小浪底工程施工索賠和反索賠以及合同管理組織機構(gòu)分析

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作者：王建國泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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    小浪底工程是我國治黃史上偉大的跨世紀水利工程。工程投資除國內(nèi)投資外，還使用了11.09億美元的國際貸款，其中世界銀行硬貸款8.9億美元，按世界銀行規(guī)定及國際慣例，工程采用國際性招標。經(jīng)過激烈競爭，三個以外國公司為責任方的聯(lián)營體分別中標承建三個工程標。他們中標后，又將工程項目中的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其它外國公司和中國公司，生產(chǎn)關(guān)系錯綜復(fù)雜。由此帶來的不同形式的施工索賠和反索賠也多種多樣。 習(xí)慣上，我們把承包商向業(yè)主提出的補償自己損失上權(quán)利要求稱作“施工索賠”（包含經(jīng)濟索賠工期索賠），而把業(yè)主向承包商提出的索賠，通常情況下業(yè)主對承包商的索賠要求進行評議和批評，指出其不符合合同條款的地方，使其索賠要求被全部否定或去除索賠計價中不合理的部分，稱作反索賠。由于小浪底工程生產(chǎn)關(guān)系的復(fù)雜性，既有眾多分包商與總承包商之間的施工索賠和反索賠，也有承包商和業(yè)主之間的施工索賠和反索賠，它們之間既有聯(lián)系也有影響。國際慣例的索賠是正常的合同管理業(yè)務(wù)，大量的、方方面面的書面索賠文件成了小浪底獨特的景觀，從1994年外商開工進場以來的幾年中，僅業(yè)主收到的承包商索賠信函，就有千封之多。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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一、施工索賠發(fā)生的原因及引用條款引起施工索賠的原因很多，一般可歸納為以下幾種： 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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1．風險引起的索賠。包括合同風險、政治風險、經(jīng)濟風險、如爆發(fā)戰(zhàn)爭、物價暴漲、惡劣的自然條件、施工現(xiàn)象條件復(fù)雜、貨幣匯兌風險、法規(guī)變化等等。由于在承包合同的業(yè)主和承包商之間業(yè)主始終處于主導(dǎo)地位，相對的承包商承擔的風險要多一些，所以往往承包尚為了克服這個風險提出施工索賠。小浪底工程由于后繼法規(guī)的出臺、稅制改革的影響導(dǎo)致的索賠比較突出。后繼法規(guī)是指合同簽定后國家及有關(guān)部門新出臺與工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)，主要指由于1995個實行新勞動法在工作時間（每周工作5天，并且對加班時間也有限制）、加班工資標準的變化引起的索賠。外國承包商認為新工時制和加班的限制縮短了他們在投標書中計劃的工作時間，影響了工程計劃和進度，外商提出增加施工人員和相應(yīng)臨建設(shè)施，或者給予工期延長。如果要保持原計劃的工作目標不變，就必須補償承包商同加班工資標準提高而引起的額外費用。監(jiān)理工程師經(jīng)過測算，為避免因增加人員或延長工期帶來的額外費用或由此帶來的索賠，補償是合情理的，給予了外商適當補償。同時，我國稅制改革的過程中，相繼出臺了新的稅務(wù)，既有稅種、稅率的增減，也有相互轉(zhuǎn)換和穿插，或者是同一稅種的各種變化及幾個稅種的合并，小浪底工程涉及到并引起外商索賠的主要是增值稅、消費稅和印花稅，由于稅法問題專業(yè)性強，涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，需認真分析，同時，到國家財政、稅務(wù)部門了解，學(xué)習(xí)有關(guān)知識，以理服人地與外商進行談判，在尊重合同的前提下，維護了國家利益。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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2．施工條件變化引起索賠。在工程施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的客觀變化，尤其是設(shè)計變更，水利水電工程周期長，特別是像小浪底這樣的大型工程，由于設(shè)計部門前期經(jīng)費有限，勘測手段、技術(shù)落后，導(dǎo)致前期設(shè)計深度低，再由于小浪底復(fù)雜的地質(zhì)條件和緊湊的結(jié)構(gòu)型式，就使得施工中設(shè)計變更頻繁。由于外國承包商的報價是以原招標設(shè)計文件和圖紙為基礎(chǔ)計算的。根據(jù)合同條款“施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量或性質(zhì)，或增加、減少或省略了任何工作，或者改變了工程任何部分的施工順序或施工安排”，都是變更，若此類變更影響了承包商的費用，承包商就要求重新估價，并伴隨工期延長的索取。小浪底工程比較典型的如二標的新增進出口邊坡錨索、三標地下廠房新增頂拱預(yù)應(yīng)力錨索等。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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3．工程量變化太大引起索賠。實際施工時完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入。第四版FIDIC52.3條款明確規(guī)定當合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調(diào)整，引起合同價變化的原因就是工程量變化。承包商通過以下三個方面的經(jīng)濟補償獲得索賠，第一是承包商施工機械設(shè)備的失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標時，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，確定的應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量。種類、型號，并按此計劃組織了定貨、運輸及進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新型號的施工機械，或增加原有機械設(shè)備的數(shù)量，就引起承包商的計劃外投資，擴大了工程計劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費，導(dǎo)致承包商虧損。同樣，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，涉及工程費用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接影響，施工間接費也發(fā)生了變化，從而引起索賠。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)

4．施工拖期引起索賠。在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的因素也較多，承包商往往強調(diào)業(yè)主的責任，當承包商額外的開支得不到補償時，引起索賠要求，包括工期延長索賠。設(shè)計圖紙拖交索賠、業(yè)主風險索賠、暫停施工索賠。工期延期可分為可原諒的延期和不可原諒的延期，工程師的職責是對承包商提出的工期延誤和費用進行合理的分析，把可原諒延期產(chǎn)生的費用計算出來。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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5．由于工期拖期趕工（加速施工Acceleration）引起的索賠。當工期拖期后，業(yè)主認為該工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟損失以及政治影響時，或由于此部分工程推遲完工導(dǎo)致一系列工程的拖期時，業(yè)主寧可采用趕工的措施，指令承包商投入更加的人力、設(shè)備，或采取加班施工的辦法，挽回已失去的工期，當然，這引起了承包商的索賠。小浪底工程二標截流處在關(guān)鍵線路上的導(dǎo)流洞、進水口、出水口工程，由于修改了支護形式、導(dǎo)流洞內(nèi)塌方頻繁及共它原因，致使工期滯后十個多月，為了確保截流日期不變，給承包商下達了趕工指示，并成建制地引進了中國水利水電工程局作其分包商。外國承包商原并不配合，并提出了巨額索賠額，經(jīng)過業(yè)主和工程師難以想像的艱苦談判和工作，達成了協(xié)議并實現(xiàn)了原日期勝刊截流。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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6．其它如業(yè)主違約、未按規(guī)定時間提供施工場地、不按規(guī)定日期支付工程款等等。小浪底工程外國承包商提出的索賠，一是當?shù)剞r(nóng)民的干擾施工，影響工期；二是業(yè)主提供的條件如供水、供電，或由業(yè)主指定的當?shù)夭牧先绶勖夯?、油料等在質(zhì)量、數(shù)量上不能滿足要求。此類索賠占的比重很小，一般監(jiān)理工程師要求承包商具詳細的證明材料方可支付。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)文章
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二、反索賠及引用條款 承包商一般可引用的索賠條款匯總表泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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序號 合同條款 條款主題內(nèi)容 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
1 6.3、6.4 施工圖紙拖期交付 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
2 12.2 不利的自然條件 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
3 17.1 因工程師數(shù)據(jù)差錯，放線錯誤 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
4 18.1 工程師指令鉆孔勘探 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
5 20.3 業(yè)主的風險及修復(fù) 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
6 27.1 發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)文章
7 31.2 為其他承包商提供服務(wù) 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
8 36.5 進行試驗
9 38.2 指示剝露或鑿開 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)文章