2015招標(biāo)師《項(xiàng)目管理》第二章知識(shí)點(diǎn)：合同的索賠管理

文章摘要：索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未正確履行其義務(wù)，而使另一方受到損失，受損失的一方通過(guò)一定的合法程序向違約方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

合同的索賠管理

(1)索賠的特點(diǎn)

索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未正確履行其義務(wù)，而使另一方受到損失，受損失的一方通過(guò)一定的合法程序向違約方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

1)索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主張，其主體是雙向的。在合同的實(shí)施過(guò)程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。

2)索賠必須以法律或合同為依據(jù)。只有一方有違約或違法事實(shí)，受損方才能向違約方提出索賠。

3)索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，沒(méi)有損失的事實(shí)而提出索賠是不能成立的。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開(kāi)支;權(quán)利損害是指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。

4)索賠應(yīng)采用明示的方式，即索賠應(yīng)該有書(shū)面文件，索賠的內(nèi)容和要求應(yīng)該明確而肯定。

5)索賠是一種單方行為。

(2)索賠的原因

引起工程索賠的原因非常多和復(fù)雜，大致可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析。

1)設(shè)計(jì)方面。在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添?xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。

2)工程合同方面。在設(shè)計(jì)施工過(guò)程中雙方在簽訂工程合同時(shí)未能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

3)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素。在施工過(guò)程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和不明地下構(gòu)筑物等引起的施工索賠。

4)不依法履行施工合同。承發(fā)包雙方在履行施工合同的過(guò)程中往往因一些意見(jiàn)分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。

5)工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理原因。當(dāng)前建筑市場(chǎng)中工程建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包包括總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等多種方式，使得承發(fā)包工作變得復(fù)雜和管理難度增大。當(dāng)其中任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善，都可能會(huì)引發(fā)其他承包合同在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

6)價(jià)格調(diào)控引起的索賠和法規(guī)變化引起的索賠。

(3)索賠的分類(lèi)

索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行以下分類(lèi)：

1)按索賠發(fā)生的原因分類(lèi)。如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類(lèi)能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源所在，使業(yè)主和監(jiān)理工程師便于審核分析。

2)按索賠的目的分類(lèi)?？煞譃楣て谒髻r和費(fèi)用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免違約罰金的發(fā)生;費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。

3)按索賠的依據(jù)分類(lèi)?？煞譃楹贤?guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù)，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭(zhēng)議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權(quán)。

4)按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)?？煞譃槌邪掏瑯I(yè)主之間的索賠，總承包商同分包商之間的索賠，承包商同供應(yīng)商之間的索賠，承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。

5)按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類(lèi)?？煞譃楣こ趟髻r和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索賠費(fèi)用大;商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。

6)按索賠的處理方式分類(lèi)。可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知書(shū)，編報(bào)索賠報(bào)告，要求單項(xiàng)解決和支付，不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起;總索賠，又稱(chēng)綜合索賠或一攬子索賠，即對(duì)整個(gè)工程中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。

(4)工程項(xiàng)目索賠的計(jì)算

1)分項(xiàng)法。分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時(shí)間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用，順利解決索賠事宜。在實(shí)際中絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。

2)總費(fèi)用法，又稱(chēng)總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再?gòu)倪@個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，計(jì)算索賠余額，具體公式為：

索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用

3)修正總費(fèi)用法。此方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：

①將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。②只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。③與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。④對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內(nèi)該工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：

索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用

修正總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。