BOT項(xiàng)目實(shí)施中的主要問(wèn)題

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在我國(guó)，協(xié)商方式選擇承包商的情況較多，確定技術(shù)參數(shù)后直接進(jìn)入合同談判。與招標(biāo)方式相比，協(xié)商方式成功率較低、成本較大，但有時(shí)速度較快。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
雖然BOT在國(guó)已有十多年的歷史但BOT概念在廣泛傳播是最近兩年的事，由于我國(guó)很多領(lǐng)域未與國(guó)際接軌，各地在BOT項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中遇到了一些問(wèn)題。本文介紹BOT動(dòng)作過(guò)程中的一些做法和我國(guó)部分地區(qū)BOT項(xiàng)目運(yùn)作的基本情況，供有關(guān)方面借鑒和參考。

1．項(xiàng)目準(zhǔn)備

根據(jù)市場(chǎng)需求提出一個(gè)特定項(xiàng)目后，政府需委托咨詢(xún)公司進(jìn)行預(yù)可行性研究，確定項(xiàng)目技術(shù)參數(shù)和進(jìn)行實(shí)施方案比較。是否采用BOT方式，主要取決于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，尤其是產(chǎn)品價(jià)格，確定采用BOT方式后，政府需要全權(quán)委托一家國(guó)營(yíng)公司代表政府運(yùn)作項(xiàng)目。國(guó)營(yíng)公司的首要任務(wù)是項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備，第一按基本建設(shè)程序完成立項(xiàng)和制定規(guī)劃條件；第二選擇承包商，如果采取招標(biāo)方式選擇，則應(yīng)委托國(guó)內(nèi)咨詢(xún)公司與一家國(guó)際知名咨詢(xún)公司聯(lián)合編制招標(biāo)文件

2．承包商的選擇

承包商的選擇有兩種方式，即協(xié)商方式和招標(biāo)方式。我國(guó)現(xiàn)有BOT項(xiàng)目基本都是采用協(xié)商方式，國(guó)外應(yīng)用較多是招標(biāo)方式。由于BOT方式需要談判的條件很多，協(xié)商方式成功率很低，即使成功，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，項(xiàng)目成本往往較高。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
采用招標(biāo)方式選擇承包商的主要過(guò)程是發(fā)表招標(biāo)廣告、進(jìn)行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)、進(jìn)行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)、開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)、合同談判與簽約。由于BOT項(xiàng)目前期費(fèi)用較高，一般初審后選定3—5家正式準(zhǔn)備投標(biāo)。BOT項(xiàng)目標(biāo)書(shū)準(zhǔn)備時(shí)間較長(zhǎng)，一般要6個(gè)月以上，政府代理機(jī)構(gòu)要隨時(shí)解答投標(biāo)者提出的問(wèn)題，開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)后，要對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果進(jìn)行排序，選擇2—3家進(jìn)行合同談判。首先與第一標(biāo)進(jìn)行談判，若成功則簽約，否則轉(zhuǎn)向第二標(biāo)進(jìn)行談判，有時(shí)需要進(jìn)行循環(huán)談判才能簽約。

3．特許合同談判

特許合同是BOT項(xiàng)目的核心，它明確了在特許期內(nèi)政府和承包商的權(quán)利與義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)。特許合同的內(nèi)容涉及項(xiàng)目和產(chǎn)品性能和質(zhì)量、建設(shè)投資與資產(chǎn)壽命、竣工日期及合作期限、產(chǎn)品價(jià)格及價(jià)格調(diào)整公式、資本結(jié)構(gòu)和資本回報(bào)、原料供應(yīng)與產(chǎn)品收購(gòu)、外匯安排、不可抗力、維修計(jì)劃、移交條件、獎(jiǎng)懲以及仲裁等事項(xiàng)。合同談判往往集中在經(jīng)濟(jì)條款上，如產(chǎn)品價(jià)格、價(jià)格調(diào)整公式、資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品收購(gòu)、資本回報(bào)、外匯安排等。service
制定價(jià)格的基礎(chǔ)是回收投資、償還借款、支付運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用和賺取利潤(rùn)。當(dāng)回報(bào)率一定時(shí)，價(jià)格與項(xiàng)目利用率成反比，因此價(jià)格都與項(xiàng)目利用率有關(guān)，如電力項(xiàng)目在一定負(fù)荷以?xún)?nèi)確定一個(gè)價(jià)格，超過(guò)該負(fù)荷電價(jià)要降低；交通項(xiàng)目超過(guò)最低通行量確定一個(gè)價(jià)格，若實(shí)際運(yùn)量低于最低通告量則要提價(jià)或延長(zhǎng)特許期。項(xiàng)目的市場(chǎng)狀況且項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，通常承包商和貸款方都要求對(duì)最低項(xiàng)目利用率擔(dān)保，這種擔(dān)保政府要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)可以降低產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。在壽命期內(nèi)，項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格不可避免地要受通貨膨脹、匯率和利率因素影響，調(diào)整價(jià)格時(shí)，對(duì)于以本國(guó)貨幣支付的價(jià)款一般按本國(guó)消費(fèi)指數(shù)作相應(yīng)調(diào)整以外幣支付的要隨匯率變化進(jìn)行調(diào)整。service
BOT方式的突出特點(diǎn)是負(fù)債比例高，一般為70—90%，因此，BOT方式也叫項(xiàng)目融資方式。BOT融資是有限追索的，償還債務(wù)只能靠項(xiàng)目的現(xiàn)金流量，貸方為降低風(fēng)險(xiǎn)，總希望股本比例高一些。一般來(lái)說(shuō)，借債成本要低于股本回報(bào)10%左右，因此政府的愿望是股本比例低一些，不能超過(guò)30%。為了獲得理想的資本結(jié)構(gòu)，政府南需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，除為購(gòu)買(mǎi)協(xié)議擔(dān)保外，在項(xiàng)目遇到困難時(shí)可向承包商提供甚至幾十家金融機(jī)構(gòu)組成的財(cái)團(tuán)，各機(jī)構(gòu)的借款成本是不同的，如出口信貸機(jī)構(gòu)成本較低，商業(yè)銀行則成本較高，各機(jī)構(gòu)的借款條件也不一樣，在可行條件下選擇成本較低的借款結(jié)構(gòu)是很重要的。項(xiàng)目管理論壇
BOT項(xiàng)目回報(bào)分投資回報(bào)和股本回報(bào)，投資回報(bào)反映整個(gè)項(xiàng)目的成本，是政府應(yīng)該考察的指標(biāo)，股本回報(bào)與項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)有關(guān)?；貓?bào)與效率有直接關(guān)系，與價(jià)格相比，回報(bào)率屬于次要指標(biāo)，因此過(guò)分限制回報(bào)率會(huì)影響投資積極性。采用協(xié)商方式選擇承包商通過(guò)對(duì)回報(bào)率作適當(dāng)限制以降低成本是可以理解的，采用招標(biāo)方式選擇承包商時(shí)回報(bào)率不作為評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)考慮最多的是產(chǎn)品價(jià)格。一般政府不作最低回報(bào)率擔(dān)保，一般政府不作最低回報(bào)率擔(dān)保，但我國(guó)有的地區(qū)急于促成BOT項(xiàng)目也作了這方面擔(dān)保。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
BOT項(xiàng)目的用戶(hù)都在當(dāng)?shù)?，而境外投資者償還債務(wù)、回收成本和賺取利潤(rùn)一般都要匯往國(guó)外，BOT項(xiàng)目的外匯安排十分重要，在實(shí)行外匯管制的國(guó)家，BOT項(xiàng)目的外匯兌換需要中央銀行或其分行作擔(dān)保，對(duì)于信用等級(jí)較低的國(guó)家，有時(shí)需要設(shè)立境外契約帳戶(hù)；項(xiàng)目收入首遷進(jìn)入契約帳號(hào)，該帳號(hào)上存款應(yīng)能保證六個(gè)月的還款需求。有的項(xiàng)目在購(gòu)買(mǎi)協(xié)議中規(guī)定一定比例的產(chǎn)品用外匯支付，減少承包商外匯兌換困難。為減少外匯流出，政府可以為項(xiàng)目提供部分本國(guó)傾向貸款，尤其是外匯需求較少的公路項(xiàng)目等。

4．項(xiàng)目管理

BOT項(xiàng)目的實(shí)施是由承包商完成的，承包商一般不歡迎政府干涉項(xiàng)目，但項(xiàng)目成本的最終承擔(dān)者是用戶(hù)，項(xiàng)目的最終擁有者的政府，為保證質(zhì)量、降低成本，政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督并適當(dāng)參與項(xiàng)目部分工作的必要的。service
在沒(méi)有BOT立法的國(guó)家，BOT特許合同簽定以后，政府應(yīng)頒布項(xiàng)目特許條例，將政府代理機(jī)構(gòu)和合同雙方的主要權(quán)力和義務(wù)以法律形式落實(shí)下來(lái)。項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案直接關(guān)系到項(xiàng)目造價(jià)、壽命、先進(jìn)程度和產(chǎn)品質(zhì)量，盡管設(shè)計(jì)工作由承包商組織完成，但對(duì)于設(shè)計(jì)方案政府一定要參加審定方可實(shí)施。設(shè)備選購(gòu)對(duì)成本影響很大，政府應(yīng)該監(jiān)督承包商設(shè)備招標(biāo)的公正性，保證以合理的價(jià)格買(mǎi)到可靠的設(shè)備，政府應(yīng)派人進(jìn)行施工監(jiān)理，一方面保證工期，尤其是高速公路等可分階段運(yùn)行的項(xiàng)目。BOT項(xiàng)目最終要移交給政府，在運(yùn)行階段，政府應(yīng)監(jiān)督承包商的維修工作，保證項(xiàng)目在移交時(shí)處于良好狀態(tài)。BOT項(xiàng)目壽命期較長(zhǎng)，承包商要求調(diào)整價(jià)格是常見(jiàn)的事，為使價(jià)格談判時(shí)有據(jù)可依，政府應(yīng)該保留檢查項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)帳目的權(quán)力。BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系很大，對(duì)于承包商違約一定要嚴(yán)格執(zhí)行懲罰條款，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性，減少?lài)?guó)家的損失和風(fēng)險(xiǎn)。總之，政府對(duì)BOT項(xiàng)目的管理主要是監(jiān)督特許合同的執(zhí)行。

5．我國(guó)部分地區(qū)運(yùn)作BOT項(xiàng)目的情況

●國(guó)內(nèi)普遍采用協(xié)商方式選擇承包商，有些部門(mén)正在準(zhǔn)備采用招標(biāo)方式。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
●有的省BOT項(xiàng)目較多，除省級(jí)政府出面洽談項(xiàng)目外，有些市政府也開(kāi)始洽談。這樣，一方面加快了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，另一方面造成了一不定期混亂，有的項(xiàng)目給國(guó)家造成了損失，有的項(xiàng)目履約沒(méi)有保證。項(xiàng)目經(jīng)理博客
●BOT項(xiàng)目合同較簡(jiǎn)單，造成了很多遺留問(wèn)題，如某BOT電廠的職工宿舍、煤碼頭和灰場(chǎng)等問(wèn)題由于合同沒(méi)有明確的約定，到現(xiàn)在還沒(méi)有解決。PgMp
●由于急于成交，BOT項(xiàng)目合同缺少對(duì)承包商的入資約束，資金不到位現(xiàn)象嚴(yán)重，造成承包商違約退出，因政府沒(méi)有處罰措施，浪費(fèi)很大。
●BOT合同中應(yīng)約定政府對(duì)承包商建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的監(jiān)督，如沙角B電廠設(shè)備招標(biāo)，由于政府參加了監(jiān)督，價(jià)格降低了5億港元。PgMp
●有的地區(qū)BOT項(xiàng)目運(yùn)作比較正規(guī)。在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，首先由國(guó)內(nèi)咨詢(xún)公司進(jìn)行預(yù)可行性研究，然后再委托國(guó)際知名咨詢(xún)公司進(jìn)行項(xiàng)目包裝。政府法制辦參加合同談判，合同簽定的同時(shí)，政府頒布項(xiàng)目特許條例，使特許條件具有法律效力。項(xiàng)目經(jīng)理博客
●內(nèi)資BOT項(xiàng)目已經(jīng)出現(xiàn)，廣東省東莞郵電局、上海兩橋一路都準(zhǔn)備由國(guó)內(nèi)公司作承包商。項(xiàng)目管理論壇
●由于BOT項(xiàng)目是無(wú)追索或有限追索的，貸款方的要求也是較高的，如某BOT電廠貸款方的要求包括項(xiàng)目可研批復(fù)、項(xiàng)目合同、購(gòu)電協(xié)議及擔(dān)保、建設(shè)總承包合同、以招標(biāo)方式選擇運(yùn)營(yíng)單位、設(shè)備保險(xiǎn)、電廠產(chǎn)權(quán)抵押、向項(xiàng)目公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
●有的地區(qū)近年車(chē)輛增加較多，高速公路效益較好，交通主干線(xiàn)不再采用BOT方式，這也與承包商拿到項(xiàng)目不開(kāi)工有關(guān)。service
●有的地區(qū)同于前幾年小電廠建設(shè)較多，近年大電廠紛紛投產(chǎn)，電力已供大于求，以至現(xiàn)有BOT電廠電力購(gòu)買(mǎi)協(xié)議履約出現(xiàn)了困難。

6．幾點(diǎn)建議

●BOT方式不是萬(wàn)能的，它只是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種方式。對(duì)于一個(gè)特定的項(xiàng)目，采取哪種方式。應(yīng)該進(jìn)行多種方式經(jīng)濟(jì)效益的分析論證。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
●考慮利用外資建設(shè)BOT項(xiàng)目的同時(shí)，應(yīng)該注意內(nèi)資BOT項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)了解國(guó)情，容易交流，因此可縮短開(kāi)發(fā)周期，而且不需外匯兌換和流出。training
●創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，降低項(xiàng)目成本，投資回報(bào)與投資風(fēng)險(xiǎn)是緊密相關(guān)的，承包商一般認(rèn)為我國(guó)投資環(huán)境不太好，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。因此回報(bào)要求較高。投資環(huán)境的建設(shè)包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境和法律環(huán)境的建設(shè)，值得一提的是BOT項(xiàng)目管理辦法的制定對(duì)于順利實(shí)施BOT項(xiàng)目是很必要的。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
●BOT項(xiàng)目結(jié)構(gòu)是極其復(fù)雜的，項(xiàng)目的每個(gè)環(huán)節(jié)都關(guān)系重大，政府應(yīng)該聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司作顧問(wèn)，爭(zhēng)取談判主動(dòng)，加快項(xiàng)目進(jìn)程，從戰(zhàn)略角度出發(fā)，政府應(yīng)該注重國(guó)內(nèi)BOT專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)