期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶[微博]賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

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    上海證監(jiān)局今日發(fā)出監(jiān)管提示，要求期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶[微博]賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，因為無法有效識別客戶。律師提示，通過支付寶轉(zhuǎn)賬保證金的行為不排除有洗錢可能。

    以下為上海證監(jiān)局關(guān)于客戶出入金的監(jiān)管提示全文：

    轄區(qū)各期貨公司：

    近期，轄區(qū)某公司發(fā)生客戶通過其支付寶賬戶向該公司期貨保證金賬戶入金的情形。經(jīng)研究，現(xiàn)提示如下：

    1.客戶通過其支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存入保證金，期貨公司保證金賬戶顯示的付款人名稱為“支付寶(中國)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司客戶備付金”，期貨公司據(jù)此難以有效識別入金客戶，同時，這顯與《期貨公司管理辦法》第七十二條第二款關(guān)于“期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金”的規(guī)定相悖，故期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

    2.若發(fā)生客戶通過支付寶賬戶入金的情形，公司應(yīng)先將入金暫記入公司設(shè)立的錯單賬戶，并在審慎核實實際付款人之后予以退還，不得辦理賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)和現(xiàn)金提取，并在收付款當日上報期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)時，在“其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件”(Otherinfo.txt)中主動說明情況，以避免期貨保證金監(jiān)控預(yù)警。

    3.各公司應(yīng)通過公司網(wǎng)站、短信平臺等有效方式，提醒客戶應(yīng)按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(證券期貨字[2006]9號)的規(guī)定，通過登記的期貨結(jié)算賬戶和公司保證金賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，以確保自身資金和交易安全，共同維護期貨市場秩序。 

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