談對工程項(xiàng)目管理索賠的認(rèn)識

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                         談對工程項(xiàng)目管理索賠的認(rèn)識
    內(nèi)容提要：索賠是社會科學(xué)與自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)。在市場經(jīng)濟(jì)趨于發(fā)展的我國建筑市場，任何工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)索賠都是不可避免，項(xiàng)目管理者要想成功管理和經(jīng)濟(jì)效益最大化，就必須重視工程索賠問題，增強(qiáng)索賠意識。當(dāng)然，索賠管理它涉及到工程技術(shù)、工程管理、商貿(mào)、財(cái)會、法律和公共關(guān)系等諸多方面。索賠工作處理得好壞直接關(guān)系項(xiàng)目管理層的綜合管理水平乃至項(xiàng)目管理的成敗。無論業(yè)主還是承包商，合同管理都是項(xiàng)目管理的重要構(gòu)成，工程索賠作為合同管理的一部分，卻是一項(xiàng)極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以，探討和關(guān)注建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的索賠是很有實(shí)際意義的。
　　十幾年來，我國逐漸推行工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制，這是與國際接軌邁出了時代步伐，隨著加入WTO后市場經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場建立與發(fā)展，工程建設(shè)監(jiān)理制的普及與深入，深化工程項(xiàng)目管理中的索賠勢在必行。當(dāng)然，在一般情況下人們通常說的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)是雙向互動的。索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常實(shí)施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)同時加強(qiáng)索賠管理從而創(chuàng)造更大利潤。
　　項(xiàng)目管理中的索賠是綜合性的、高層次的管理工作。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和成本。索賠是項(xiàng)目管理綜合水平的體現(xiàn)。如何面對索賠進(jìn)行項(xiàng)目管理，是顯現(xiàn)承包商或業(yè)主的管理水平問題與實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。本文結(jié)合自己十幾年來在建設(shè)工程項(xiàng)目中對待工程索賠管理有如下一些認(rèn)識。
　　一、 索賠基礎(chǔ)
　　1、 建設(shè)工程項(xiàng)目中，工程索賠一般是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。
　　索賠依據(jù)一般包括建設(shè)工程招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與承包商簽訂的合同協(xié)議、業(yè)主對承包商施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主或監(jiān)理下達(dá)的設(shè)計(jì)變更文件和指令、承包商與業(yè)主的承諾、施工方案、項(xiàng)目管理大綱、以及與工程相關(guān)的法律法規(guī)和各項(xiàng)往來文件等。索賠價款或工期的計(jì)算一般參照承包商與業(yè)主簽訂的合同或招投標(biāo)文件中的工程量清單、預(yù)算定額、編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方性的定額補(bǔ)充和編制辦法，以及在施工過程中發(fā)生的往來文件為根據(jù)。
　　2、應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分了解工程招投標(biāo)文件和自身?xiàng)l件，通過研究在施工過程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來文件以及法律法規(guī)，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機(jī)會，進(jìn)行分析并確定是否符合索賠。
　　3、通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會；進(jìn)行事件原因分析，成立索賠方案；進(jìn)行事件影響分析，確定工期或費(fèi)用損失的索賠數(shù)值；收集證據(jù)，并且做到及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行索賠報(bào)告。
　　4、認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同管理，保證索賠能提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。
　　二、索賠原則
　　1、根據(jù)發(fā)生事件的不同角度，按不同標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類型，采取不同的實(shí)施辦法進(jìn)行索賠管理。
　　2、熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據(jù)做保證，明確方向，積極實(shí)施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報(bào)告發(fā)生的事實(shí)，規(guī)避與對方糾纏，直接要求索賠。
　　3、及時發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，根據(jù)招投標(biāo)文件與合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，務(wù)必附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣監(jiān)理工程師通過意向書就可以大致了解整個事件的過程、影響程度以及索賠意愿和要求。
　　4、索賠意向書報(bào)告給監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時應(yīng)當(dāng)會同部門總管、部門負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場監(jiān)理工程師一起核實(shí)。
　　5、經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后索賠意向書及時歸檔，同時收集證據(jù)，所有工程費(fèi)用或工期索賠均須附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料以及相關(guān)的證明材料。
　　6、及時作出階段性索賠報(bào)告和最終索賠報(bào)告，并具備有效證據(jù)及數(shù)據(jù)，同時抄送給相關(guān)單位。
　　三、索賠程序
　　1、提出索賠意向
　　⑴通過對事件的分析與比較，及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會，提出索賠意向。
　?、飘?dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。
　　2、索賠工作準(zhǔn)備
　?、磐ㄟ^對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。
　　⑵針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。
　?、沁M(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價值。
　?、葢?yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。
　　⑸起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)資料。
　　3、索賠分類時限與過程
　?、艌D紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。
　?、茞毫託夂?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
　　⑶監(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
　?、裙こ套兏乃髻r：一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
　　⑸不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無法作出正確計(jì)算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
　?、释獠凯h(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日。
　?、顺邪淘?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商；由于質(zhì)量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。
    ⑻如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)告每個時間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報(bào)告。
　　4、事件記錄
　?、潘髻r意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。
　?、朴涗泝?nèi)容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
　　5、階段性索賠報(bào)告
　?、女?dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。
　　⑵當(dāng)某項(xiàng)索賠事件通過長時間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報(bào)告。
　　6、最終索賠報(bào)告
　?、女?dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告。
　?、茍?bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ①正式文件。 ②填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。 ③己批復(fù)的索賠意向書。 ④索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的過程描述及其編制說明。 ⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來文件，包括證明材料和計(jì)算資料等附件。
　　四、索賠管理
　　1、由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期比較長，為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須建立臺帳，本來在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認(rèn)真、嚴(yán)格地建立、健全工程索賠臺帳和檔案。
　　2、索賠臺帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結(jié)果，索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交的時間，索賠結(jié)束的時間，索賠申請的工期和金額，監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。
　　3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件均應(yīng)及時登記。裝訂成規(guī)范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。
　　五、避免誤區(qū)
　　1、首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時互動，互相存在的。
　　2、當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對待索賠。
　　3、項(xiàng)目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。
　　4、項(xiàng)目管理人對招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。
　　5、只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時作出最終索賠報(bào)告或索賠無效。
　　6、索賠概念不夠明確。很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。
　　六、結(jié)論
　　總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項(xiàng)知識和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項(xiàng)深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。
　　工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項(xiàng)目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，做好索賠管理對提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。