建筑施工之建設(shè)工程監(jiān)理概述

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建筑施工之建設(shè)工程監(jiān)理
建筑施工之建設(shè)工程監(jiān)理概述
36-1-1 建設(shè)工程監(jiān)理的概念
建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。實行建設(shè)工程監(jiān)理制，目的在于提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。這項制度已經(jīng)納入《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定范疇。
監(jiān)理單位對建設(shè)工程監(jiān)理的活動是針對一個具體的工程項目展開的，是微觀性質(zhì)的建設(shè)工程監(jiān)督管理；對建設(shè)工程參與者的行為進行監(jiān)控、督導(dǎo)和評價，使建設(shè)行為符合國家法律、法規(guī)，制止建設(shè)行為的隨意性和盲目性，使建設(shè)進度、造價、工程質(zhì)量按計劃實現(xiàn)，確保建設(shè)行為的合法性、科學(xué)性、合理性和經(jīng)濟性。
從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則。
36-1-2 建設(shè)工程監(jiān)理制的提出
進入20世紀80年代，我國的經(jīng)濟體制開始進行重大改革。隨著國家改革開放政策的不斷深入，商品經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國外投資、中外合資和外資貸款建設(shè)項目的不斷增加，工程建設(shè)領(lǐng)域中進行了一些以項目法人責(zé)任制、招標投標制、合同管理制等為主要內(nèi)容的重大改革實踐；同時又在工程建設(shè)領(lǐng)域參照國際慣例，試行建設(shè)工程監(jiān)理制，向社會主義商品經(jīng)濟新秩序邁開了關(guān)鍵一步；而這些試行建設(shè)監(jiān)理項目實踐的結(jié)果是工期、工程質(zhì)量和投資控制均取得了良好的效果。 1988年7月，建設(shè)部發(fā)出《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》，該《通知》提出：參照國際慣例，建立具有中國特色的建設(shè)工程監(jiān)理制度，以提高投資效益和建設(shè)水平，確保國家建設(shè)計劃和建設(shè)工程合同的實施，逐步建立起建設(shè)領(lǐng)域社會主義商品經(jīng)濟的新秩序。
幾十年來，我國的工程建設(shè)活動，基本上由建設(shè)單位自己組織進行。不僅負責(zé)組織設(shè)計、施工、申請材料設(shè)備，還直接承擔(dān)了工程建設(shè)的監(jiān)督和管理職能。這種由建設(shè)單位自行管理項目的方式，使得一批批的籌建人員剛剛熟悉項目管理業(yè)務(wù)，就隨著工程竣工而轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用單位；而另一批工程的籌建人員，又要從頭學(xué)起。為此周而復(fù)始在低水平上重復(fù)，嚴重阻礙了我國建設(shè)水平的提高。它在以國家為投資主體并采用行政手段分配建設(shè)任務(wù)的情況下，已經(jīng)暴露出許多缺陷，投資規(guī)模難以控制，工期、工程質(zhì)量難以保證，浪費現(xiàn)象比較普遍；在投資主體多元化并全面開放建設(shè)市場的新形勢下，就更為不適應(yīng)了。在新形勢下，隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和基本建設(shè)投資體制、設(shè)計與施工管理體制的改革，迫切需要建立起一套能夠有效控制投資，嚴格實施國家建設(shè)計劃和建設(shè)工程合同的新格局，抑制和避免建設(shè)工作的隨意性。建立建設(shè)工程監(jiān)理制度，就是為適應(yīng)這種新格局而提出來的。
另外，為了加強對國外投資和貸款項目的管理，為了開拓國際建設(shè)市場，進入國際經(jīng)濟大循環(huán)，也需要參照國際慣例實行建設(shè)工程監(jiān)理制度，以便使我國的建設(shè)體制與國際建設(shè)市場相銜接。
36-1-3 建設(shè)工程監(jiān)理試點、發(fā)展和推行
按照法規(guī)先導(dǎo)、慎重起步，先行試點、摸索經(jīng)驗、作出示范，再向面上推行的建設(shè)工程監(jiān)理實施方案，建設(shè)部在1988年11月提出了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點工作的若干意見》，確定北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和能源、交通二部的水電和公路系統(tǒng)作為全國開展建設(shè)工程監(jiān)理工作的試點單位。該文件同時對試點的指導(dǎo)思想和目的、試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、工程監(jiān)理單位的建立和管理、建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得和監(jiān)理內(nèi)容、試點工程的確定、監(jiān)理取費，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位和承建單位之間的關(guān)系等均提出了具體意見，使建設(shè)工程監(jiān)理試點工作順利開展。
隨著建設(shè)工程監(jiān)理工作的試點和發(fā)展，開展建設(shè)工程監(jiān)理工作的地區(qū)和部門也逐步增加，不僅限于原試點的省市和部門。為了使建設(shè)工程監(jiān)理工作能更好地健康地發(fā)展，建設(shè)部在1989年7月又頒發(fā)了《建設(shè)監(jiān)理試行規(guī)定》，其內(nèi)容更為具體、實施方便；主要內(nèi)容包括總則、政府監(jiān)理機構(gòu)及職責(zé)、社會監(jiān)理單位及監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理單位與建設(shè)單位和承建單位之間的關(guān)系、外資與中外合資和外國貸款建設(shè)項目的監(jiān)理等。
通過幾年的實踐，一些地區(qū)和部門先后實行了建設(shè)工程監(jiān)理試點，并取得了顯著成效。我國的建設(shè)工程監(jiān)理隊伍在試點實踐中逐步成長起來，其中有些人已經(jīng)達到較高水平，成功地監(jiān)理了一批大型復(fù)雜的工業(yè)交通建設(shè)項目、市政和民用工程，達到了控制投資、進度和工程質(zhì)量，提高建設(shè)效益的目的。為了促進我國建設(shè)監(jiān)理試點工作進一步深入，及早地改變“三資”工程主要由外國人監(jiān)理和我國監(jiān)理人員不能監(jiān)理國外工程的局面，建設(shè)部和人事部于1990年9月開始了確認監(jiān)理工程師崗位資格的工作。經(jīng)各地區(qū)、各部門推薦，監(jiān)理工程師崗位資格審定委員會審定，確認了首批100名同志具備監(jiān)理工程師崗位資格；正式確立了我國監(jiān)理工程師在建設(shè)工程中的作用和地位。以后又在培訓(xùn)、考試的基礎(chǔ)上，陸續(xù)確認了一批批的．監(jiān)理工程師崗位資格，建立起了中國監(jiān)理工程師的隊伍。
隨后幾年中，又陸續(xù)發(fā)布了《關(guān)于加強建設(shè)監(jiān)理培訓(xùn)工作的意見》、《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》、《關(guān)于進一步開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》、《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》、《關(guān)于發(fā)布工程建設(shè)監(jiān)理費有關(guān)規(guī)定的通知》等文件，使建設(shè)工程監(jiān)理工作由試點逐步轉(zhuǎn)向全國推行。各地區(qū)，各部門按照“擴大、完善、提高”的工作方針，加快了建設(shè)工程監(jiān)理工作的步伐；試行比較早的地區(qū)和部門，總結(jié)了試點經(jīng)驗，逐步普遍推行；試點工作開展得比較晚和尚未開展的地區(qū)和部門，也開始了試點，積極創(chuàng)造條件，迅速展開，為我國的建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造了條件。
從1996年開始，建設(shè)工程監(jiān)理轉(zhuǎn)入全面推行階段，明確國家計委和建設(shè)部共同負責(zé)推行建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，建設(shè)部歸口管理全國建設(shè)工程監(jiān)理工作；發(fā)布了《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》。與此同時，建設(shè)部和國家工商行政管理局先后頒發(fā)了《工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》和《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》。這些都對建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)健康發(fā)展起了促進作用。
1997年11月1日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過了《中華人民共和國建筑法》，以后幾年又陸續(xù)頒布了《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等，將國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度等內(nèi)容明確列入有關(guān)章、節(jié)條文，確立了工程監(jiān)理單位的市場主體地位，使建設(shè)監(jiān)理工作有法可依，有章可循；標志著建設(shè)工程監(jiān)理制度已經(jīng)用國家法律的形式作了肯定，是工程建設(shè)管理中的重要制度之一，受到了社會的廣泛關(guān)注和普遍認可。
建設(shè)工程監(jiān)理工作的主要內(nèi)容包括：協(xié)助建設(shè)單位進行工程項目可行性研究，優(yōu)選設(shè)計方案、設(shè)計單位和施工單位，審查設(shè)計文件，控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設(shè)工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設(shè)單位與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系等。
36-1-4 “FIDIC”合同條件與工程師
“FIDIC”是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫，總部設(shè)在瑞士洛桑。它是一獨立的國際組織，目前有60多個代表不同國家和地區(qū)的咨詢工程師專業(yè)團體會員國（其會員在每個國家只有一個），是國際上最有權(quán)威的被世界銀行認可的咨詢工程師組織；中國工程咨詢協(xié)會代表中國于1996年10月加入了該組織。
1．“FIDIC”合同條件
“FIDIC”的本意是指國際咨詢工程師聯(lián)合會，習(xí)慣上有時也指“FIDIC”條款或“FIDIC”方法。“FIDIC”的主要出版物有《土木工程施工合同條件》（通常俗稱為“FIDIC”條件或“FIDIC”合同條件）、《電氣和機械工程合同條件》、《業(yè)主與咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議書》等，又分別稱為“紅皮書”、“黃皮書”和“白皮書”，已獲得國際上的廣泛認可和推薦使用。
“FIDIC”的起源要追溯到19世紀，歐洲興起工業(yè)革命，建設(shè)工程的規(guī)模和投資擴大，技術(shù)日益復(fù)雜，因此業(yè)主聘用工程建設(shè)的專家為自己咨詢、顧問，甚至在工程實施階段代表業(yè)主進行組織、協(xié)調(diào)、項目管理、檢查與控制工程質(zhì)量和進度等。在1913年，歐洲4個國家的咨詢工程師協(xié)會開始組成了國際咨詢工程師聯(lián)合會，即“FIDIC”。隨著工程實踐中的應(yīng)用，合同專家和法律專家的不斷修改和完善，產(chǎn)生了“合同條件標準文本”；特別是在1945年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）成立不久，制訂了國際性的工程承發(fā)包“通用合同條件”；以后經(jīng)過補充和修改，于1957年出版了“FIDIC”土木工程施工合同條件（第一版），由于該標準合同的封面為紅色，因此很快以“紅皮書”的俗稱而聞名于世。以后在1969年、1977年、1987年分別在修訂后出版了第二、三、四版，成為國際上通用的承包工程合同條件。
今天，“FIDIC”合同條件已成為國際公認的標準合同示范本，在國際上被廣泛采用，所以又被稱為國際通用的承包工程合同條件。它以嚴謹性、科學(xué)性和公正性而為世界和有關(guān)業(yè)主、承包商、咨詢機構(gòu)所接受；特別是由于世界銀行等國際金融機構(gòu)的認可和應(yīng)用，使該文本的影響不斷擴大，在國際上被廣泛采用。
2．工程師
國際上工程項目施工階段管理體制大都是“業(yè)主、工程師、承包商”的三元管理體制。業(yè)主是施工合同的簽約者之一，負責(zé)籌措建設(shè)資金并在工程建成后從中受益的工程所有者。承包商是其投標書被選中并與業(yè)主簽訂合同、按合同規(guī)定進行工程施工并保證工程按時按質(zhì)按量完成的工程建設(shè)者。工程師是受業(yè)主委托，在授權(quán)范圍內(nèi)公正地監(jiān)督合同實施、解決合同實施中出現(xiàn)的問題，是介于業(yè)主和承包商之間的中間人。“工程師”是其中獨立的一方，在合同中的概念是法人，在國際工程承包市場上是具有法定資格的專業(yè)稱號，與我國的工程師職稱是完全不同的概念，“工程師”的任務(wù)和職權(quán)是由業(yè)主與承包商之間簽訂的建設(shè)工程施工合同協(xié)議書和業(yè)主與“工程師”之間簽訂的技術(shù)服務(wù)合同協(xié)議書中所確定的；“工程師”不屬于業(yè)主和承包商之間的任何一方，而是受業(yè)主委托參與管理的第三方。從“FIDIC”合同條件中“工程師”的工作內(nèi)容和職權(quán)上理解，它與我國的監(jiān)理工程師相近。
在國際上，工程師服務(wù)的范圍和深度、權(quán)力的大小、工作目標，隨具體項目的不同而具有很大的差異。按FIDIC合同條件的通用條件及習(xí)慣做法，在一般情況下，工程師的任務(wù)是監(jiān)督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿足合同要求，也就是合同管理。FIDIC大部分條款都涉及到工程師的職責(zé)，如：
（1）向承包商發(fā)布信息和指令；
（2）要求承包商制訂詳盡的工程進度計劃，并予以審批。還要審查施工方案和用款計劃；
（3）接收并檢驗承包商報送的材料樣品，批準或拒收材料。如果用了不合格材料，該部分工程應(yīng)拆除；
（4）對工程的每一工序、分項分部工程進行檢查、驗收；
（5）巡視工程，重要工序旁站監(jiān)督；
（6）審批分包合同；
（7）審查工程進度；
（8）處理索賠與反索賠；
（9）處理工程變更事項；
（10）核對工程量；
（11）簽發(fā)付款憑證；
（12）簽發(fā)工程移交證書；
（13）簽發(fā)工程事故處理有關(guān)報告等。
編制“FIDIC”合同條件的基本出發(fā)點，就是在合同履行的管理過程中，“工程師”處于核心的地位，也就是以“工程師”為核心的管理模式。這種項目管理模式，在業(yè)主與承包商為實施工程項目建設(shè)而簽訂的建設(shè)工程施工合同中，許多條款內(nèi)將管理的權(quán)力賦予非合同當(dāng)事人的“工程師”，要求“工程師”獨立、公正地進行管理，既有利于減少合同糾紛，又可實現(xiàn)高效率的管理。
3．“FIDIC”新出版物
1999年，國際咨詢工程師聯(lián)合會正式出版了四本“FIDIC”合同條件（均標明1999年第一版，以示與過去版本的區(qū)別）：即《施工合同條件》（新紅皮書）、《工程設(shè)備和設(shè)計——建造合同條件》（新黃皮書）、《EPC（設(shè)計——采購——建造）交鑰匙項目合同條件》（銀皮書）和《合同的簡短格式》（綠皮書）。
《施工合同條件》（新紅皮書）適用于由業(yè)主或委托工程師進行設(shè)計，承包商只負責(zé)施工（或參加少量設(shè)計工作）的工程項目。在這種合同形式下，業(yè)主方和委托的工程師對項目的管理工作參與較多，對項目實施的全過程進行控制和監(jiān)督；工程師的地位相對獨立，其權(quán)力、職責(zé)在合同中有明確的規(guī)定；工程師的決定必須符合合同規(guī)定，并努力做到公正。
《工程設(shè)備和設(shè)計——建造合同條件》（新黃皮書）適用于由承包商進行設(shè)計和施工的總承包項目。這種合同形式下，業(yè)主方只需在要求中說明工程的目的、范圍和設(shè)計等方面的技術(shù)標準，由承包商按要求進行設(shè)計、提供設(shè)備和施工，在達到業(yè)主的要求后交付業(yè)主。在一般情況下，業(yè)主委托工程師進行合同管理，把好工程完工后的檢驗關(guān)。這種合同方式多用于機械設(shè)備工程、電力等建設(shè)項目。
《EPC（設(shè)計——采購——建造）交鑰匙項目合同條件》（銀皮書）適用于在交鑰匙的基礎(chǔ)上進行的工廠、電廠的實施以及其他相關(guān)設(shè)施的提供或基礎(chǔ)設(shè)施項目和其他類型的工程項目的實施。承包商應(yīng)負責(zé)項目的設(shè)計、采購和建造工作；交“鑰匙”時，應(yīng)提供一個設(shè)施配備完整、投產(chǎn)運行正常并達到要求的規(guī)模的項目。在一般情況下，業(yè)主對項目的最終造價和施工的時間要求較高，業(yè)主派出代表管理合同。
《合同的簡短格式》（綠皮書）適用于投資小、不需要分包的建筑工程項目（或雖然投資較大，但工作內(nèi)容較簡單、重復(fù)，周期較短的工程項目）。這一種合同形式靈活，可以由業(yè)主（或另行委托工程師設(shè)計），也可以由承包商提供部分或全部設(shè)計；文字比較簡明，條款也比較簡單；其項目管理可由業(yè)主指派代表或另行委托工程師進行合同管理。
由于“FIDIC”合同只是一個約束施工經(jīng)濟行為的法律文件，而“FIDIC”合同條件的各個版本各有特點和側(cè)重，使用者一方面對老版本使用已經(jīng)習(xí)慣，另一方面對新版本需要一個學(xué)習(xí)、理解和熟悉的過程，因此并非后一版本出版后就能簡單地取代前一版本。
“FIDIC”條款的使用前提是工程項目應(yīng)采用競爭性招標方式選擇承包商；把競爭機制引進工程建設(shè)，對提高建設(shè)工程管理水平、降低工程成本、確保工程質(zhì)量和建設(shè)速度都有好處。“FIDIC”有關(guān)條款規(guī)定，構(gòu)成合同的文件包括合同協(xié)議書、中標函、投標書、合同條件第二部分（即特別應(yīng)用條款）、合同條件第一部分（即一般條款）以及構(gòu)成合同文件的任何其他文件（包括技術(shù)規(guī)范、圖紙和其他設(shè)計文件、標價的工程量清單等）；在實際應(yīng)用中，它們有先后順序，且互為說明。