服務”，與工程項目建設中其他標的的區(qū)別表現(xiàn)為監(jiān)理不承擔物質生產(chǎn)任務，只是受項目業(yè)主的委托對項目的建設過程提供咨詢管理服務。鑒于監(jiān)理標的特殊性，招標人選擇中標人的基本原則是“基于能力的選擇”。首先，評標委員會評標時要對監(jiān)理企業(yè)的工程項目管理能力方面的信息進行重點審查，包括招標人的資質、擬派往項目的主要管理人員的素質、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況、監(jiān)理單位對所投項目的項目管理計劃任務書等，其次，是監(jiān)理企業(yè)的投標報價，評標時監(jiān)理企業(yè)工程項目管理能力權重分值，應大于投標報價權重分值較多。
    2　　工程監(jiān)理合同履約階段的信息不對稱　
    2．1　　履約階段的道德風險及信息不對稱　
    道德風險在信息經(jīng)濟學中是指經(jīng)濟代理人在使其自身效用最大化的同時，損害委托人或其他代理人效用的行為。道德風險出現(xiàn)的根本原因就是委托人和代理人信息的不對稱，而代理人又是追求自身利益最大化的經(jīng)濟行為人。這時委托人面臨的是“如何讓他不偷懶”的問題。在建設監(jiān)理市場上，當業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)簽訂合同之后，在合同的履行過程中監(jiān)理企業(yè)相對工程項目業(yè)主具有的相對優(yōu)勢主要有：
    （1）監(jiān)理企業(yè)派往工程項目的監(jiān)理工程師數(shù)量不夠，難以滿足工程的需要。
    （2）監(jiān)理工程師的技術業(yè)務能力和管理能力較差，無法勝任工作。
    （3）監(jiān)理工程師行為責任風險。包括兩個方面：一是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理工程師合同的職責，在工作中發(fā)生的失職行為。二是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意性未能履行自身的職責并因此造成工程的損失，如關于工程變更索賠的處理決策等，處理不當會給業(yè)主造成較大的經(jīng)濟損失和工期延誤。
    （4）職業(yè)道德風險，指監(jiān)理工程師利用工程之便為自己謀私利，如向承包商吃、拿、要等不正之風。
    （5）監(jiān)理工程師項目部內部管理機制的風險，如監(jiān)理機構各層次的人員職責不清，難免會造成整個工程上的漏洞。
    2．2合同履約階段道德風險問題的解決　
    工程項目業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)之間的道德風險問題主要是通過激勵機制和約束機制來解決。
    （1）激勵機制。根據(jù)產(chǎn)權經(jīng)濟學的假設，代理人是理性的經(jīng)濟人，在既定的制度下，代理人的行為目標是借助于委托人提供的條件，最大限度地滿足自己的利益，就是說代理人的行為取決于其生存的制度。有效的制度能夠使代理人的目標與委托人的目標大體一致，相反，則會使代理人的目標嚴重偏離委托人的目標。這就涉及到激勵機制設計，激勵機制設計的內涵是由于信息不對稱現(xiàn)象，使得委托人不知道代理人的私人信息，不完全了解后者的行為模式，因而進行機制設計，誘使具有私人信息的代理人從自身利益出發(fā)作出的行動符合委托人的目標。激勵機制設計的中心問題是如何調動代理人內在的積極性，使其主動為實現(xiàn)企業(yè)的最大利益而努力。在建筑市場中項目業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)的關系，是以經(jīng)濟合同的關系來維持的，所以，業(yè)主要想防止道德風險的發(fā)生就必須在委托監(jiān)理合同中體現(xiàn)激勵機制，即在給定的不對稱信息結構下，通過最優(yōu)的激勵合同或制度的安排，使得監(jiān)理人的利益與項目業(yè)主的利益相一致。如監(jiān)理合同中的合理化建議獎在工程實踐中就發(fā)揮了重要的作用，某水電工程大壩業(yè)主開始設計采用混凝土重力壩，經(jīng)監(jiān)理工程師分析認為采用當?shù)夭牧蠅巍?混凝土面板堆石壩更經(jīng)濟，僅此建議就為業(yè)主節(jié)約投資 300 萬元。監(jiān)理委托合同的設計應充分體現(xiàn)責、權、利一致的原則，必須讓監(jiān)理人承擔部分風險，并從這種風險承擔中獲得相應的利益，這樣才能使監(jiān)理人自覺地約束自己的行為，盡力為工程項目業(yè)主做好工程項目管理工作。另外，可以在項目實施過程中，根據(jù)監(jiān)理的管理績效給予適當?shù)莫剟睢?BR>    （2）約束機制。約束機制可以分為內部約束機制和外部約束機制。內部約束主要是通過合同的形式明確監(jiān)理人的責任和義務，必須讓其承擔一部分風險。在現(xiàn)有的監(jiān)理委托合同范本中，這方面條款比較少，就是僅有的條款（關于監(jiān)理人違約的條款）可操作性也不強，造成了監(jiān)理工程師有時責任心不強，監(jiān)理工作的隨意性和彈性較大。筆者建議：一是對現(xiàn)行監(jiān)理委托合同的有關監(jiān)理人責任和義務進行補充和詳細化，使其更有利于對監(jiān)理的工作進行實際評估。二是可以依照土木施工合同條款，引入履約保證金制度，當監(jiān)理人沒有完成職責或損害了委托人的利益時，可以直接追究其責任。三是引入職業(yè)責任險。即通過市場手段來轉移監(jiān)理工程師的責任風險，使監(jiān)理工程師能更好地發(fā)揮其個人能力，同時，也保障了業(yè)主的利益。這里的職業(yè)責任保險，所針對的是監(jiān)理工程師根據(jù)委托合同在提供服務時由于疏忽行為，而造成業(yè)主或第三方的損失，且這種行為在主觀上必須是無意的并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內的行為。目前，職業(yè)責任險在國內尚未開展，有待進一步的研究。
    外部約束機制就是完善有關監(jiān)理的法規(guī)、加強政府對監(jiān)理企業(yè)的管理和行業(yè)文化建設。政府對監(jiān)理企業(yè)的管理，包括企業(yè)資質和個人執(zhí)業(yè)資格的審查與管理。目前合格的監(jiān)理人員并不多，但是監(jiān)理企業(yè)卻成立了很多，呈現(xiàn)一哄而上的局面。建設行政主管部門應按《工程建設監(jiān)理單位資質管理辦法》和《工程建設監(jiān)理人員資質管理辦法》等，對現(xiàn)有監(jiān)理單位進行嚴格的資質審查，對不夠條件的，該降級的降級，該撤銷的撤銷，實行退出制度。只有這樣，才能樹立起監(jiān)理行業(yè)良好的職業(yè)形象，推動監(jiān)理事業(yè)朝制度化、規(guī)范化、科學化方向發(fā)展，為工程項目提供一個規(guī)范的監(jiān)理人市場。行業(yè)文化建設，包括監(jiān)理工程師職業(yè)道德建設、監(jiān)理行業(yè)自律建設等。
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