我國(guó)BOT項(xiàng)目運(yùn)作程序探討

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　　摘要: BOT 作為一種新的融資方式，目前已被廣泛用于我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之中。但在我國(guó)采用BOT 方式進(jìn)行融資仍舊處于探索階段，目前還沒有建立一套完整規(guī)范的運(yùn)作程序。作者通過對(duì)自己工作的總結(jié)，提出了BOT 項(xiàng)目運(yùn)作的一般程序，并給出了自己的建議。http://m.52tianma.cn/

　　關(guān)鍵詞：BOT;融資;運(yùn)作程序service

　　一、基本概念

　　BOT是英文Build—Operate—Transfer 的縮寫, 即建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—移交, 它是由土耳其總理厄扎爾在1984 年正式提出的, 是一種新型的利用私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資方式, 是政府將一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予投資者, 投資者在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng), 并回收成本、償還債務(wù)、賺取利潤(rùn), 特許期結(jié)束后將項(xiàng)目所有權(quán)移交政府。它是政府與投資者合作經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的一種特殊運(yùn)作模式。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　二、BOT 在我國(guó)的現(xiàn)狀和意義service

　　1. 現(xiàn)狀。BOT 作為一種新的融資方式早在20 世紀(jì)80年代就進(jìn)入了我國(guó)市場(chǎng)。20 世紀(jì)80 年代初, 廣東珠江三角洲為了解決交通問題, 利用民間集資建設(shè)的番禺洛溪大橋, 可以說是BOT 方式的雛形。此后, 北京京通快速路、廣西來賓B 電廠、深圳沙角B 電廠、廣深高速公路、湖北襄荊高速公路等一批BOT 項(xiàng)目的建設(shè)在我國(guó)都取得了成功。但我國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用BOT 方式進(jìn)行融資仍舊處于探索階段, 要想大范圍、大規(guī)模地推廣BOT 融資方式來加快我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展, 還需要建立一套規(guī)范的運(yùn)作程序。項(xiàng)目管理培訓(xùn)

　　2. 意義。改革開放二十多年來, 我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就, 但基礎(chǔ)設(shè)施與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不適應(yīng)性仍然較為突出。雖然政府在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域進(jìn)行了大規(guī)模的投入, 但投資數(shù)量和投資質(zhì)量都不能滿足要求的問題仍然非常突出。為此, 通過BOT 方式引進(jìn)私人資本在一定程度上參與基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng), 對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和投融資方式改革、增加投資數(shù)量、提高投資質(zhì)量都有著重要的意義。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面: ( 1) 采用BOT融資方式可以大規(guī)模地吸納國(guó)外資本和社會(huì)資金, 緩解我國(guó)目前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金嚴(yán)重不足的問題, 加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐; ( 2) 采用BOT 方式有利于降低基礎(chǔ)設(shè)施的融資成本, 減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān); ( 3) 基礎(chǔ)設(shè)施BOT 有利于拓寬融資渠道, 調(diào)控我國(guó)的投資結(jié)構(gòu), 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí), 使投資結(jié)構(gòu)整體趨于合理; ( 4) 有利于提高基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率, 并為今后政府接管基礎(chǔ)設(shè)施的管理提供良好的范例; ( 5) 采用BOT 方式有利于降低政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目參與者各方的風(fēng)險(xiǎn), 提高投資效益; ( 6) 有利于于提前滿足社會(huì)與公眾的需求。采用BOT 投資方式, 可以使一些本來應(yīng)建設(shè)而又無力投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目, 提前建成發(fā)揮作用, 以滿足社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。http://m.52tianma.cn/

　　三、BOT 項(xiàng)目的運(yùn)作程序泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　通過對(duì)前一段時(shí)期參與山西省垣曲蒲掌至聞喜東鎮(zhèn)高速公路項(xiàng)目投資人招標(biāo)的總結(jié), 筆者認(rèn)為, BOT 項(xiàng)目的運(yùn)作程序一般應(yīng)包括以下九個(gè)階段: 確定項(xiàng)目方案階段、項(xiàng)目立項(xiàng)階段、招標(biāo)準(zhǔn)備階段、資格預(yù)審階段、準(zhǔn)備投標(biāo)文件階段、評(píng)標(biāo)與決標(biāo)階段、談判階段、融資和審批階段、實(shí)施階段( 包括設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交) 。PgMp

　　1. 確定項(xiàng)目方案。BOT 項(xiàng)目在這一階段的首先應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)進(jìn)行論證, 并進(jìn)一步對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè), 初步確定產(chǎn)品方案、設(shè)計(jì)規(guī)模和項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo), 提出項(xiàng)目建議書。然后對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)分析、社會(huì)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的分析預(yù)測(cè)和研究, 最后做出投資決策, 提出可行性研究報(bào)告。PgMp

　　2. 項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng), 是指將上一階段提出的《可行性研究報(bào)告》上報(bào)計(jì)劃管理部門, 并取得其對(duì)《可行性研究報(bào)告》以文件形式進(jìn)行同意建設(shè)的批復(fù)。BOT 項(xiàng)目在發(fā)布招標(biāo)文件之前, 按照國(guó)家規(guī)定的基本建設(shè)程序完成項(xiàng)目立項(xiàng)是必須的。blog

　　3. 招標(biāo)準(zhǔn)備。項(xiàng)目立項(xiàng)完成后, 即可著手準(zhǔn)備招標(biāo)工作。招標(biāo)準(zhǔn)備工作充分與否是BOT 項(xiàng)目招標(biāo)工作成敗的關(guān)鍵, 應(yīng)該建立一個(gè)使所有投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)的基本框架。主要內(nèi)容有: ( 1) 成立招標(biāo)小組。從已有的BOT 項(xiàng)目來看,成立招標(biāo)小組, 對(duì)于落實(shí)項(xiàng)目基本建設(shè)條件、加快招標(biāo)工作進(jìn)度和提高工作效率, 具有十分重要的意義。( 2) 聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)。由咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同、法律等方面的問題, 作出細(xì)致、完整、嚴(yán)密的規(guī)定。否則, 即使是一個(gè)很小的疏忽, 也可能帶來不利的后果, 輕者致使項(xiàng)目失去公平, 陷政府處于不利地位, 重者將導(dǎo)致招標(biāo)失敗、項(xiàng)目流產(chǎn), 甚至使政府和國(guó)家遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。( 3) 進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)參數(shù)研究, 明確技術(shù)要求。雖然政府在招標(biāo)前并不規(guī)定投標(biāo)人采取何種技術(shù)方案, 但是, 由于項(xiàng)目最終移交給政府, 而且項(xiàng)目多是為公眾提高公共服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施, 因此, 必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護(hù)等方面提出明確的要求。( 4) 準(zhǔn)備資格預(yù)審文件, 制定資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審是招標(biāo)工作中一個(gè)很重要的環(huán)節(jié),尤其對(duì)于前期工作周期長(zhǎng)、情況復(fù)雜的BOT 項(xiàng)目。在正式投標(biāo)前進(jìn)行資格預(yù)審, 可以淘汰一部分不符合項(xiàng)目要求的投標(biāo)人, 選定幾家實(shí)力較強(qiáng)的投標(biāo)人, 邀請(qǐng)他們前來參加投標(biāo), 能減少招標(biāo)工作量, 提高招標(biāo)質(zhì)量和招標(biāo)的成功率。因此, 政府或其聘請(qǐng)的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)該及早準(zhǔn)備資格預(yù)審文件, 在預(yù)審文件中明確資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審文件中的資格要求, 應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求進(jìn)行制定。( 5) 設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu), 落實(shí)項(xiàng)目條件。不同的地方政府及其職能部門,在管理程序上不盡相同; 不同類型的項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)和各種不同的要求。因此, 應(yīng)該針對(duì)項(xiàng)目本身的特點(diǎn), 結(jié)合政府在本項(xiàng)目上制定的目標(biāo), 設(shè)計(jì)合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu), 并根據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu), 逐項(xiàng)落實(shí)項(xiàng)目的各種條件, 為確保招標(biāo)成功打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。( 6) 準(zhǔn)備招標(biāo)文件、投資框架協(xié)議、特許權(quán)協(xié)議、制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。在確定項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、初步落實(shí)項(xiàng)目基本條件后, 即可開始編制招標(biāo)文件, 制定投資框架協(xié)議和特許權(quán)協(xié)議。在招標(biāo)文件中, 必須詳細(xì)說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求, 讓投標(biāo)人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)政府的意圖。在特許權(quán)協(xié)議中, 應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)期限、政府提供的各種支持條件或者承諾、項(xiàng)目公司的責(zé)任、項(xiàng)目融資與財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交方案、不可抗力、協(xié)議的變更、終止和解除、爭(zhēng)議的解決等作出明確的規(guī)定。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該體現(xiàn)政府在選擇什么樣的投資人和建成一個(gè)什么樣的項(xiàng)目方面的要求和標(biāo)準(zhǔn), 尤其對(duì)主要目標(biāo)( 例如:經(jīng)營(yíng)期、融資方案、建設(shè)方案、運(yùn)營(yíng)方案、移交方案等) 有一個(gè)明確的定義和標(biāo)準(zhǔn)。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　4. 資格預(yù)審。邀請(qǐng)對(duì)項(xiàng)目有興趣的潛在投資人參加資PgMp

　　本文原文格預(yù)審, 如果是公開招標(biāo)則應(yīng)該在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。資格預(yù)審主要應(yīng)對(duì)潛在投資人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、銀行信用等級(jí)、技術(shù)力量、履約記錄等方面的資料進(jìn)行審查。資格預(yù)審工作完成后, 向通過資格預(yù)審的單位發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書, 邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　5. 準(zhǔn)備和遞交投標(biāo)文件。通過資格預(yù)審的投標(biāo)人在收到投標(biāo)邀請(qǐng)書后, 如果決定繼續(xù)投標(biāo), 則應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求, 提出詳細(xì)的建議書( 即投標(biāo)文件) 。并在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間前向招標(biāo)人遞交自己的投標(biāo)文件。www