基于業(yè)主角度的復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

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　　“十五”期間,中國建筑業(yè)總產(chǎn)值年平均增長率為22,5%;2006年,建筑企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值突破4萬億元;2007年我國建筑業(yè)總產(chǎn)值首次突破5萬億元,達(dá)到50018.62億元。建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),其重要地位和作用日益凸顯。然而作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相對集中的行業(yè),建筑業(yè)的高速發(fā)展也引起了各界對建筑業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的深入探討。

　　對于規(guī)模大、周期長、產(chǎn)品具有單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)的建設(shè)工程來說,它比一般產(chǎn)品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。我國基本建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)施多年,在建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域也做了多種有益的探索和實(shí)踐。

　　1　復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　我國風(fēng)險(xiǎn)管理研究不能滿足市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,原因多種多樣,如風(fēng)險(xiǎn)管理意識淡薄、符合我國實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理手段缺乏等等,其根本原因在于對于我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足。我國在復(fù)雜系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的研究成果突出,利用這些成果重新定義建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),是本課題的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)。選擇復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為研究對象,從理論層面揭示建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)并使其在一個(gè)新的水平上展開。

　　復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目的定義是隨著時(shí)代的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步而變化的。隨著科技的飛速發(fā)展和人們生活節(jié)奏的不斷加快,社會環(huán)境瞬息萬變,各建設(shè)工程項(xiàng)目所涉及的不確定因素日益增多,面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越多,風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失規(guī)模也越來越大,這些都促使科研人員和管理人員從理論上和實(shí)踐上重視對復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。復(fù)雜性是客觀事物的一種基本屬性,它來源于不確定性,復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意味著能代表建設(shè)領(lǐng)域先進(jìn)生產(chǎn)力水平的最大程度的不確定性。雖然建設(shè)項(xiàng)目有明確的投資者和管理體系,但由于建設(shè)工程往往具有規(guī)模大、周期長、單件性等特征,其在時(shí)間上、空間上的特性具有明顯的復(fù)雜系統(tǒng)的特征。

　　復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目是一種有組織的復(fù)雜系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜系統(tǒng)具有共生性。隨著人類科技的發(fā)展,建筑工程系統(tǒng)將朝著復(fù)雜性強(qiáng)、規(guī)模宏大、關(guān)聯(lián)因素眾多、不確定性強(qiáng)等特點(diǎn)發(fā)展,由此可見建筑系統(tǒng)是復(fù)雜的大系統(tǒng)。另外,每一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目都不是獨(dú)立存在的,系統(tǒng)與外界總有物質(zhì)、能量和信息的交換;因此,系統(tǒng)具有開放性。當(dāng)各個(gè)建筑物組合在一起并在區(qū)域中按一定的方式進(jìn)行分布時(shí),就構(gòu)成了一個(gè)由建筑群構(gòu)成的區(qū)域大系統(tǒng)。區(qū)域大系統(tǒng)有著更加明顯的復(fù)雜性、宏觀性以及開放性。而與之共生的風(fēng)險(xiǎn)管理問題亦必然具有相應(yīng)的復(fù)雜性。因此用一種科學(xué)的系統(tǒng)理論方法去描述建筑工程、區(qū)域建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等問題,指導(dǎo)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理是很有價(jià)值的。從復(fù)雜系統(tǒng)角度來理解工程風(fēng)險(xiǎn),就是期望從概念上和方法上歸納出風(fēng)險(xiǎn)管理的新定義和新方法。而這種系統(tǒng)的、動態(tài)的觀點(diǎn)的樹立,自然要求復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目法人即業(yè)主必須通過“學(xué)習(xí)”產(chǎn)生適應(yīng)性生存和發(fā)展策略,進(jìn)而喚起工程建設(shè)各方的職業(yè)責(zé)任意識。

　　2　基于業(yè)主角度的國內(nèi)復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的意義

　　(1)更有效、更充分地發(fā)揮業(yè)主在建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。我國在復(fù)雜系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等理論領(lǐng)域研究的成果處于國際先進(jìn)水平,借鑒這些成果有助于更新觀念,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識。比如通過建立風(fēng)險(xiǎn)管理后評價(jià)指標(biāo)體系,使得風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的建立進(jìn)入良性循環(huán),所以能夠更加充分地發(fā)揮業(yè)主在風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心作用。

　　(2)提高復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益,為項(xiàng)目提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。我國復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目多為國家投資,在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中占有重要的戰(zhàn)略地位,往往具有經(jīng)濟(jì)效益和社會效益并重的雙重目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)目標(biāo)是為達(dá)到與工程項(xiàng)目戰(zhàn)略管理相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化,即將工程管理與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來。把風(fēng)險(xiǎn)管理放在戰(zhàn)略管理的位置上,加強(qiáng)識別及評估風(fēng)險(xiǎn)的能力,同時(shí)設(shè)置與建設(shè)運(yùn)營目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)承受度。風(fēng)險(xiǎn)管理將項(xiàng)目建設(shè)過程的各種風(fēng)險(xiǎn)因素控制在一定的范圍內(nèi),這有助于項(xiàng)目建設(shè)過程的穩(wěn)定性,項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)將可能避免出現(xiàn)大波動。

　　(3)有利于資源分配達(dá)到最佳組合,有利于保護(hù)業(yè)主不致因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失,有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活安定的社會環(huán)境。業(yè)主對于可能發(fā)生的潛在重大不利事件要進(jìn)行充分地評估并建立回應(yīng),從而減少意外和損失。

　　(4)有助于國內(nèi)建筑市場的規(guī)范化,并培育長期風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。推進(jìn)建立適合中國國情的的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系:法人治理結(jié)構(gòu),風(fēng)險(xiǎn)管理組織,財(cái)務(wù)經(jīng)營和公司運(yùn)營的政策、制度與程序,以及內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)。建立有效的內(nèi)控體系以減少波動性。通過風(fēng)險(xiǎn)管理后評價(jià)對風(fēng)險(xiǎn)的再認(rèn)識,檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果,為完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和分析風(fēng)險(xiǎn)與評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

　　(5)有利于中國大型工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力整體提升和我國“風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化”工作,提高我國大型工程建設(shè)企業(yè)的國際競爭力。目前我國在世界建筑市場占據(jù)優(yōu)勢,大型工程建設(shè)企業(yè)尤其是水電建設(shè)企業(yè)已經(jīng)建立了廣泛的國際市場。因此我國有必要、有條件開展復(fù)雜建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究,力爭與國際接軌,與先進(jìn)國家站在同一起跑線上,并力爭在此領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先水平。我國復(fù)雜大型建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有典型性,基于業(yè)主角度對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究很有必要。大型建設(shè)企業(yè)依據(jù)自身經(jīng)驗(yàn),主導(dǎo)或參與國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定,不僅有利于提升企業(yè)的管理水平和綜合競爭力,更有利于中國建筑行業(yè)在國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。

　　3　基于業(yè)者角度的復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)

　　3.1　建立面向業(yè)主內(nèi)部因素的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　結(jié)合國際建筑市場發(fā)展趨勢和我國特有的建設(shè)項(xiàng)目投資管理體制,我國需加緊建立面向業(yè)主內(nèi)部因索的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,面向業(yè)主內(nèi)部因素的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下四個(gè)子系統(tǒng)子系統(tǒng)一:法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)無論對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作還是對企業(yè)發(fā)展都非常重要。一個(gè)好的法人治理結(jié)構(gòu)可以減少決策的失誤,防止減少資產(chǎn)自失,縮小減少代理人所引發(fā)的各種成本。企業(yè)越發(fā)展壯大,越需要科學(xué)的決策過程,在這方面我國的許多企業(yè)也做出了很多努力,但由于企業(yè)在發(fā)展過程中形成了權(quán)威人物,又由于公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷無法形成科學(xué)決策的機(jī)制,加之中國長期以來形成的“官大主意高”的傳統(tǒng)觀念,導(dǎo)致企業(yè)重大決策中的一人獨(dú)大,而這種決策方式的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的。