2015年安全工程師輔導(dǎo)資料《法律》：行政處罰的原則

　　行政處罰的原則，是指對(duì)行政處罰設(shè)定和實(shí)施具有普遍指導(dǎo)意義的行為準(zhǔn)則。《行政處罰法》對(duì)行政處罰的原則作了明確規(guī)定。

　?。ㄒ唬┨幜P法定原則

　　處罰法定原則，是指行政處罰必須嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行，它是行政活動(dòng)合法性要求在行政處罰中的具體體現(xiàn)。行政處罰是實(shí)施行政管理目標(biāo)的重要手段，能有效地維護(hù)社會(huì)公共管理秩序，同時(shí)，它又是對(duì)相對(duì)人進(jìn)行法律制裁的行為，給相對(duì)人的權(quán)益帶來不利影響，為保障公民、組織的合法權(quán)益，這種行為的實(shí)施必須嚴(yán)格控制在法律規(guī)范之下。處罰法定原則包括四個(gè)基本要求：

　　1、處罰設(shè)定法定。某一行政處罰行為是否合法不僅取決于是否嚴(yán)格按照法律規(guī)范作出，而且還在于其所依據(jù)的規(guī)范是否合法，如果行政處罰所依據(jù)的規(guī)范本身就違法，必然導(dǎo)致作出的處罰行為違法。行政處罰法律規(guī)范的制定權(quán)或者設(shè)定權(quán)由法律作出具體的規(guī)定，違背法定設(shè)定權(quán)的法律規(guī)范，不能作為實(shí)施處罰的依據(jù)。

　　2、實(shí)施處罰的主體法定。行政處罰的實(shí)施必須由具有法定處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)組織或者是由行政機(jī)關(guān)依法委托的組織實(shí)施。只有法律、法規(guī)明確規(guī)定了某種違法行為的行政處罰權(quán)由某個(gè)機(jī)關(guān)或組織行使，這個(gè)機(jī)關(guān)或組織才能實(shí)施處罰，其他任何個(gè)人或組織均不得作出處罰行為，且享有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)或組織只能在法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施處罰，不得超越權(quán)限，否則處罰行為無效。

　　第三，處罰依據(jù)法定。按照法治的“法無明文規(guī)定不為過”原則，沒有法律規(guī)范的明確規(guī)定，不能對(duì)相對(duì)人追究任何法律責(zé)任。所以，實(shí)施處罰的主體在確定相對(duì)人是否構(gòu)成違反行政法規(guī)范的行為，決定是否給予處罰，給予何種處罰時(shí)，必須要有法定的依據(jù)。

　　第四，處罰程序法定。作出處罰行為必須遵循法定程序，這是防止行政主體在實(shí)施處罰過程中濫用權(quán)力，實(shí)現(xiàn)實(shí)體合法的一個(gè)根本保證，也有利于相對(duì)人在處罰實(shí)施的過程中程序上所應(yīng)享有的權(quán)益得到充分地保障。因而“不遵守法定程序的，行政處罰無效。”

　?。ǘ┨幜P公正、公開原則

　　處罰公正原則，是指行政處罰的設(shè)定與實(shí)施要公平正直，沒有偏私。這是處罰法定原則的進(jìn)一步延伸和補(bǔ)充，處罰不僅要合法，而且要公正、恰當(dāng)。處罰公正原則體現(xiàn)在實(shí)體公正與程序公正兩方面。實(shí)體上的公正，要求行政處罰無論是設(shè)定還是實(shí)施都要過罰相當(dāng)，即處罰要與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。在設(shè)定處罰上，應(yīng)區(qū)分各種違法行為，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定與違法行為相適應(yīng)的處罰種類與具體幅度等；在實(shí)施處罰上，應(yīng)當(dāng)本著法律的基本精神，符合法律的宗旨，在法定的范圍或幅度內(nèi)，恰當(dāng)?shù)匦惺棺杂刹昧繖?quán)，公正地對(duì)待被處罰者。程序上的公正，要求實(shí)施處罰的過程中，處罰主體要給予被處罰人公正的待遇，充分尊重當(dāng)事人程序上所擁有的獨(dú)立人格與尊嚴(yán)，避免處罰權(quán)的行使武斷專橫。

　　處罰公開原則，是指行政處罰的設(shè)定與實(shí)施要向社會(huì)公開。只有公開，將處罰的全部活動(dòng)置于公眾的監(jiān)督之下，才能確保公正的實(shí)現(xiàn)，它是公正原則的保障。公開原則有兩項(xiàng)基本要求：一是對(duì)違法行為給予處罰的規(guī)定要公開，未經(jīng)公布的規(guī)范不能作為行政處罰的依據(jù)。二是對(duì)違法行為實(shí)施處罰的程序必須公開，行政主體在實(shí)施處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實(shí)、理由、法律依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，要充分聽取當(dāng)事人的意見，不能拒絕當(dāng)事人的陳述與申辯，在符合法定條件下，還要舉行聽證會(huì)。

　?。ㄈ┮皇虏辉倭P原則

　　一事不再罰原則是指針對(duì)行政相對(duì)人的一個(gè)違法行為，不能給予多次的處罰。行政處罰以懲戒為目的，針對(duì)一個(gè)違法行為實(shí)施了處罰，就已達(dá)到了懲戒的目的，如果再對(duì)其進(jìn)行處罰，則是重復(fù)處罰，違背了過罰相當(dāng)，有失公正?！缎姓幜P法》規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”這一規(guī)定就是一事不再罰原則的具體體現(xiàn)。一事不再罰原則的內(nèi)容包括以下方面：

　　1、針對(duì)一個(gè)違法行為，不能給予兩次以上的同一種類的行政處罰。首先，針對(duì)一個(gè)違法行為，一個(gè)處罰主體或者多個(gè)處罰主體不能根據(jù)同一個(gè)法律規(guī)范再次作出處罰，如按照某法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)某企業(yè)的一個(gè)違法行為，工商機(jī)關(guān)作出了罰款的處罰后，技術(shù)監(jiān)督部門不能再按此法規(guī)也作出罰款處罰。其次，針對(duì)一個(gè)違法行為，一個(gè)處罰主體或者多個(gè)處罰主體不能根據(jù)不同的法律規(guī)范作出同一種類的處罰。如針對(duì)某企業(yè)的一個(gè)違法行為，工商機(jī)關(guān)按本部門規(guī)章作出罰款決定后，技術(shù)監(jiān)督部門則不能根據(jù)其它規(guī)章作出罰款的決定。一般情況，一個(gè)違法行為觸犯一個(gè)法律規(guī)范，但也會(huì)出現(xiàn)同時(shí)觸犯兩個(gè)或兩個(gè)以上的法律規(guī)范，由于不同的法律規(guī)范調(diào)整不同的社會(huì)關(guān)系，因此其具有不同立法意圖，設(shè)定不同的處罰種類，實(shí)現(xiàn)不同的處罰目的，因此，一個(gè)違法行為違反了不同的法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的規(guī)范分別以予處罰，這不能說是違反了一事不再罰的原則。只有當(dāng)不同的法律規(guī)范，針對(duì)一個(gè)違法行為作出給予同一種類的處罰規(guī)定時(shí)，說明它們對(duì)此違法進(jìn)行處罰的所要實(shí)現(xiàn)的目的是一樣的，沒有區(qū)別，所以，只要處罰一次就實(shí)現(xiàn)了管理目的，不能再次處罰。

　　2、違法行為構(gòu)成犯罪的，人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí)，行政機(jī)關(guān)已實(shí)施了行政拘留的，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)的刑期；人民法院判處罰金時(shí)，行政機(jī)關(guān)已實(shí)施了罰款的，應(yīng)折抵相應(yīng)罰金。行政處罰與刑罰都是國(guó)家對(duì)違法行為的法律制裁，因而不同類處罰則不能替代，同類處罰則應(yīng)采取折抵競(jìng)合方法。

　?。ㄋ模┨幜P與教育相結(jié)合原則

　　這一原則是指行政主體在實(shí)施行政處罰時(shí)，要注意說服教育，糾正違法，實(shí)現(xiàn)制裁與教育雙重功能。行政處罰雖然是對(duì)違法行為的制裁，但行政主體不能只強(qiáng)調(diào)制裁，為處罰而處罰，而應(yīng)加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的教育，使其真正認(rèn)識(shí)自己行為的違法性、危害性，從而自覺守法，防止違法行為的再次發(fā)生。根據(jù)這一原則，實(shí)施處罰時(shí)，對(duì)有關(guān)相對(duì)人主動(dòng)削除或者減輕違法行為危害后果、配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)等情形的，應(yīng)從輕或者減輕處罰；對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，可以免于處罰。當(dāng)然，處罰與教育相結(jié)合，并不是要以教育代替處罰，而放縱違法行為，畢竟教育與處罰具有不同的功能，對(duì)違法行為只教育不處罰則完全失去了處罰應(yīng)有的懲戒作用。

　?。ㄎ澹┍Ｕ蠙?quán)利原則

　　保障權(quán)利原則是指在行政處罰中要充分保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益。這一原則的基本要求是：不應(yīng)讓無辜的人遭受處罰，要使違法的人得到公正的處罰，受到違法處罰的人得到補(bǔ)救。為保證其實(shí)現(xiàn)，法律賦予相對(duì)人在處罰的過程中享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)、申請(qǐng)復(fù)議權(quán)、提出訴訟權(quán)以及賠償請(qǐng)求權(quán)。這些權(quán)利對(duì)于實(shí)施處罰的行政主體是一種義務(wù)，處罰主體處罰的過程中，應(yīng)當(dāng)積極地為相對(duì)人行使這些權(quán)利提供便利，不能隨意加以剝奪或限制。

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