自愿性環(huán)境管理初探

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簡介： •主要環(huán)境管理手段在調(diào)動(dòng)排污方內(nèi)在控制機(jī)制上存在不足 •自愿性環(huán)境管理手段在內(nèi)化企業(yè)外部成本方面有其獨(dú)到之處 •自愿性環(huán)境管理手段與其他手段有機(jī)結(jié)合才能充分發(fā)揮作用
關(guān)鍵字：自愿性環(huán)境管理

　　一、外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

　　環(huán)境污染、生態(tài)破壞在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是典型的外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。造成外部不經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)在于私人成本的社會(huì)化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析，外部不經(jīng)濟(jì)是由于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度缺損以及對于環(huán)境資源使用上的社會(huì)貼現(xiàn)率與私人貼現(xiàn)率不一致，所導(dǎo)致的“市場失靈”。產(chǎn)生了私人成本和社會(huì)成本，私人純收益和社會(huì)純收益的不一致。由于社會(huì)成本相當(dāng)于私人成本加上外部成本，社會(huì)純收益則相當(dāng)于私人純收益減去外部成本，因此為了使社會(huì)純收益最大化，應(yīng)設(shè)法減少“外部成本”（由外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的社會(huì)污控成本），才能在社會(huì)純收益最大化的同時(shí)使社會(huì)成本最小化，實(shí)現(xiàn)“最優(yōu)污染水平”。社會(huì)成本最小化就是“外部成本”的完全內(nèi)部化，是環(huán)境管理手段作用于排污企業(yè)的結(jié)果。環(huán)境管理就是要將私人生產(chǎn)產(chǎn)生的外部成本重新進(jìn)入私人成本的過程，在降低外部成本中社會(huì)成本也在降低，直至私人成本與社會(huì)成本相等，重新回到污控的“帕累托最優(yōu)”。

　　二、主要環(huán)境管理手段在調(diào)動(dòng)排污方內(nèi)在動(dòng)力上的不足

　　環(huán)境管理手段是使外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)內(nèi)部化的實(shí)現(xiàn)方式。目前人們在環(huán)境管理的理論研究和實(shí)踐過程中，主要采取了強(qiáng)制手段、經(jīng)濟(jì)手段、教育手段這三種方式。強(qiáng)制手段雖具有嚴(yán)肅規(guī)范可操作性強(qiáng)特點(diǎn)，但缺乏刺激企業(yè)自覺控制污染的動(dòng)力。對那些已經(jīng)達(dá)到國家強(qiáng)制排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，強(qiáng)制手段在進(jìn)一步削減污染、做好污染預(yù)防的作用大為減弱，甚至失去作用。經(jīng)濟(jì)手段是將外部成本內(nèi)部化到排污方的成本與收益中，因此必須建立在相對完善的“信息”獲得基礎(chǔ)上。由于排污方與政府存在著“信息不對稱”狀況，在現(xiàn)實(shí)生活中難以確定排污方的邊際污控成本和邊際外部成本信息，因此很難將不能全貨幣化的外部成本通過類似“庇古稅”和其他經(jīng)濟(jì)手段精確的內(nèi)部化。例如中國現(xiàn)行的COD排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)還不到治理污染平均成本的一半，對于污染者而言寧可繼續(xù)排污也不愿意投資治理，經(jīng)濟(jì)手段的作用就難以發(fā)揮。教育手段在提高環(huán)境支付意識降低制度實(shí)施成本（如污染預(yù)防及減少監(jiān)督的交易費(fèi)用方面）廣為運(yùn)用，其有效性是建立在“良心效應(yīng)”和“黃金律”基礎(chǔ)上的。通過道德教育使“良心效應(yīng)”抵消當(dāng)事人外部不經(jīng)濟(jì)程度，因此受到社會(huì)物質(zhì)文明、精神文明水平的制約，是一項(xiàng)難以超越現(xiàn)實(shí)的長期的工作。另一方面，教育手段本身的內(nèi)涵和外延缺少明確的實(shí)現(xiàn)形式，因此只能在加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督、形成公眾廣泛參與環(huán)保、自覺污染預(yù)防方面間接產(chǎn)生作用。

　　三、自愿性環(huán)境管理手段

　　自愿性環(huán)境管理在西方存在多年，但在我國還未將其作為正式的環(huán)境管理手段加以研究，這種情況已經(jīng)不適應(yīng)我國市場經(jīng)濟(jì)下的環(huán)境管理形勢。隨著不同經(jīng)濟(jì)所有制得到確認(rèn)以及外資企業(yè)的大量涌入，國際上通行的行業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理、環(huán)境標(biāo)志、清潔生產(chǎn)等各種管理方式隨之引入，特別是我國加入WTO后國民經(jīng)濟(jì)加速與國際接軌，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式宏觀管理調(diào)控都在發(fā)生變化，與之相適應(yīng)的環(huán)境管理與國際接軌的要求也就日益顯現(xiàn)。例如在一些外資為主的開發(fā)區(qū)的環(huán)境管理，如何將強(qiáng)制手段與跨國公司適用的自愿性管理手段相結(jié)合？急需加以總結(jié)。

　　1.定義與背景。自愿性環(huán)境管理是指：由各類國際組織（如UNEP、ISO、國際商會(huì)）工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起的在法規(guī)要求之外，旨在推動(dòng)排污方改進(jìn)環(huán)境行為的各種自愿性環(huán)保憲章；環(huán)保行為準(zhǔn)則；環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)。它的特點(diǎn)是：與傳統(tǒng)管理手段相反，管理的主體變換為工業(yè)協(xié)會(huì)和參加行動(dòng)的排污企業(yè)。自愿性環(huán)境管理起源于著名的“21世紀(jì)議程”的推動(dòng)。20年來，經(jīng)過國際組織的不懈努力，全球環(huán)境意識普遍提高，期間環(huán)保組織和第三方中介組織也在不斷發(fā)展壯大，使得自愿性環(huán)境管理手段在全球得到廣泛傳播和實(shí)施。目前國際上比較成熟的自愿性環(huán)境管理手段主要有：ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；清潔生產(chǎn)；環(huán)境標(biāo)志；歐盟的EMAS；化工行業(yè)的“責(zé)任關(guān)愛行動(dòng)”；石化行業(yè)的“職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系”（HSE）。其中ISO14001認(rèn)證是近年來發(fā)展最快，也是規(guī)范最清楚，以ISO國際標(biāo)準(zhǔn)方式發(fā)布的自愿性環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)。從1996年至2002年，全球建立ISO14001EMS并通過認(rèn)證的各類組織超過32000家，中國也有超過3000家各類型組織達(dá)到ISO14001國際標(biāo)準(zhǔn)通過了認(rèn)證。由于ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的廣泛適應(yīng)性，不僅有效兼容了以往各種自愿性管理手段內(nèi)容，而且對于強(qiáng)制手段、經(jīng)濟(jì)手段、教育手段還具有強(qiáng)化作用，因此已經(jīng)成為各國發(fā)展最快的自愿性環(huán)境管理手段。

　　2.優(yōu)勢與特點(diǎn)。自愿性環(huán)境管理手段在內(nèi)化企業(yè)外部成本方面有其獨(dú)到之處。一是管理手段的主體發(fā)生變化，污染控制從“要我做”變成“我要做”，大大降低了因政府與排污方信息不對稱造成的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，成為最有效地將外部成本內(nèi)部化為私人成本的手段；降低了政府監(jiān)測和不斷修訂統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的交易費(fèi)用和監(jiān)督執(zhí)法的制度成本；促進(jìn)了企業(yè)防治污染、生態(tài)保護(hù)工作的落實(shí)。特別是自愿實(shí)施ISO14001的企業(yè)必須承諾遵守國家環(huán)境法規(guī)，從而有效推動(dòng)了國家各項(xiàng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)。二是強(qiáng)制手段在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的制定上“一刀切”的辦法，很難考慮不同企業(yè)邊際污控成本的差異。尤其是對已經(jīng)達(dá)到政府規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，現(xiàn)有的強(qiáng)制手段對達(dá)標(biāo)企業(yè)已經(jīng)發(fā)揮不了作用，這時(shí)企業(yè)環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)，就只有通過ISO14001這種自愿性管理標(biāo)準(zhǔn)才可以做到。目前我國工業(yè)企業(yè)2000年底各項(xiàng)主要污染物達(dá)標(biāo)的情況，還是比較初級程度的符合，不僅主要污染物反彈嚴(yán)重，許多污染物還未能列入限期治理內(nèi)，這種形勢下，就急需引入ISO14001這種自愿性管理手段，進(jìn)一步提高企業(yè)守法意識，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境行為。

　　3.自愿性環(huán)境管理手段的驅(qū)動(dòng)力與作用機(jī)制。強(qiáng)制手段依靠執(zhí)法推動(dòng)；經(jīng)濟(jì)手段與當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)利益相連而發(fā)生作用；教育手段則依賴道德與良心力量同無知與貪欲進(jìn)行抗?fàn)帲欢栽感原h(huán)境管理手段靠的是市場推動(dòng)。

　　（1）在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著環(huán)境保護(hù)意識提高，社會(huì)公眾對環(huán)境這類稀缺資源的“支付意愿”隨之上升，由于外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的外部成本是社會(huì)成本的重要組成部分，現(xiàn)代企業(yè)成本概念和內(nèi)容也發(fā)生了重要變化。在原先邊際私人成本上，一個(gè)“負(fù)責(zé)任的企業(yè)”還必須加上“邊際污控成本”的內(nèi)容。一個(gè)污水橫流、噪聲擾民的企業(yè)，產(chǎn)品將受到社會(huì)輿論和公眾抵制，其產(chǎn)品因“不完全成本”構(gòu)成的“不正當(dāng)競爭”，甚至?xí)饑鴥?nèi)外同行的“反傾銷”訴訟。因此為使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)一體化的激烈競爭中生存，自覺將外部不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的外部成本內(nèi)部化，營造良好的公司“負(fù)責(zé)”形象，正是全球化市場制度下的必然。

　?。?）企業(yè)自愿支付環(huán)境成本除有社會(huì)和市場競爭的驅(qū)動(dòng)外，還有內(nèi)在經(jīng)濟(jì)受益的推動(dòng)力。在歐洲和美國，大部分企業(yè)都建立有各種形式的安全環(huán)境管理體系，系統(tǒng)地管理企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境事務(wù)，如歐盟的“EMAS”計(jì)劃，英國“BS7799”和美國石化系統(tǒng)的“HSE”體系、挪威的“內(nèi)部控制體系”以及各國現(xiàn)在實(shí)施的ISO14001環(huán)境管理體系等等。保持和實(shí)施這些內(nèi)部管理體系，可以系統(tǒng)地解決企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)及活動(dòng)中可能對環(huán)境產(chǎn)生的外部性影響，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部節(jié)能降耗減污加強(qiáng)管理的問題，為企業(yè)帶來明顯的經(jīng)濟(jì)效益。這方面成功的例子很多，一些優(yōu)秀企業(yè)將外部成本完全內(nèi)化，使單個(gè)企業(yè)私人成本與社會(huì)成本相等，既達(dá)到“最優(yōu)污染水平”獲得環(huán)境和社會(huì)效益；又使企業(yè)在節(jié)能降耗節(jié)材、設(shè)計(jì)環(huán)境性能更好的產(chǎn)品上獲得經(jīng)濟(jì)效益。

　　（3）企業(yè)在激烈的市場競爭中，需要得到各相關(guān)方的支持，實(shí)施自愿性環(huán)境管理，特別是實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可以化解或消除相關(guān)方關(guān)注的企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，通過企業(yè)發(fā)布的環(huán)境方針和相關(guān)的環(huán)境報(bào)告，可以使包括政府、銀行、保險(xiǎn)、供應(yīng)鏈上下游各方、股東，以及內(nèi)部員工在內(nèi)的各相關(guān)方為企業(yè)發(fā)展提供信任感和扶持?？梢允股鐣?huì)公眾、消費(fèi)者了解企業(yè)的環(huán)境影響和做出的努力，從而打造企業(yè)良好的市場形象。

　　4.自愿性環(huán)境管理手段存在的局限性。由于“自愿”性質(zhì)，不能強(qiáng)制所有企業(yè)參與，一些企業(yè)寧愿“搭便車”，也不愿參與這種自我約束的行為；同時(shí)，對不能達(dá)到行業(yè)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)也不具備執(zhí)法的依據(jù)。此外，一些自愿性管理工具因行業(yè)、技術(shù)的差異，例如清潔生產(chǎn)和環(huán)境標(biāo)志在各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不同，實(shí)現(xiàn)目的的企業(yè)邊際成本差異很大，為推廣增加了難度。

　　5.自愿性環(huán)境管理手段與其他手段有機(jī)結(jié)合才能充分發(fā)揮作用。1、環(huán)境保護(hù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)是自愿性環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的重要制定依據(jù)。環(huán)境法規(guī)越是完善，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)設(shè)計(jì)越是精確，環(huán)境教育越是深入，必然會(huì)促使企業(yè)關(guān)注政府法規(guī)的任何變動(dòng)和方向，調(diào)節(jié)自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)，促使企業(yè)建立環(huán)境管理體系，減少與政府法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)抵觸的損失。那種認(rèn)為自愿性管理只適用于發(fā)達(dá)國家或我們已經(jīng)達(dá)標(biāo)排放企業(yè)的觀點(diǎn)，其實(shí)忽略了自愿性環(huán)境管理的本質(zhì)，是幫助企業(yè)加強(qiáng)管理趨利避害的保障機(jī)制，因此越是污染嚴(yán)重的企業(yè)越有必要建立自愿性環(huán)境管理體系，以便企業(yè)有序控制污染減少受罰損失。同時(shí)對實(shí)施自愿性環(huán)境管理的企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠，其結(jié)果將促進(jìn)更多企業(yè)實(shí)施自愿性環(huán)境管理手段。2、自愿性環(huán)境管理不能取代其他三種手段，但卻能利用市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)為了提高市場競爭力，在向社會(huì)公眾消費(fèi)方做出環(huán)境改進(jìn)承諾中，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)三種手段的要求，促進(jìn)其環(huán)境行為的不斷改善，而這種方式提供的深入性和有效性是前述方法難以企及的。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，其中一個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容，就是對組織內(nèi)進(jìn)行定期多層次的環(huán)境教育。從企業(yè)最高管理者到關(guān)鍵的環(huán)境因素控制崗位都要提高污染預(yù)防和遵守法律法規(guī)的意識，熟悉環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，了解組織產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)中可能產(chǎn)生的各種環(huán)境影響，明確各自的環(huán)境職責(zé)，并按培訓(xùn)的程序嚴(yán)格執(zhí)行污染防治，對限制企業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)和進(jìn)一步內(nèi)化起到了明顯的作用。

　　總之，自愿性環(huán)境管理作為一種嶄新的環(huán)境管理方式，正受到越來越多國家的關(guān)注，成為政府管理高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和產(chǎn)業(yè)的重要手段，對改善政府管制的“失靈”和市場干預(yù)的“失靈”起到十分有益的補(bǔ)充作用。更重要的，它是可持續(xù)發(fā)展落實(shí)到企業(yè)這個(gè)層次時(shí)最穩(wěn)固的保障，只有自身建立了自愿性環(huán)境管理體系，才能系統(tǒng)地將自身引起的環(huán)境負(fù)外部性逐一解決，達(dá)到文中開始提出的“最優(yōu)污染水平”。因此在各行各業(yè)甚至是政府組織中，通過引進(jìn)ISO14001，系統(tǒng)規(guī)范自身與環(huán)境相關(guān)的環(huán)境行政活動(dòng)，從全方位綜合決策考慮環(huán)境保護(hù)要求，將環(huán)境生態(tài)資源的保護(hù)結(jié)合到各個(gè)組織和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長計(jì)劃中，這恐怕才是自愿性環(huán)境管理最有效之處。