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咨詢方法與實務(wù)筆記(七)
第七章投資項目社會評價方法
第一節(jié)概述
一、目的:判斷項目的社會可行性,評價工程項目的投資建設(shè)和運營活動對社會發(fā)展目標所作出的貢獻。
投資項目社會評價在宏觀層面上,投資項目社會評價的目的主要包括
宏觀層面:
?、賹崿F(xiàn)經(jīng)濟和社會穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展;
②滿足人們基本需求;
③保證不同地區(qū)間公平協(xié)調(diào)發(fā)展;
④充分利用資源、人力、技術(shù)和知識,增強地方參與;
?、轀p少或避免項目建設(shè)和運行可能引發(fā)的社會問題。
投資項目社會評價在項目層面上,投資項目社會評價的目的主要包括
項目層面:
?、僦贫ㄇ袑嵧瓿身椖磕繕说臋C制和組織模式;
?、诒WC不同利益相關(guān)者公平分配;
③預(yù)測潛在風(fēng)險,對策;
④提出改進建議;
?、莸胤接行⑴c,維持項目效果可持續(xù);
?、拮柚够驕p少對社會文化損
社會發(fā)展目標:提高教育水平、知識和技能,增進健康和福利及社會制度改進,促進民主制度發(fā)展,公平分配。
項目評價的方法體系——社會評價、財務(wù)評價、經(jīng)濟評價、環(huán)境評價——引入社會學(xué)、人類學(xué)理論
二、方法:定性分析方法和定量分析方法、快速社會評價法和詳細社會評價法
1、有無對比分析法:采取一系列評價方法對比分析,通過一定的統(tǒng)計分析方法,得出結(jié)論。
2、利益相關(guān)者分析法:根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標,確定項目包括的主要利益相關(guān)者;明確各利益及與項目關(guān)系;分析各相關(guān)者見關(guān)系;分析各相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。
步驟:
?、贅?gòu)造項目各相關(guān)者列表;
?、谠u價各方對項目重要作用程度;
?、鄹鶕?jù)項目目標,對相關(guān)者重要性評價;
?、芨鶕?jù)分析結(jié)果,提出實施過程中對各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。
利益相關(guān)者:
?、夙椖渴芤嫒?;
?、陧椖渴芎θ?;
?、垌椖渴苡绊懭?;
④其他(建設(shè)、設(shè)計、咨詢、有關(guān)政府、非政府組織)
投資項目社會評價利益相關(guān)者利益相關(guān)者的劃分
投資項目社會評價利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項目的關(guān)系及其對項目的影響程度與性質(zhì)或其受項目影響的程度與性質(zhì)決定的。項目利益相關(guān)者一般劃分為:
①項目受益人;
?、陧椖渴芎θ耍?/p>
?、垌椖渴苡绊懭耍?/p>
?、芷渌嫦嚓P(guān)者,包括項目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、咨詢單位、與項目有關(guān)的政府部門與非政府組織。
投資項目社會評價利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有
根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標,確定項目所包括的主要利益相關(guān)者;明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項目的關(guān)系;分析各個利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系;分析各利益相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。
3、排序打分法:分析外部因素(資金和技術(shù)引進)、內(nèi)部因素(目標群體的價值觀、對項目期望)、對項目實施的影響
原則:
①確認排序的對象滿足研究和環(huán)境的需要;
?、诠餐瑳Q定選擇對象排序及相關(guān)性討論;
?、鄞蚍种笜耍?/p>
?、苷埨嫦嚓P(guān)者打分、排序;
?、莘治鲈?;
?、尢接懜嘀笜?;
?、咦尣煌嫦嚓P(guān)者對相同問題打分、排序;
?、鄬⒉煌蛩嘏判蚺c不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系。
4、財富排序法:在較短時間呢分析村級社區(qū)分層狀況。應(yīng)用于扶貧取向型項目
5、綜合分析評價法:選用多目標決策科學(xué)方法(德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法),結(jié)論不能單獨使用,必須與項目社會適應(yīng)性分析結(jié)合考慮。
第二節(jié)社會調(diào)查的主要方法
一、文獻調(diào)查法:二手資料查閱法,通過收集有關(guān)文獻資料,摘取其中對社會評價有用的社會信息。
二、問卷調(diào)查法:以書面提問方式,屬標準化調(diào)查,要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一格式回答同樣的問題。
常用半開放、半封閉式:對某問題調(diào)查者先給出幾種答案,被調(diào)查者選擇及理由。
檢驗:
?、儆谜Z;
?、诮Y(jié)構(gòu);
?、鄯绞剑?/p>
?、軙窬芙^;
?、萦蟹翊鸢溉嗤膯栴};
⑥答卷時間;
?、哒{(diào)查內(nèi)容通過問卷能否收集全
三、專家討論會法:社會、人類、經(jīng)濟、環(huán)保、生態(tài)、市政規(guī)劃、項目管理、心理、統(tǒng)計學(xué)家。
四、訪談法:訪問調(diào)查法,口頭交談。
1、個別訪談法:對項目參與者、項目利益相關(guān)者及重要信息提供者個別訪談,有助于生態(tài)、自然資源、社會、文化、經(jīng)濟、政治等問題,了解項目目標群體觀點、態(tài)度、看法和感覺等軟信息。
分為:非正式訪談(非結(jié)構(gòu)化訪談)、重點問題訪談、標準化訪談。
2、集體訪談法:
?、侔磳<乙庖娀螂S機選擇與會者,同時邀請?zhí)囟ㄈ后w代表;
?、谥鞒秩撕喴f明會議主題,提出討論具體要求,嚴格規(guī)定范圍;
?、壅{(diào)查者保持中立;
?、軇?chuàng)造自由、民主氣氛,但最好不允許反駁;
?、萦涗浢總€與會者意見,盡可能記錄自己觀點、感覺,盡量給每人每主題說話機會;
⑥會后留時間交談。
五、參與式觀察法:調(diào)查者作為項目目標群體一員,通過耳聞目睹收集社會信息。適于范圍較小項目
六、實驗觀察法:適于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、移民、扶貧、衛(wèi)生保健項目
七、現(xiàn)場觀察法:實地觀察法,屬直接調(diào)查
第三節(jié)邏輯框架法
一、邏輯框架法LFA:概念化論述項目的方法,將幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素結(jié)合一起,通過分析各種要素間邏輯關(guān)系,從設(shè)計策劃到目標實現(xiàn)評價一項活動或工作。核心:項目的各要素間因果關(guān)系,即“如果”提供了某種條件,“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果。這些條件包括事物內(nèi)在的因素及其所需要的各種外部條件。結(jié)果形成邏輯框架表。
二、目標層次
1、宏觀目標goal:宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標。是國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標,由國家行業(yè)部門選定,與國家發(fā)展目標相聯(lián)系,符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃要求。
2、具體目標ObjectivesorPurposes:直接目標,項目直接效果,是項目立項的重要依據(jù),應(yīng)考慮項目為受益群體帶來的社會和經(jīng)濟成果和作用。由項目實施機構(gòu)和獨立評價機構(gòu)確定。
3、產(chǎn)出outputs:項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。
4、投入和活動Inputsandactivities:項目的實施過程及內(nèi)容,包括資源和時間投入。
三、垂直邏輯關(guān)系:第1級,如果保證一定資源投入,并很好管理,則預(yù)計有怎樣產(chǎn)出;第2級,如果項目的產(chǎn)出順利,并確保外部條件落實,則預(yù)計能取得怎樣的具體目標;第3級,項目的具體目標對整個地區(qū)乃至國家宏觀目標的貢獻關(guān)聯(lián)性。
四、水平邏輯關(guān)系:目的:通過主要驗證指標和驗證方法衡量項目的資源和成果。由驗證指標、驗證方法、重要假定條件構(gòu)成。把項目層次目標(必要條件)和外部制約(充分條件)結(jié)合,得項目概念和設(shè)計思路。
五、邏輯框架矩陣
邏輯框架的基本模式
1、編制步驟:
?、俅_定具體目標;
?、诖_定產(chǎn)出成果;
?、鄞_定需投入的活動;
?、艽_定宏觀目標;
?、輽z驗縱向邏輯關(guān)系;
?、薮_定重要假設(shè)和外部條件;
?、叽_定可驗證的指標;
?、啻_定指標的客觀驗證方法;
?、岽_定預(yù)算成本和驗證指標及方法;
?、鈱φ麄€邏輯框架的設(shè)計對照檢查和核對。
2、重點解決:
①項目意義,如何度量宏觀目標;
?、诰唧w目標,和宏觀目標聯(lián)系;
?、墼鯓舆_到具體目標;
?、鼙仨毧紤]的外部因素;
?、蓓椖砍晒Φ闹笜?、檢驗;
?、掾炞C指標的數(shù)據(jù)來源;
?、哔Y源、費用;
?、囗椖坑媱澋膬?nèi)容及實施的主要外部條件;
?、崛绾螜z查項目的進度。
3、目標層次的邏輯關(guān)系表述:
?、俸暧^目標構(gòu)成項目邏輯框架的最上層,其他項目也可能為此做出貢獻;
?、陧椖烤唧w目標是達到宏觀目標的分目標之一;
?、鄹黜棶a(chǎn)出成果是為實現(xiàn)具體目標必須達到的結(jié)果,從其效果看應(yīng)是合適的、必要的、足夠的;
?、茼椖勘匾耐度牖顒拥谋硎?,應(yīng)簡潔明了;
?、輰⒏黜椡度牖顒雍彤a(chǎn)出成果逐一編號,表示時間順序或優(yōu)先順序;
?、揄椖扛攀鰬?yīng)有嚴密邏輯性。
4、列邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)的條件?:
?、賹椖砍晒苤匾?/p>
?、陧椖勘旧頍o法控制;
?、塾锌赡馨l(fā)生。
原因:
①項目所在地特定自然環(huán)境及變化;
?、谡д`或變化給項目嚴重影響;
?、酃芾眢w制。
5、客觀驗證指標(包括數(shù)量、質(zhì)量、時間、人員)應(yīng)具備條件:
?、偾逦牧炕笜耍?/p>
?、诒仨氠槍椖恐饕康模怀鲋攸c指標;
③驗證指標與對應(yīng)目標關(guān)系明確合理;與層次目標一一對應(yīng);完整、充分、定義準確;客觀;
⑦間接指標的采用;
?、囹炞C指標的準確性(定義、定量和定性的數(shù)據(jù)、規(guī)定的時間)。
6、驗證方法:按數(shù)據(jù)收集類型、資料信息來源(建設(shè)單位、當?shù)厝罕?、官方文件)、?shù)據(jù)收集技巧劃分。
7、確定項目投入形式和數(shù)量:
①根據(jù)邏輯框架內(nèi)所列出的每項投入活動,確定所需人、財、物數(shù)量;
?、诿鞔_投資者和受益者;
③人員投入以人月計;
④投入登記,注明;
?、萦嬎阃度肟偭浚?/p>
?、抻嬎忝扛鳟a(chǎn)出的投入總量;
?、吖烙嬁赡芨郊油度肓亢完幮酝度?,落實;
?、喈斚薅ㄙY金時,說明多少投入量能取得什么結(jié)果。
第四節(jié)參與式方法
一、功能:
?、俑嗔私獾浆F(xiàn)有統(tǒng)計資料無法提供的有關(guān)社會變遷、發(fā)展的最新資料;
?、谡莆张c項目有利害關(guān)系者對項目的態(tài)度、影響;
?、畚罩腔?、優(yōu)化;
?、芴岣呔用瘛C構(gòu)對項目實施的責(zé)任感。
二、步驟:
?、俜治隼嫦嚓P(guān)者參與的重要性;
②分析當?shù)仃P(guān)鍵的社會因素;
?、鄯治霰慌懦谕獾娜后w或沒有發(fā)表意見的機會;
?、軅€人參與的設(shè)計、準備和實施的適當形式和方式。
三、形式:自主性參與和動員性參與、組織化參與和個體化參與、目標性參與和手段性參與、支持性參與和非理性參與、制度化參與和非制度化參與——公眾參與的廣度和深度直接影響項目實施效果
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成都公司:成都市成華區(qū)建設(shè)南路160號1層9號
重慶公司:重慶市江北區(qū)紅旗河溝華創(chuàng)商務(wù)大廈18樓