2015年招標師考試招標采購專業(yè)實務(wù)考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(44)

    4.1.3服務(wù)招標

    （1）特許經(jīng)營項目融資招標

    1）特許經(jīng)營項目融資招標的相關(guān)概念。

    ①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫，即“公私合作”或“民營化”模式，Public指政府方、Private指社會投資人。國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎(chǔ)設(shè)施采用PPP模式融資的項目日益增多，由政府和社會投資人共同分擔(dān)項目融資、建設(shè)、經(jīng)營的相應(yīng)風(fēng)險。

    ②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫，即“建設(shè)—運營—移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”（BOOT）、“建設(shè)—擁有—經(jīng)營”（BOO）等多種變形模式。

    ③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫，即“轉(zhuǎn)讓—運營—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

    ④融資招標。融資是指籌集資金的行為與過程，可以分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標特指股權(quán)融資招標。通過招標籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標。股權(quán)融資招標的中標人設(shè)立的項目公司為招標項目的法人，所以股權(quán)招標有時也被稱為法人招標（見附件4—1案例）。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標。

    ⑤特許經(jīng)營招標。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營。與商業(yè)特許經(jīng)營不同，政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過招標方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨家經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù)?；A(chǔ)設(shè)施實行特許經(jīng)營是由于基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷性?；A(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

    ⑥特許經(jīng)營項目融資招標。特許經(jīng)營招標和融資招標都是近年來國內(nèi)興起的招標類型，特許經(jīng)營招標和融資招標種類較多，每種招標的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營項目的股權(quán)融資招標，簡稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標。如：基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標、BOT項目招標、TOT項目招標等。特許經(jīng)營項目融資招標又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標。從融資角度講兩種類型的本質(zhì)特征差別不大。

    A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標和TOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用；

    B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人負責(zé)項目的融資、投資、設(shè)計、建設(shè)和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用。

    2）特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。

    特許經(jīng)營項目融資招標的招標程序如圖4—1所示，該招標程序具有如下特征：

    ①項目實施方案。特許經(jīng)營項目融資招標前一般應(yīng)制定項目實施方案。項目實施方案內(nèi)容通常包括：項目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn)品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復(fù)的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。

    ②資格審查。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的投標人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項目的投資、融資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設(shè)計、建設(shè)類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設(shè)計和建設(shè)能力。

    ③評標。特許經(jīng)營項目融資招標的評標，主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標報價。其中，評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務(wù)可行性。投標報價的評審取決于招標項目的類型特點，股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標，以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標以選擇低報價為主。

    ④澄清談判。特許經(jīng)營項目的執(zhí)行周期很長，項目協(xié)議需規(guī)定招標投標雙方在長達數(shù)十年間的權(quán)利義務(wù)，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財務(wù)、商務(wù)等內(nèi)容，十分繁復(fù)。投標人在制作投標文件時完全理解和接受招標文件的全部條款，在很多情況下是十分困難的。

    招標投標過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標投標雙方對招標和投標文件有不同理解或存在筆誤，這部分內(nèi)容需要澄清；另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實質(zhì)性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達成一致。

    澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復(fù)雜澄清談判越重要。通過澄清談判，可以確認招標人的要求、條件和中標候選人的報價、融資、技術(shù)管理方案，最終在項目協(xié)議中充分體現(xiàn)。

    ⑤中標簽約。特許經(jīng)營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設(shè)立的公司法人才是項目的簽約人。

    特許經(jīng)營項目融資招標的目的是落實招標項目投資的法人。在中標人被確定以后，中標人一般都會為招標項目成立專門的項目公司，并以項目的資產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益作為擔(dān)保向銀行申請貸款。

    招標項目定標后的一般程序是：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議；b.中標人申請并完成項目公司注冊；c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準；d.完成融資交割；e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內(nèi)的項目協(xié)議。