2015招標(biāo)師考試《項(xiàng)目管理》必看知識點(diǎn)：工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策

導(dǎo)語：2015年招標(biāo)師考試時(shí)間為10月19、20日，目前廣大考生應(yīng)該進(jìn)入復(fù)習(xí)備考階段，小編為大家準(zhǔn)備了招標(biāo)師考試輔導(dǎo)資料《項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購》部分，希望能夠?qū)δ兴鶐椭?

工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策

(1)特征：從投資的角度看，工程建設(shè)項(xiàng)目投資是落實(shí)一次性投資活動(dòng)的一種基本形式和方法;從項(xiàng)目的角度看，工程建設(shè)項(xiàng)目投資是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項(xiàng)目。工程建設(shè)項(xiàng)目是投資和工程建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)合體。

(2)工程建設(shè)項(xiàng)目投資的分類如下表所示：

按投資主體利益劃分

私人工程建設(shè)項(xiàng)目、公共工程建設(shè)項(xiàng)目、社會(huì)福利工程建設(shè)項(xiàng)目、混合性工程建設(shè)項(xiàng)目

按投資活動(dòng)的內(nèi)容劃分

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、房地產(chǎn)投資項(xiàng)目、新技術(shù)、新產(chǎn)品研制與開發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目

其他分類

按規(guī)?？煞譃闉榇笾行⌒晚?xiàng)目；按行業(yè)分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目等

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理程序：

管理程序是一種主觀的管理行為，它可以根據(jù)管理者的意愿進(jìn)行設(shè)定并有所調(diào)整。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項(xiàng)目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項(xiàng)目管理的格局。

分級管理

是指各級政府主管部門對項(xiàng)目管理權(quán)限的劃分

分段管理

是指按照我國現(xiàn)行的投資管理體制，投資活動(dòng)的各個(gè)階段的管理權(quán)限，一般不集中于一個(gè)部門掌握，而是由幾個(gè)部門分別分段管理

分類和分項(xiàng)目管理

是指根據(jù)項(xiàng)目的行業(yè)規(guī)模等特點(diǎn)進(jìn)行管理

（4）工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策：

項(xiàng)目投資決策

內(nèi)容

是指按照一定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項(xiàng)目的選擇和布局等方面所做的判斷，即對投資是否必要和可行做一種選擇。投資決策的質(zhì)量是決定項(xiàng)目是否成功的關(guān)鍵。

種類

根據(jù)項(xiàng)目問題的影響程度和范圍，可分為總體決策（或稱為戰(zhàn)略決策）和局部決策（或稱為策略決策）；根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量，可分為單一目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策；根據(jù)決策問題重復(fù)情況，可分為重復(fù)性（或稱常規(guī)型、程序化）決策和一次性（或稱非常規(guī)型、非程序化）決策；根據(jù)決策中涉及的條件不同，可分為確定型決策、非確定型決策和風(fēng)險(xiǎn)型決策；根據(jù)決策中所涉及的方案個(gè)數(shù)及相互關(guān)系，可分為獨(dú)立方案決策和相關(guān)方案決策。

參與

主體

至少有三個(gè)：投資者（企業(yè)或業(yè)主）、貸款者（銀行）和政府。這三者構(gòu)成項(xiàng)目戰(zhàn)略三角。三者各自的作用分別是：投資者旨在通過項(xiàng)目投資實(shí)現(xiàn)盈利目的，最關(guān)注的是項(xiàng)目的收益水平和風(fēng)險(xiǎn)高低。貸款者首先關(guān)注的是自身的安全性，其次是資金的流動(dòng)性和收益性，而這三者均要求貸款本息的如期收回，而貸款收回的前提是項(xiàng)目能夠獲得較高的收益。政府之所以也是項(xiàng)目管理的主體，是政府本身就是某些項(xiàng)目的投資者，是項(xiàng)目投資的利益相關(guān)方。政府希望通過項(xiàng)目的合理組合實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的適度增長、充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國際收支平衡以及環(huán)境保護(hù)、社會(huì)公平、可持續(xù)發(fā)展等。

（5）項(xiàng)目投資決策分析：

項(xiàng)目投資決策

分析

主要內(nèi)容

確定投資目標(biāo)；議定工程投資的設(shè)計(jì)與技術(shù)方案；預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)；投資決策；反饋調(diào)整決策方案。

基本要求

資料數(shù)據(jù)的可靠、深入；決策方法要科學(xué)、合理，要經(jīng)過多方驗(yàn)證；設(shè)計(jì)與技術(shù)方案的比較與優(yōu)化。

(6)工程建設(shè)投資可行性研究

概念：工程建設(shè)投資可行性研究是指在工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段，對擬建項(xiàng)目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，它是項(xiàng)目前期工作的重要內(nèi)容與方法，是項(xiàng)目周期的最重要環(huán)節(jié)。

工程建設(shè)投資可行性研究的主要作用：1)作為投資項(xiàng)目決策的基本依據(jù);2)作為編制投資項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)及組織實(shí)施的依據(jù);3)作為向銀行等金融組織、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)籌集資金的依據(jù);4)作為政府有關(guān)部門審批項(xiàng)目的依據(jù);5)作為簽訂有關(guān)項(xiàng)目各類合同或協(xié)議的依據(jù);6)構(gòu)成項(xiàng)目后評價(jià)的重要依據(jù)。

(7)投資體制的改革

投資體制改革的核心內(nèi)容之一就是對投資項(xiàng)目審批制度的改革，投資體制改革是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明和依法行政的原則，是國家行政審批制度改革的重要組成部分。

1)投資體制改革的主要特征。投資體制改革是與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，在靈活有效的國家宏觀調(diào)控下，建立以企業(yè)投資為主體，以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的投資體制，實(shí)現(xiàn)“誰投資，誰決策，誰受益，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。其主要特征表現(xiàn)在以下方面：①實(shí)行自主決策、自我約束的企業(yè)投資制度。②市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用。③實(shí)行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。

2)投資體制改革的原則。根據(jù)行政審批制度改革的要求，為建立與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的新型的投資體制，投資體制改革體現(xiàn)了以下原則：①效益原則。投資體制改革的核心目標(biāo)就是要提高投資效益，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，效益原則是確定我國投資體制改革目標(biāo)模式的最高原則。 ②市場取向原則。我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。投資體制是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制不可分割的重要組成部分，必須遵循以市場為取向的原則，發(fā)揮市場對資源配置起基礎(chǔ)性作用，提高投資效率實(shí)現(xiàn)效能目標(biāo)。③適度與國際接軌原則。市場經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)，要求國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在一定程度上也要遵循國際經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢不斷加強(qiáng)的形勢下，中國要廣泛參與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，積極利用國際投融資渠道，吸引外資并進(jìn)行海外投資，投資體制與國際適度接軌就成為必然要求。

3)投資體制改革的主要內(nèi)容和重點(diǎn)。①確立投資體制改革新的目標(biāo)。②確立企業(yè)投資主體地位。③實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“核準(zhǔn)制”與“備案制”。④鼓勵(lì)社會(huì)投資。⑤改進(jìn)投資宏觀調(diào)控手段。

4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項(xiàng)目投資的方式。投資體制改革后，改變了單一的項(xiàng)目審批制度，取而代之的是審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項(xiàng)目管理制度。①對于政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批制。②對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。③對于以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報(bào)告;政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進(jìn)行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。

(8)政府投資項(xiàng)目的決策：

政府投資項(xiàng)目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項(xiàng)目建議書，審查項(xiàng)目建設(shè)的必要性，決定項(xiàng)目是否立項(xiàng);經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面分析項(xiàng)目的可行性，決定項(xiàng)目的建設(shè)方案，開始項(xiàng)目建設(shè)。政府投資項(xiàng)目審批的決策程序依次是行業(yè)或部門規(guī)劃、項(xiàng)目建議書審批、可行研究審批、批準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)入項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，這四個(gè)階段。政府投資項(xiàng)目審批的決策程序見教材P86圖示。

(9)企業(yè)投資項(xiàng)目的決策：

企業(yè)投資項(xiàng)目的決策

核準(zhǔn)

核準(zhǔn)的類型

分為三類：對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資過程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)；對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)；以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

核準(zhǔn)的條件

符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。

核準(zhǔn)程序

編制項(xiàng)目申請報(bào)告；申報(bào)；受理；委托評估；行業(yè)主管部門審核；征求公眾意見和專家評議；核準(zhǔn)期限；核準(zhǔn)決定；對核準(zhǔn)決定異議的處理。

備案

備案項(xiàng)目企業(yè)向政府投資主管部門報(bào)送的項(xiàng)目備案申請相關(guān)資料包括：企業(yè)投資項(xiàng)目備案表，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，投資項(xiàng)目涉及環(huán)境保護(hù)、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。企業(yè)投資項(xiàng)目的備案，按照屬地原則，實(shí)行分級備案制。企業(yè)投資項(xiàng)目可采取書面?zhèn)浒负途W(wǎng)上備案相結(jié)合的方式，目前主要采取書面?zhèn)浒傅姆绞健?/p>

企業(yè)投資項(xiàng)目的決策程序見教材P87圖示。企業(yè)投資項(xiàng)目的備案程序見教材P89圖示。

例題1在分類和分項(xiàng)目管理中，對于境外投資項(xiàng)目，按照是否屬于( )，分別設(shè)置不同的外匯額核準(zhǔn)權(quán)限。

A.鼓勵(lì)類 B.允許類 C.限制類 D.資源開發(fā)類

答案：D

例題2項(xiàng)目投資決策的目的就是要達(dá)到預(yù)定的投資目標(biāo)，確定( )是項(xiàng)目投資決策的前提。

A.投資方向 B.投資金額 C.投資目標(biāo) D.投資項(xiàng)目

答案：C

例題3對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行( )。

A.審批制 B.備案制 C.核準(zhǔn)制 D.報(bào)批制

答案：A

例題4與項(xiàng)目投資決策有關(guān)的主體至少有三個(gè)即( )。

A.政府 B.投資者 C.貸款者 D.監(jiān)管者 E.評價(jià)者

答案：ABC

例題5投資體制改革的原則是( )。

A.效益原則 B.市場取向原則 C.政府主導(dǎo)原則

D.市場主導(dǎo)原則 E.適度與國際接軌原則

答案：ABE