2015年招標(biāo)師《專業(yè)實(shí)務(wù)》復(fù)習(xí)指導(dǎo)：服務(wù)招標(biāo)

　　特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)

　　1）相關(guān)概念

　?、貾PP（Public-Private-Partnership）：“公私合作”或“民營化”，泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項(xiàng)目融資的各種方式，包括BOT、TOT、BT等模式。

　?、贐OT（Build-Operate-Transfer）：典型的新建特許經(jīng)營項(xiàng)目的融資模式。政府通過授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項(xiàng)目運(yùn)營提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項(xiàng)目。

　?、跿OT（Transfer-Operate-Transfer）：適用于已建特許經(jīng)營項(xiàng)目的融資模式。

　?、苋谫Y招標(biāo)：分為股權(quán)融資招標(biāo)（本書主要指這種類型）和債權(quán)融資招標(biāo)，股權(quán)融資招標(biāo)又分為兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，另一種非基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)。

　?、萏卦S經(jīng)營招標(biāo)：指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營（城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施）。政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過招標(biāo)方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)。

　　⑥特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)：與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的項(xiàng)目。

　　A.已建項(xiàng)目：股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT招標(biāo)，通過招標(biāo)選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)管理，并在運(yùn)營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用；

　　B.新建項(xiàng)目：典型的為BOT項(xiàng)目招標(biāo)，通過招標(biāo)選定的投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)管理，并在運(yùn)營期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用。

　　2）程序特征和需求

　?、夙?xiàng)目準(zhǔn)備→提出項(xiàng)目的必要性和目標(biāo)。

　?、陧?xiàng)目實(shí)施方案→政府批準(zhǔn)項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目方案內(nèi)容包括：項(xiàng)目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報(bào)和產(chǎn)品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。

　　③招標(biāo)準(zhǔn)備→成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室、聘請咨詢機(jī)構(gòu)、確定項(xiàng)目技術(shù)要求、設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目條件、制定招標(biāo)工作方案并獲得批準(zhǔn)、編制資格預(yù)審文件、編制招標(biāo)文件。

　?、苜Y格預(yù)審→公告或邀請、資格預(yù)審、發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知。投標(biāo)人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的部分或全部能力和經(jīng)驗(yàn)。新建項(xiàng)目還審查投標(biāo)人履約信譽(yù)，已建項(xiàng)目一般不審?fù)稑?biāo)人的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)能力。

　?、菡袠?biāo)→發(fā)售招標(biāo)文件、標(biāo)前會議，投標(biāo)人盡職調(diào)查。

　?、揲_標(biāo)、評標(biāo)→確定中標(biāo)候選人。評審技術(shù)和管理方案、融資方案（籌集資本金和貸款方案、評估項(xiàng)目的可行性）、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報(bào)價。

　　注：股權(quán)轉(zhuǎn)讓類投標(biāo)以選擇高報(bào)價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)選擇以低報(bào)價為主。

　?、叱吻逭勁?rarr;與中標(biāo)候選人澄清、談判。需要澄清的情況：一是投標(biāo)雙方對招標(biāo)和投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤；二是投標(biāo)文件對招標(biāo)文件中項(xiàng)目協(xié)議草案的非實(shí)質(zhì)性條款提出完善、修改或補(bǔ)充建議。

　　⑧草簽項(xiàng)目協(xié)議→特許經(jīng)營協(xié)議、服務(wù)或產(chǎn)品購買協(xié)議等。

　?、崛谫Y和核準(zhǔn)→組建項(xiàng)目公司、項(xiàng)目公司提出項(xiàng)目申請報(bào)告報(bào)經(jīng)政府核準(zhǔn)、完成融資交割。

　?、庹胶炇痦?xiàng)目協(xié)議。注意：特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項(xiàng)目協(xié)議的最終簽約人，中標(biāo)人為招標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立的公司法人才是項(xiàng)目的簽約人。

　　3）技術(shù)管理特征和需求

　?、僬袠?biāo)人的特征

　　一般由地方政府或地方政府有關(guān)部門組件或設(shè)立項(xiàng)目招標(biāo)委員會（一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，以行業(yè)主管部門和國資監(jiān)管部門為主，發(fā)展改革委、財(cái)政、規(guī)劃、建設(shè)、土地、物價、環(huán)保、國稅、地稅、商務(wù)等部門和企業(yè)代表參加，下設(shè)招標(biāo)辦公室），少數(shù)有國有資產(chǎn)投資管理公司或國有行業(yè)獨(dú)資公司。

　?、谧稍儥C(jī)構(gòu)的作用特征

　　聘請財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)。

　?、垌?xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營管理要素。

　　A.投資人要有充足的財(cái)務(wù)實(shí)力和融資能力、成熟的技術(shù)和運(yùn)營能力以及良好的商業(yè)信譽(yù)。

　　B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場，又必須加強(qiáng)對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的監(jiān)管。

　?、芎罄m(xù)招標(biāo)特點(diǎn)

　　在得到政府招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門的核準(zhǔn)和備案后，中標(biāo)人具有相應(yīng)資質(zhì)可自行承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)，可不再組織設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)。

　　4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求

　　①投資回報(bào)。這類項(xiàng)目以長期合同為基礎(chǔ)，屬于低風(fēng)險低回報(bào)行業(yè)。投資回報(bào)與項(xiàng)目投資額、建設(shè)期、運(yùn)營維護(hù)成本以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模數(shù)量、價格水平和特許經(jīng)營期限等因素有關(guān)。

　　②產(chǎn)品或服務(wù)價格。招投標(biāo)階段需要制定價格調(diào)整方案。

　?、蹆r格競爭類型。取決于招標(biāo)類型和招標(biāo)方案策劃。例如：以資產(chǎn)價格固定為條件，以提供產(chǎn)品價格為競爭要素，則招標(biāo)人希望價格越低越好；以固定產(chǎn)品價格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為競爭要素，則招標(biāo)人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。

　?、苷袠?biāo)費(fèi)用。招標(biāo)文件需要編制技術(shù)管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案、融資方案、報(bào)價方案等，需要投入的費(fèi)用較多。