淺談水利水電工程商務評標

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簡介： 筆者曾參與三峽工程、江西南車水庫工程、浙江溫州珊溪水庫工程多個建安標的標底編制、標底審查以及評標工作，對水利水電工程標底編制以及招標、評標程序有一定體驗，在實際工作中也積累了一些初淺的認識.....
關(guān)鍵字：水利水電 工程商務 評標

筆者曾參與三峽工程、江西南車水庫工程、浙江溫州珊溪水庫工程多個建安標的標底編制、標底審查以及評標工作，對水利水電工程標底編制以及招標、評標程序有一定體驗，在實際工作中也積累了一些初淺的認識和思考，淺談如下。

l 目前評標采用的綜臺評分法

　　目前，世行、亞行貸款項目或其它國際競爭性投標項目除外，我國大中型水利水電工程評標的做法大致相同，一般都是邀請有關(guān)單位的專家參加評標；委托設計咨詢單位編制標底并且由招投標領(lǐng)導小組制定評標辦法。評標的因素主要分技術(shù)、商務和資信等主要幾個方面。采用專家評標，定性分析，定量打分，領(lǐng)導決標的程序。技術(shù)、資信等定性分析的因素都依據(jù)評標辦法做量化處理；在商務方面大都采用根據(jù)標底打分的辦法，把投標價格的總價和重要單價與標底相比較，以100分為基數(shù)，高一個百分點扣1分，低一個百分點加1分，低出一定的幅度(10%)后，每低一個百分點扣2分，分別得出總價得分和單價得分，再將總價得分和單價得分按一定權(quán)重相綜合，得出該投標書商務評分，然后將商務得分以一定比重(一般超過50%)與技術(shù)評分、資信評分等相綜合，得出該投標文件的總得分。技術(shù)、資信評分也是分很多種因素，給以不同的權(quán)重綜合得出。按此種辦法投標價格的總價和重要單價分別低于標底10%，即等于標底的90%時，商務得分最高(110分)。以上數(shù)據(jù)只為舉例說明，計分基數(shù)、扣分幅度、各種因素所占比重等因評標辦法而異。也有個別工程干脆將投標價超過或低于標底一定幅度的作為廢標處理。

2 綜合評分法的缺陷

　　水利水電工程在可研和初設階段需要編制投資估算和初設概算，作為國家確定工程的可行性、編制基建投資計劃、控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模的依據(jù)。工程進入招投標實施階段后，應該更多地遵從市場經(jīng)濟規(guī)律。工程造價是商品價格，應該受價值規(guī)律、商品供求規(guī)律和貨幣流通規(guī)律的支配。價值規(guī)律要求商品價格以價值為基礎(chǔ)，并不等于說二者在任何情況下都完全一致。從總量和趨勢上看，商品的價格符合其價值具有必然性，而從個別量和表現(xiàn)上看，這種符合又具有偶然性?！吧唐穬r格對商品價值的不斷背離是一個必要條件，只有在這個條件下，商品價值才能存在”。我國水利水電施工企業(yè)正改進其技術(shù)水平、管理水平，力求使其個別生產(chǎn)時間少于社會必要勞動時間，以謀求其競爭上的優(yōu)勢，并把這個優(yōu)勢體現(xiàn)到投標報價上來，這個趨勢應該鼓勵，唯有這樣，才能提高我國水利水電施工水平。

　　一般地，招標文件中的商務、技術(shù)條款及工程量報價清單等是標底和所有投標價格的共同依據(jù)。除此之外，針對標底，沒有也不可能有全國統(tǒng)一的編制辦法、取費標準和定額依據(jù)，在多大范圍內(nèi)反映施工企業(yè)的平均水平也不明確。如果標底套用全國統(tǒng)一概預算定額，參照概算取費標準，由于反映的是全國的大平均，則標底的準確性就差一些；如果三峽工程標底的目標定位在反映其眾多主要投標企業(yè)的平均水平，可操作性會好一些，但需要一個資料積累的過程。編制標底的設計咨詢單位，對施工企業(yè)內(nèi)部的財務狀況、管理水平以及投標策略等是知之不多的，對水電工程的現(xiàn)場施工定額測定工作則更需要漫長的時間，工作中也或多或少會接觸到施工企業(yè)的商業(yè)秘密。而且，標底難以反映水利水電建安產(chǎn)品的供求關(guān)系?？傊?，如果按標底打分，標底無論怎么編，都不夠準確。

　　以上筆者介紹的評分辦法規(guī)定報價比標底低10%時開始扣分，實際上這個規(guī)定的小于或等于標底的幅度對中標結(jié)果影響很大，定為多少為合適?5%、10%亦或15%?決定得很主觀。另外，技術(shù)、資信等評標因素在量化處理過程中，方法簡單絕對，主觀色彩強烈，對為準備投標而在人財物方面投入很大的投標企業(yè)來說，不夠客觀公正。綜合評分建立在以下決策模型之上：即把人看作具有絕對“理性的人”，在決策時會作出“最優(yōu)的選擇”。而在現(xiàn)實世界里，人的頭腦能夠思考和解答問題的容量同問題本身的規(guī)模相比是渺小的，在一定時間里，最優(yōu)化決策幾乎是不可能也無必要的。事實上，數(shù)量有限的專家不得不在有限的時間里，對所有投標文件的所有評標因素給出評分，這樣做面面俱到，反而分散了精力和時間，喪失了評標方向和重點。

　　綜上所述，以上方法以及其體現(xiàn)的中庸的所謂“合理標價”原則，在理論、邏輯、操作等方面存在嚴重的不能克服的缺陷。

3 合理的評標辦法及其特點

　　合理的招標方法的要點應為：鑒于我國目前水利水電施工生產(chǎn)能力過剩，無限制招標并不總是有利于合理競爭，應提倡有限制招標。對于大型水利水電工程，代表國家的業(yè)主單位應嚴格控制進入市場的條件，使實力強的國有大型水電建安企業(yè)的利益受到一定程度的保護，也使以后的工程質(zhì)量有一個相對可靠的基礎(chǔ)。因此，必需對投標企業(yè)進行資格預審，這是因為通過資格預審可以使招標者提前了解到投標企業(yè)的實力，同時避免不合格企業(yè)在投標期間的人力、物力、財力的損失。在資質(zhì)等級、組織機構(gòu)、同類工程經(jīng)驗、履約情況、財務能力以及管理、技術(shù)、勞務、設備等資源方面都滿足各項基本或強制條件的每一個合格企業(yè)都是強有力的競爭者，并非為“陪太子讀書”而來，因此，在隨后的評標進程中，評標者對每一個投標企業(yè)不應有任何偏見。同時取消評標過程中的資格評分，“合格”這個形容詞是沒有比較級的。

　　開標后，優(yōu)先選擇最低報價，組織所有專家，對其進行研究評審，必要時，可邀請投標企業(yè)對其投標文件進行澄清。審核分析該投標文件有無算術(shù)錯誤、遺漏或不一致，實質(zhì)上是否響應招標文件合同條款，即對投標書的有效性、完整性、與招標文件的一致性以及報價計算的正確性進行評審；并應特別注意投標資金流計劃是否與其進度計劃相適應及標價中人、材、機費用構(gòu)成是否合理，這對業(yè)主未來數(shù)年實際支出的動態(tài)費用影響甚大。通過以上評審，可以落實被優(yōu)先選擇的最低報價是否為實質(zhì)最低的報價。在對投標文件進行以上商務評審的同時，須對其施工方案、現(xiàn)場組織機構(gòu)、網(wǎng)絡進度計劃、設備及勞動力安排、質(zhì)量保證體系、安全措施、環(huán)保措施等技術(shù)因素作重點定性分析，如果以上方面均合格，則可與報價最低的投標者召開一次會議，對一旦簽訂合同可能會出現(xiàn)的差異表明態(tài)度，并達成一致意見，或選擇次低報價進入又一輪評審。雖然優(yōu)先考慮最低報價，但業(yè)主一般將說明他不受將合同授予報價最低的投標者的約束。

　　鑒于水電工程技術(shù)方面的特殊重要性，也可對投標文件的技術(shù)評審單獨作第一階段進行，即對少數(shù)幾家技術(shù)合格企業(yè)，可優(yōu)先選擇最低報價作商務評審。這不失為一個值得推薦的方法。

　　以上筆者推薦的評標辦法，具有“排除法”的特點：即通過資格預審、優(yōu)先選擇最低報價把研究的對象圈定在一個較小的范圍里，并在研究過程中，遵循美國經(jīng)濟學家西蒙首創(chuàng)的現(xiàn)代決策理論的核心——“令人滿意”準則，重點研究投標文件的有效性、完整性、技術(shù)方案的合理可行性，判斷其是否“令人滿意”，是否滿足招標文件格式條款的要求，是否能完成預期的合同目標。這樣的方法就使我們的評標更加重點突出，無形中使我們對中標企業(yè)的研究也更加深入。事實上，合同實施過程中的困境往往和我們在評標過程中沒有發(fā)現(xiàn)的問題有關(guān)。

　　以上方法和使用標底并不矛盾，標底的目的在于讓招標者對招標項目心中有底，防止投標企業(yè)哄抬報價等極端情況的發(fā)生，方便選擇最低報價評審時發(fā)現(xiàn)其算術(shù)錯誤、遺漏或不一致、不響應等。所以說，標底只能是一個相對準確的、方便評標的工具，絕不是據(jù)以打分的唯一正確答案，它不防礙最低報價被選擇的優(yōu)先權(quán)。認識到這個問題，我相信，標底編起來就輕松多了。一份基于招標設計的業(yè)主執(zhí)行概算的建安部分(與招標文件工程量報價單對應部分)，作為標底使用未嘗不可；規(guī)模小、技術(shù)簡單的工程不編標底也不是不行。

4 最低報價優(yōu)先原則

　　我國的招投標起步不是太久，為應付各種復雜的情況，評標的方法并非一成不變，但無論怎樣變，都不能動搖一個原則——最低報價優(yōu)先原則。首先，這個原則符合招標的目的，因為在某一建安產(chǎn)品生產(chǎn)之前，選擇一個實質(zhì)最低的價格，是任何買方的共同心愿，同時，投標企業(yè)的競爭才是真正實力的硬碰硬的較量，為其競爭指明了方向。其次，至于該產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中價格是否變動，質(zhì)量是否合格，合同條件均有約束和規(guī)定(我國的合同法已經(jīng)出臺，合同條件應該更具有嚴肅性)，監(jiān)理工程師也自會履行其職責和義務，這一點是最低標價優(yōu)先原則可行的基礎(chǔ)，也是招投標可行的基礎(chǔ)。需要說明的是，最低報價優(yōu)先原則，是在對投標文件進行商務評審時應遵循的不二法則，并不意味著對投標企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)等其它方面重要性的絲毫的忽略。

5 結(jié)束語

　　以上從水利水電工程商務評標出發(fā)，就事論事地談方法和原則，局限性是明顯的，限于筆者水平，道理過于淺顯，對“國情”、“體制”之類的大問題也談不清楚。

　　實際上，按照標底打分是一種不得已而為之的妥協(xié)的辦法，其依據(jù)來源于一個假設，即：如果給投標企業(yè)一個明確的競爭方向，投標企業(yè)就會不惜成本地降低其投標報價，中標后以高額索賠或降低質(zhì)量來達到其保本盈利的目的，如果目的達不到則工程干不下去，給業(yè)主帶來莫大的風險或損失。

　　筆者認為這個假設依據(jù)不足。因為，按我們目前的合同環(huán)境和法制基礎(chǔ)，施工企業(yè)這樣做所冒的風險是極大的，它不敢于作此決策。反過來講，如果以上假設必然成立，則意味著對合同、對監(jiān)理工程師乃至于對整個招投標體制的否定和嘲諷，綱紀不振，又豈是評標辦法能夠醫(yī)治得了的?誠然，我們應該正視合同執(zhí)行過程中種種不規(guī)范、不嚴肅、不合理的現(xiàn)實，但是，這些現(xiàn)象并不能抹殺建設各方依據(jù)合同執(zhí)行各自職責的主流情況，因此，也就不能作為否定競爭方向的依據(jù)。我們制定的辦法、原則乃至于法律(招投標法正在制定過程中)至少應該代表對合理、進步的追求和理想，也不應該在邏輯上自相矛盾，而不應該還未開始就對以上不良現(xiàn)實作遷就和讓步。

　　筆者認為：目前我們評標方法的缺陷，主要來源于管理層的認識和觀念，并非投資體制所帶來。實際上，大型政府公共工程，在任何一個國家多為國家投資。國家投資的工程，如果采用招標方式，代表國家的業(yè)主單位有權(quán)利拒絕最低報價，但這個權(quán)利用起來更應慎之又慎，因為其資金無不來源于納稅人的奉獻。

[作者簡介]
 
 
文軍 長江委三峽工程建設監(jiān)理部
 
 
湖北宜昌 443000
 
 
(收稿日期：1999-10 編輯：陸一芳)