施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

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　　建設(shè)工程施工合同，是指承包人完成工程的建筑安裝工作，發(fā)包人驗(yàn)收后接受該工程并支付支付工程價(jià)款的合同。施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范，是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。本文從承包商的角度，對(duì)施工合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范進(jìn)行闡述。

　　一、工程招投標(biāo)和合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

　　通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)，是目前施工企業(yè)承攬工程的主要方式，但也是目前我國(guó)違法犯罪現(xiàn)象發(fā)生較多的領(lǐng)域。

　　1、在招標(biāo)階段，施工企業(yè)作為潛在投標(biāo)人，在獲取招標(biāo)信息后，首先需認(rèn)真準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，在資格預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后要仔細(xì)分析招標(biāo)文件和考察投標(biāo)項(xiàng)目。招標(biāo)階段，潛在投標(biāo)人的主要法律風(fēng)險(xiǎn)有：(1)招標(biāo)項(xiàng)目虛假或者不具備招標(biāo)基本條件：對(duì)招標(biāo)范圍作不實(shí)宣傳，甚至招標(biāo)項(xiàng)目可能根本不存在;招標(biāo)范圍和規(guī)模屬于國(guó)家限制投資的，未經(jīng)投資主管部門審批;招標(biāo)項(xiàng)目沒(méi)有相應(yīng)的資金，且資金來(lái)源沒(méi)有落實(shí)。(2)招標(biāo)人主體不合法：招標(biāo)人沒(méi)有依法登記，不是法人或者其他組織;招標(biāo)人既不是建設(shè)單位又不是其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目沒(méi)有處分權(quán)。(3)招標(biāo)人規(guī)避招標(biāo)或者擅自改變招標(biāo)方式：如將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零，或者將必須公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)邀請(qǐng)招標(biāo)，其主要目的是逃避監(jiān)管。(4)招標(biāo)文件有歧視性內(nèi)容：如違反《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，要求或者標(biāo)明特定生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容;違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標(biāo)。(5)招標(biāo)文件不完整、不準(zhǔn)確：招標(biāo)文件對(duì)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)表述不明確;招標(biāo)文件中沒(méi)有擬簽訂合同的主要條款;對(duì)現(xiàn)場(chǎng)條件、技術(shù)要求和報(bào)價(jià)規(guī)定有遺漏或者相沖突甚至矛盾。(6)虛假招標(biāo)，明招暗定。

　　施工企業(yè)在獲得招標(biāo)信息后，首先要審查招標(biāo)項(xiàng)目的真實(shí)性和合法性，包括該項(xiàng)目目前處于哪個(gè)階段、已經(jīng)過(guò)哪些審批等，并應(yīng)到項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)實(shí)地考察。虛假的或者違規(guī)的項(xiàng)目，毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)給投標(biāo)人帶來(lái)?yè)p失。一些人對(duì)違規(guī)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)不足。違規(guī)項(xiàng)目在被政府獲悉后，可能隨時(shí)被叫停或者查處，如江蘇“鐵本”項(xiàng)目;開(kāi)發(fā)商補(bǔ)辦手續(xù)需要不短的時(shí)間，工期和結(jié)算將不可避免的拖延，而由于貸款不能到位，拖欠工程款也將不可避免。其次要對(duì)招標(biāo)人進(jìn)行資信調(diào)查，包括審查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有無(wú)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的處分權(quán)，資金來(lái)源及資金落實(shí)情況等。對(duì)招標(biāo)人信用不佳的項(xiàng)目，應(yīng)勇于放棄。對(duì)需要墊資施工的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)合同條件和資金收支計(jì)劃仔細(xì)研究，謹(jǐn)慎決策。

　　在資格預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，施工企業(yè)應(yīng)選派有經(jīng)驗(yàn)的人員研究招標(biāo)文件、參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘和招標(biāo)答疑。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)條件、市場(chǎng)狀況和合同文件，凡是影響施工方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)的因素，都應(yīng)予以考慮。只有準(zhǔn)確識(shí)別工程實(shí)施的條件，弄清雙方的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)邊界，才能避開(kāi)招標(biāo)文件的陷阱或埋伏。

　　2、在投標(biāo)階段，施工企業(yè)作為投標(biāo)人，需響應(yīng)招標(biāo)文件，編寫施工技術(shù)方案和確定報(bào)價(jià)，并及時(shí)遞交投標(biāo)文件。投標(biāo)階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)有：(1)投標(biāo)文件不被招標(biāo)人接受：包括逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的;未按招標(biāo)文件要求密封的。(2)投標(biāo)文件被視為廢標(biāo)：包括無(wú)單位蓋章并無(wú)法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的;未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無(wú)法辨認(rèn)的;投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對(duì)同一招標(biāo)項(xiàng)目報(bào)有兩個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)，且未聲明哪一個(gè)有效，按招標(biāo)文件規(guī)定提交備選投標(biāo)方案的除外;投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時(shí)不一致的;未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的;聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的。(3)低于成本價(jià)投標(biāo)。(4)弄虛作假投標(biāo)：如掛靠投標(biāo)。(5)串通投標(biāo)：包括招標(biāo)人與投標(biāo)人的串通投標(biāo)(如招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前開(kāi)啟投標(biāo)文件，并將投標(biāo)情況告知其他投標(biāo)人，或者協(xié)助投標(biāo)人撤換投標(biāo)文件，更改報(bào)價(jià);招標(biāo)人向投標(biāo)人泄露標(biāo)底;招標(biāo)人與投標(biāo)人商定，投標(biāo)時(shí)壓低或抬高標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后再給投標(biāo)人或招標(biāo)人額外補(bǔ)償;招標(biāo)人預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人等)和投標(biāo)人之間串通投標(biāo)(如投標(biāo)人之間相互約定抬高或壓低投標(biāo)報(bào)價(jià);投標(biāo)人之間相互約定，在招標(biāo)項(xiàng)目中分別以高、中、低價(jià)位報(bào)價(jià);投標(biāo)人之間先進(jìn)行內(nèi)部競(jìng)價(jià)，內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加投標(biāo)等)。

　　為防范上述風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)人首先需牢記招標(biāo)文件的“投標(biāo)須知”規(guī)定，倒排投標(biāo)工作。對(duì)施工方案的技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性，應(yīng)有必要的論證。投標(biāo)報(bào)價(jià)要合理并有競(jìng)爭(zhēng)性，注意不要遺漏有關(guān)項(xiàng)目和費(fèi)用。投標(biāo)技巧運(yùn)用應(yīng)適當(dāng)，以增加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)力。嚴(yán)格按照招標(biāo)文件要求，辦妥投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金。標(biāo)書(shū)形成的時(shí)間和場(chǎng)所應(yīng)精心選擇，以防泄密。標(biāo)書(shū)遞交前應(yīng)仔細(xì)檢查，避免產(chǎn)生廢標(biāo)。

　　由于我國(guó)目前的招標(biāo)投標(biāo)尚不規(guī)范，實(shí)際運(yùn)行的潛規(guī)則較多。施工企業(yè)要在本行業(yè)生存和發(fā)展，就必須遵從和適應(yīng)這些潛規(guī)則。有些規(guī)則是我國(guó)法律不禁止的，如陪標(biāo)、議標(biāo)，有些則是我國(guó)法律明令禁止的，如串標(biāo)、圍標(biāo)。施工企業(yè)身在這些游戲規(guī)則從中，應(yīng)注重自我保護(hù)。施工企業(yè)為獲取市場(chǎng)廣交朋友無(wú)可厚非，但俗話說(shuō)得好：“沒(méi)有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益”。施工企業(yè)既不是這些規(guī)則的制定者，也不是這些規(guī)則的最大獲益者，沒(méi)有理由不留一手。

　　3、在評(píng)標(biāo)階段，投標(biāo)人主要是應(yīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的要求，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清和修改。評(píng)標(biāo)階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)有：(1)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成不合法：主要是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不具有法定的資格條件，或者專家總數(shù)未達(dá)到成員總數(shù)的三分之二;評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員與投標(biāo)人有利害關(guān)系的未回避。(2)招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)改變?cè)u(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(3)投標(biāo)文件被評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)為未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件。(4)招標(biāo)人否決所有投標(biāo)。

　　在這一階段，投標(biāo)人應(yīng)組織強(qiáng)有力的人員，回答招標(biāo)人方面的質(zhì)疑。在法律允許范圍內(nèi)，盡可能收集評(píng)標(biāo)相關(guān)信息，關(guān)注評(píng)標(biāo)進(jìn)展情況。

　　4、從招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)開(kāi)始，招標(biāo)人和中標(biāo)人進(jìn)入合同談判階段。中標(biāo)人應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗(yàn)的人為主進(jìn)行合同談判。談判中應(yīng)要求對(duì)業(yè)主不及時(shí)發(fā)布指令或者批復(fù)、不及時(shí)檢查和驗(yàn)收，不及時(shí)結(jié)算或者支付工程款有應(yīng)對(duì)措施。招標(biāo)人不得向中標(biāo)人提出壓低報(bào)價(jià)、增加工作量、縮短工期或其他違背中標(biāo)人意愿的要求，中標(biāo)人有權(quán)而且應(yīng)當(dāng)拒絕。招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。如被認(rèn)定中標(biāo)無(wú)效，當(dāng)事人除承擔(dān)行政責(zé)任外，所簽合同無(wú)效。

　　5、合同簽訂應(yīng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行，雙方不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容(包括工期、質(zhì)量和價(jià)款)的其他協(xié)議。對(duì)于“黑白合同”(即雙方訂立一份合同用于向招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案稱“白合同”，另訂一份合同用于實(shí)際履行稱“黑合同”，兩者的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致)，司法解釋規(guī)定以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程款的依據(jù)。

　　二、合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

　　合同履行是合同目的得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，承包商需對(duì)合同目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行分解和落實(shí)，跟蹤、檢查、控制合同進(jìn)展，協(xié)調(diào)合同內(nèi)外關(guān)系。在履約過(guò)程中，合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣，合同管理的廣度、深度和難度都很大。

　　1、與業(yè)主(包括監(jiān)理)的關(guān)系：業(yè)主與總承包商的合同通常被稱為主合同，業(yè)主與總承包商的關(guān)系，是項(xiàng)目管理各方關(guān)系的核心。施工企業(yè)嚴(yán)格按照已與業(yè)主簽訂的總承包合同履行，是搞好雙方關(guān)系的根本。承包商在這方面的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有：(1)資源投入不滿足合同要求：主要是大型施工設(shè)備和關(guān)鍵管理人員不能到位，被業(yè)主和監(jiān)理認(rèn)為嚴(yán)重影響合同的履行。(2)施工進(jìn)度滯后：分為可以原諒的拖期(歸結(jié)于業(yè)主的或者外界的原因)和不可原諒的拖期(歸結(jié)于承包商的原因)。(3)野蠻施工，不按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范執(zhí)行，發(fā)生質(zhì)量、安全或者環(huán)境事故。(4)對(duì)合同文件的解釋各方不一致：主要是對(duì)施工要求和價(jià)款確定的理解存在差異。(5)根據(jù)業(yè)主或者監(jiān)理口頭指令行事，事后未及時(shí)確認(rèn)，對(duì)是否變更、變更的內(nèi)容、變更的原因等無(wú)法佐證。(6)證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，不注重證據(jù)的收集、分析和保管。(7)業(yè)主拖延辦理計(jì)量、結(jié)算和支付，其實(shí)質(zhì)是拖欠工程款。(8)未及時(shí)行使依據(jù)法律和合同享有的權(quán)利，如抗辯權(quán)、停工權(quán)、索賠權(quán)、提交爭(zhēng)議調(diào)解或者仲裁權(quán)。

　　為此，施工應(yīng)采取如下風(fēng)險(xiǎn)防范措施：(1)注重合同分析，分解并落實(shí)合同履行管理職責(zé)：根據(jù)合同履行涉及的范圍，將管理職責(zé)分解落實(shí)到部門、人員，不留死角和缺口;分析合同漏洞和利弊之處，尋找合同變更機(jī)會(huì);辯識(shí)合同風(fēng)險(xiǎn)，研究、制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策(如分包、保險(xiǎn)等)。(2)優(yōu)化施工方案，保證工期、質(zhì)量和安全，節(jié)約成本或者提高經(jīng)濟(jì)效益。(3)因承包商原因改變施工方案，包括合同承諾的人員、設(shè)備不能到位或者需要變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)與業(yè)主和監(jiān)理溝通，取得他們的同意或者諒解。(4)對(duì)業(yè)主和監(jiān)理的工作進(jìn)行跟蹤和督促：包括是否及時(shí)提供場(chǎng)地、交付圖紙、下達(dá)指令、做出答復(fù)，是否及時(shí)檢查和驗(yàn)收，是否及時(shí)支付工程款。(5)養(yǎng)成依法施工和按合同施工的意識(shí)和習(xí)慣，確保施工過(guò)程符合法律和合同要求，減少不必要的開(kāi)支，避免反索賠。(6)做好工程價(jià)款結(jié)算和催收，避免工程款被拖欠的風(fēng)險(xiǎn)和資金鏈斷裂的危險(xiǎn)，緩解資金壓力。(7)加強(qiáng)變更和索賠管理：注重勤簽證、巧索賠意識(shí)習(xí)慣的養(yǎng)成;明確技術(shù)、商務(wù)等部門和人員的簽證職責(zé)，實(shí)行量化考核;研究業(yè)主的簽證規(guī)則，制定有針對(duì)性的對(duì)策;充分利用會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議、簽證單、通知、函件等各種證據(jù)形式;把握索賠的技巧和時(shí)機(jī)，并不斷總結(jié)索賠成功規(guī)律。(8)做好合同信息管理：確定專門的信息收集和保管人員，注意信息的分析和利用，并落實(shí)文件的簽收和發(fā)出。

　　2、與分包商和供應(yīng)商的關(guān)系。施工企業(yè)為履行與業(yè)主簽訂的主合同，往往需要向分包商采購(gòu)勞務(wù)，向供應(yīng)商采購(gòu)材料和設(shè)備。分包合同是目前合同糾紛的高發(fā)區(qū)，常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)有：(1)分包未經(jīng)業(yè)主同意：業(yè)主在對(duì)總承包商不滿意時(shí)，可以隨時(shí)要求其清退該分包商。(2)分包商主體資格不合法：包括無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照已被吊銷、注銷;未取得建筑業(yè)資質(zhì)證書(shū)或者借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義;資質(zhì)證書(shū)范圍和等級(jí)不符合合同要求。(3)分包合同不規(guī)范，總承包商未將風(fēng)險(xiǎn)有效轉(zhuǎn)移到分包商。(4)分包商履約能力差，工期、質(zhì)量、安全等沒(méi)有保證。(5)分包商不與農(nóng)民工簽訂勞動(dòng)合同，不及時(shí)支付農(nóng)民工工資。(6)消極處理有關(guān)事故或糾紛，將矛盾上交總承包商或者業(yè)主。

　　為有效防范分包法律風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)需做好以下工作：(1)審查分包隊(duì)伍的資格資質(zhì)條件，避免與不合法的隊(duì)伍簽約。(2)審查分包隊(duì)伍的施工技術(shù)、設(shè)備、人員，調(diào)查了解其業(yè)績(jī)和信譽(yù)，不要選擇施工能力差、履約沒(méi)有保證的隊(duì)伍。(3)督促分包單位提供履約擔(dān)保和辦理保險(xiǎn)。(4)根據(jù)總包合同編寫分包合同范本，對(duì)同樣性質(zhì)的分包合同條件應(yīng)統(tǒng)一，以便職能部門實(shí)施管理。(5)組織分包合同評(píng)審，避免合同漏洞，并將最大限度地轉(zhuǎn)移給分包商;實(shí)行先審后簽，先簽后用，杜絕事實(shí)合同現(xiàn)象。(6)明確雙方人員的職責(zé)分工和授權(quán)，避免計(jì)量簽證、收付款和材料人員超越授權(quán)，不按程序辦理。(7)統(tǒng)一辦理危險(xiǎn)作業(yè)人員意外傷害保險(xiǎn)，并投保其他必要險(xiǎn)種。(8)嚴(yán)格施工過(guò)程控制，以事前審核和事中監(jiān)管為主，改變以包代管、以罰代管的意識(shí)習(xí)慣。(9)對(duì)分包單位的管理要橫向到邊，縱向到底：包括人(是否簽訂勞動(dòng)合同，是否拖欠工資)、財(cái)(是否挪用資金)、物(設(shè)備是否按約進(jìn)場(chǎng)、材料是否質(zhì)量合格)，有無(wú)偷工減料，有無(wú)層層轉(zhuǎn)包，有無(wú)詐騙或者賄賂等等。

　　3、合同外關(guān)系的處理：許多單位雖然與施工企業(yè)沒(méi)有合同關(guān)系，但對(duì)施工企業(yè)能否順利履行合同有很大的影響。其中最重要的是政府部門，這方面的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是：施工企業(yè)不能合同施工所必要的行政許可，或者因違反有關(guān)法律規(guī)定而遭受行政處罰。據(jù)此，施工企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施是依法辦事，即依法申請(qǐng)和依法維權(quán)。