咨詢工程師《工程咨詢概論》串講筆記（十六）

　　第二節(jié) 項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢（掌握）

　　一、項(xiàng)目竣工咨詢和總結(jié)評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目在工程實(shí)施完成后，一般項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行竣工驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)。

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目竣工驗(yàn)收

　　1．項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容

　　項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收分兩個(gè)階段進(jìn)行，即項(xiàng)目的竣工報(bào)告和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

　?。?）項(xiàng)目竣工報(bào)告。

　　由項(xiàng)目業(yè)主編制的項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)方面總結(jié)項(xiàng)目的建設(shè)工作。

　　項(xiàng)目竣工報(bào)告分為以下四個(gè)步驟：

　　1對(duì)項(xiàng)目施工和供貨商的預(yù)驗(yàn)收；

　　2編制竣工決算書；

　　3竣工資料準(zhǔn)備；

　　4項(xiàng)目竣工報(bào)告。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)全面總結(jié)工程實(shí)施的過程，確定項(xiàng)目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。

　?。?）項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。

　　項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收實(shí)施分級(jí)管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收由國(guó)家計(jì)委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計(jì)委組織；一般大中型和限額以上項(xiàng)目的設(shè)計(jì)驗(yàn)收由項(xiàng)目主管部門和地方計(jì)委組織。

　　2．試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備

　　咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。（運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備，建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)）

　?。?）運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備。

　　運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個(gè)：

　　1機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的制訂；3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗(yàn)收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實(shí)；7物資供應(yīng)準(zhǔn)備；8流動(dòng)資金的準(zhǔn)備；9經(jīng)營(yíng)管理體系的建立。

　?。?）建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。

　　評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個(gè)：①生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織。②經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評(píng)價(jià)。⑥生產(chǎn)管理咨詢。

　?。ǘ﹪?guó)際金融組織的完工評(píng)價(jià)

　　1．項(xiàng)目完工報(bào)告的目的

　　報(bào)告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項(xiàng)目準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，為項(xiàng)目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他項(xiàng)目提供借鑒。

　　2．項(xiàng)目完工報(bào)告的內(nèi)容6個(gè)：

　　1、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)原定發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度；2項(xiàng)目其他重要的產(chǎn)出及影響；3項(xiàng)目可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對(duì)有關(guān)世行政策的履行情況；5項(xiàng)目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；6與項(xiàng)目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。

　　從報(bào)告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：

　　第一部分，項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)，由世行項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)編寫；

　　第二部分，主要包含報(bào)告分析、評(píng)價(jià)所用的有關(guān)項(xiàng)目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報(bào)告的附件，由借款人對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和起始運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行總結(jié)。

　?。ㄈ╉?xiàng)目的自我總結(jié)評(píng)價(jià)

　　是指在建設(shè)項(xiàng)目竣工后，（當(dāng)）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)基本達(dá)到設(shè)計(jì)能力時(shí)，項(xiàng)目法人（業(yè)主）通過項(xiàng)目建設(shè)全過程的回顧分析，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評(píng)價(jià)。

　　二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念

　　1．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。

　　2．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)

　　項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般由項(xiàng)目投資決策者、主要投資者提出并組織，項(xiàng)目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評(píng)價(jià)決策者組織獨(dú)立專家共同完成，“獨(dú)立”是指從事項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項(xiàng)目前期和工程實(shí)施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。具體來說，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個(gè)：

　?。?）對(duì)項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)。

　?。?）對(duì)項(xiàng)目的效果和效益進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

　?。?）對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　?。?）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議。

　　3．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則和特點(diǎn)

　　項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的一般原則5個(gè)：獨(dú)立性、科學(xué)性、實(shí)用性、透明性和反饋性，特點(diǎn)是評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。

　　4．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收

　　一個(gè)項(xiàng)目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個(gè)方面和層次。

　?。?）工程建成： （2）技術(shù)建成：運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)能力。 （3）經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營(yíng)（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。（4）效益建成：是指項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。

　?。ǘ╉?xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容

　　1．項(xiàng)目全過程各個(gè)階段的回顧與總結(jié)

　　一般分4個(gè)階段：1項(xiàng)目前期決策、2項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備、3項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、4項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等。

　　（1）項(xiàng)目前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)。（可行性研究報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、決策）

　　對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：

　?、夙?xiàng)目的目的和目標(biāo)是否明確、合理；

　?、陧?xiàng)目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；

　?、垌?xiàng)目的效果和效益是否可能實(shí)現(xiàn)；

　?、茼?xiàng)目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。

　　對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：

　　①對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告目標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；

　?、趯?duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告效益指標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；

　　③對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)等。

　　對(duì)項(xiàng)目決策的后評(píng)價(jià)包括：

　?、夙?xiàng)目決策程序的分析；

　?、谕顿Y決策內(nèi)容的分析與評(píng)價(jià)；

　?、蹧Q策方法的分析與評(píng)價(jià)。

　?。?）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)：1項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)與評(píng)價(jià)。2對(duì)項(xiàng)目投資融資方案的評(píng)價(jià)。3采購(gòu)招投標(biāo)工作評(píng)價(jià)。4開工準(zhǔn)備的評(píng)價(jià)。

　?。?）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的總結(jié)評(píng)價(jià)4個(gè)：

　?、俸贤瑘?zhí)行的分析評(píng)價(jià)。執(zhí)行合同是項(xiàng)目實(shí)施階段的核心工作；

　?、诠こ虒?shí)施及管理評(píng)價(jià)。包括：工程造價(jià)控制的分析評(píng)價(jià)；工程質(zhì)量控制的評(píng)價(jià)；工程進(jìn)度控制的評(píng)價(jià)；

　　③項(xiàng)目資金使用的分析評(píng)價(jià)，包括：資金來源的對(duì)比和分析；分析評(píng)價(jià)資金來源是否適當(dāng)；分析和評(píng)價(jià)資金供應(yīng)是否適時(shí)適度；分析項(xiàng)目所需流動(dòng)資金的供應(yīng)及運(yùn)用狀況。

　?、茼?xiàng)目竣工評(píng)價(jià)：項(xiàng)目完工評(píng)價(jià)；投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。

　?。?）項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)：

　?、夙?xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況，是指到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之時(shí)，項(xiàng)目投運(yùn)以來的生產(chǎn)、運(yùn)行、銷售和盈利情況。主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)變化、財(cái)務(wù)狀況等；

　?、陧?xiàng)目效益預(yù)測(cè)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作包括兩個(gè)方面，一是對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)，二是對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　在項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)后的評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)包括4個(gè)：1達(dá)到設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測(cè)；2市場(chǎng)需求狀況及未來預(yù)測(cè)；3項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)能力現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)；4項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)等。

　　2．項(xiàng)目的效果和效益評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個(gè)方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理。

　　（1）項(xiàng)目的技術(shù)效果評(píng)價(jià)。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。

　?。?）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。①財(cái)務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析。

　?。?）環(huán)境效益評(píng)價(jià)。

　　環(huán)境影響后評(píng)價(jià)一般包括五部份內(nèi)容：項(xiàng)目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。

　　（4）項(xiàng)目社會(huì)效益評(píng)價(jià)。

　　社會(huì)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容有如下七個(gè)方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。

　?。?）項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià)。

　　重點(diǎn)是分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項(xiàng)目管理效果評(píng)價(jià)包括6個(gè)：

　?、俳M織結(jié)構(gòu)形式的評(píng)價(jià)；

　　②對(duì)組織中人員的評(píng)價(jià)；

　?、劢M織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評(píng)價(jià)；

　?、軐?duì)激勵(lì)機(jī)制及員工滿意度的評(píng)價(jià)；

　?、輰?duì)組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評(píng)價(jià)；

　?、藿M織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評(píng)價(jià)。

　　3．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的目標(biāo)評(píng)價(jià)和可持續(xù)性分析

　?。?）項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)。

　?、倌繕?biāo)評(píng)價(jià)的層次。投資項(xiàng)目或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個(gè)層次，一是宏觀目標(biāo)層次；二是直接的建設(shè)目標(biāo)。

　?、谀繕?biāo)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。目標(biāo)評(píng)價(jià)一般要根據(jù)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實(shí)現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。

　　目標(biāo)評(píng)價(jià)的常用分析方法包括1目標(biāo)樹法、2層次分析法等，國(guó)際上通常采用3邏輯框架法

　?、垌?xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。

　　項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)主要通過項(xiàng)目的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點(diǎn)有：1項(xiàng)目投入、2項(xiàng)目產(chǎn)出、3項(xiàng)目直接目的、4項(xiàng)目宏觀目標(biāo)

　　項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長(zhǎng)遠(yuǎn)效益實(shí)現(xiàn)四個(gè)層面來判斷。

　?。?）項(xiàng)目的持續(xù)性評(píng)價(jià)。

　　① 項(xiàng)目持續(xù)性分析要素：財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。

　?、诳沙掷m(xù)性分析。

　　項(xiàng)目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項(xiàng)目可持續(xù)的主要因素，分析原因。

　　項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對(duì)主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。

　　項(xiàng)目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實(shí)施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點(diǎn)是業(yè)主無法控制的外部條件，如：

　　（3）項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)。

　　①項(xiàng)目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目評(píng)價(jià)的成功度可分為五個(gè)等級(jí)：（見課本P89）

　　等級(jí) 項(xiàng)目的目標(biāo) 相對(duì)成本而言，項(xiàng)目

　　完全成功的 全面實(shí)現(xiàn)或超過 巨大的效益和影響

　　基本成功的 大部份 預(yù)期的效益和影響

　　部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響

　　不成功的 非常有限 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響

　　失敗的 無法實(shí)現(xiàn) 不得不終止

　　②項(xiàng)目成功度的測(cè)定。

　　項(xiàng)目成功度表設(shè)置了評(píng)價(jià)項(xiàng)目的主要指標(biāo)。評(píng)價(jià)人員首先要根據(jù)具體項(xiàng)目的類型和特點(diǎn)，確定表中指標(biāo)與項(xiàng)目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。

　?。ㄈ╉?xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　1．項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作程序7個(gè)：

　?。?）接受后評(píng)價(jià)任務(wù)、簽定工作合同或評(píng)價(jià)協(xié)議。

　　（2）成立后評(píng)價(jià)小組、制定評(píng)價(jià)計(jì)劃。

　?。?）設(shè)計(jì)調(diào)查方案、聘請(qǐng)有關(guān)專家。

　?。?）閱讀文件、收集資料。

　?。?）開展調(diào)查、了解情況。

　　（6）分析資料、形成報(bào)告。

　?。?）提交后評(píng)價(jià)報(bào)告、反饋信息。

　　2．后評(píng)價(jià)報(bào)告的基本格式7個(gè)

　　①報(bào)告封面（包括：編號(hào)、密級(jí)、評(píng)價(jià)者名稱、日期等）；

　?、诜饷鎯?nèi)頁（包括：匯率、權(quán)重指標(biāo)及其他說明）；

　　③項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；

　　④地圖；

　?、輬?bào)告摘要；

　?、迗?bào)告正文：{（1）項(xiàng)目背景（2）項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)（3）效益和效果評(píng)價(jià)（4）目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià)（5）結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)}；

　?、咧饕郊透奖?。

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