工程項目管理中不確定性與風險分析

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摘　要:本文按風險識別、風險估計與評價的順序,分析風險因素與風險事件,最后從適用性的角度闡述了在具體項目管理中如何選擇最適用的風險對策。

關鍵詞:工程風險清單;風險識別;風險估計;風險評價;風險對策

　　風險是什么?一種是把風險定義為風險的不確定性。另一種是把風險定義為我們預期的目標和實際的差距。我認為風險既強調(diào)不確定性,又要強調(diào)這種不確定性給我們的事業(yè)和項目帶來的損害。由于建設工程管理中強調(diào)決策管理、目標規(guī)劃和計劃管理。建設工程目標規(guī)劃和計劃都是著眼于未來,而未來充滿著不確定性因素,即充滿著風險因素和風險事件。因此,不確定性分析和風險分析在建筑工程管理中是十分重要的。風險分析主要包括:風險識別、風險估計和評價、風險決策。

一、風險識別風險識別即是把工程項目中可能遇到的風險一個一個地列舉出來。

對一個項目的風險分析就是要把各種各樣的風險因素一個個地找出來。如技術、管理、社會環(huán)境、經(jīng)濟及政治等各個方面的分析;從技術上看,要更細一些,分為施工、設計、設備、制造等方面的風險。都給他一條條地列舉出來。例如,我們建一個普通商品房時,可能遇到什么風險?有經(jīng)驗的專家都能一一列舉出來。一般設計上出現(xiàn)錯誤的概率是很小的,因為都有規(guī)范的圖紙,專家打分一般不會超過5%。但遇到90年代初期通貨膨脹、材料不斷漲價的情況下的風險,專家一般會給出80%左右,到現(xiàn)在還給出20%左右。風險識別的過程可用圖1表示

　　由圖1可知,風險識別的結果是建立建設工程風險清單,在建設工程風險識別過程中,核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件及后果”。風險識別的方法有:專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法。對于建設工程的風險識別來說,僅僅采用一種風險識別是遠遠不夠的。一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法,才能取得較為滿意的結果。而且,不論采用何種風險識別方法組合,都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講,前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單,而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。

二、對風險估計和評

估價的認識。估計兩個指標:一是風險發(fā)生的概率,采用客觀概率和主觀概率兩個方法來確定風險發(fā)生的概率;二是估計風險一旦發(fā)生,所產(chǎn)生的后果,對工程造成多大的損害,是什么樣的損害,都要估計清楚,然后根據(jù)數(shù)學方法歸類。若是對某種及某一項的風險估計還比較簡單好做,但若深入下去,對各部分風險互相關系,進而估計最后造成整個項目的總風險則比較難。各個層次間的風險關系的分析,有的層次的風險發(fā)生關系是串聯(lián)的關系,有的層次的風險發(fā)生關系是并聯(lián)的關系,它下層可能有好幾個風險發(fā)生,那它們怎么影響到上層,就涉及到風險的加法和乘法問題。有個叫切夫曼的英國人提出了一個很好的方法,他是專門搞大型工程的,尤其是大型水電工程風險管理研究,其代表作就是《大型工程項目的風險管理》。切爾曼搞了一個ＣＩＭ模型,下層的風險怎樣對上層一步步地影響,用概率的加法和乘法進行區(qū)間記憶與控制的方法分析上去。還有美國哥倫比亞大學的數(shù)學家莎蒂發(fā)明的ＡＨＰ方法,即層次分析法,也能適應這個概率的加法問題。莎蒂認為,有高中畢業(yè)數(shù)學水平的人就能勝任使用這種方法。它專門用它來解決對策問題。但其中最實用的是ＣＩＭ模型,數(shù)學基礎差些的可用ＡＨＰ方法,它的最大優(yōu)點是把定性問題定量化。對風險進行估計與評價的目的是制定出風險對策,以便更好地防范與控制風險事件地發(fā)生。

三、常用的風險對策

風險回避、損失控制、風險自留、風險轉移。風險回避就是以一定的方式中斷風險