2015年監(jiān)理工程師考試復習資料：建設工程施工索賠（2）

　　三、索賠的起因

　　引起工程索賠的原因非常多和復雜，主要有以下方面：

　　（1）工程項目的特殊性?，F(xiàn)代工程規(guī)模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快。工程項目的差異性大、綜合性強、風險大，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題都能作出合理的預見和規(guī)定，而且發(fā)包人在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致項目工期和成本的變化。

　?。?）工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性。工程項目的技術環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化，諸如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會在工程實施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程的計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導致工程工期和費用的變化。

　　（3）參與工程建設主體的多元性。由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有發(fā)包人、總包人、工程師、分包人、指定分包人、材料設備供應商等眾多參加單位。各方面的技術、經(jīng)濟關系錯綜復雜，相互聯(lián)系又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，從而導致索賠。

　?。?）工程合同的復雜性及易出錯性。建設工程合同文件多且復雜，經(jīng)常會出現(xiàn)措詞不當、缺陷、圖紙錯誤，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解釋等問題，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致，從而出現(xiàn)索賠。

　　以上這些問題會隨著工程的逐步開展而不斷暴露出來，必然使工程項目受到影響，導致工程項目成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。因此，索賠的發(fā)生，不僅是一個索賠意識或合同觀念的問題，從本質上講，索賠也是一種客觀存在。

　　第二節(jié)索賠程序

　　一、承包人的索賠

　　承包人的索賠程序通常可分為以下幾個步驟：

　?。ㄒ唬┏邪颂岢鏊髻r要求

　　1、發(fā)出索賠意向通知

　　索賠事件發(fā)生后，承包人應在索賠事件發(fā)生后的28天內向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和發(fā)包人有權拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務做好現(xiàn)場施工的同期記錄，工程師有權隨時檢查和調閱，以判斷索賠事件造成的實際損害。

　　2、遞交索賠報告

　　索賠意向通知提交后的28天內，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。索賠報告的內容應包括：事件發(fā)生的原因，對其權益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铐椇凸て谡寡犹鞌?shù)的詳細計算等有關材料。

　　如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包人應按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出每一個時間段內的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結束后的28天內，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

　　承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時間內再報送正式索賠報告，也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權不馬上處理該項索賠。如果事件發(fā)生時，現(xiàn)場施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內提出，包括因對變更估價雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價或價格執(zhí)行時，承包人提出的保留索賠權利的意向通知。如果承包人未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告，則他就失去了就該項事件請求補償?shù)乃髻r權力。此時他所受到損害的補償，將不超過工程師認為應主動給與的補償額。

　　（二）工程師審核索賠報告

　　1、工程師審核承包人的索賠申請

　?。?）接到承包人的索賠意向通知后，工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時，隨時就記錄內容提出他的不同意見或他希望應予以增加的記錄項目。

　?。?）在接到正式索賠報告以后，認真研究承包人報送的索賠資料。

　　首先在不確認責任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄；

　　其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責任界限，必要時還可以要求承包人進一步提供補充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負有一定責任的事件影響，更應劃出各方應該承擔合同責任的比例。

　　最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。

　　2、判定索賠成立的原則

　　工程師判定承包人索賠成立的條件為：

　?。?）與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；

　?。?）造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任或風險責任；

　?。?）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。

　　上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才處理應給予承包人的補償額。

　　3、對索賠報告的審查

　?。?）事態(tài)調查。通過對合同實施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況。

　?。?）損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責任應由誰來承擔。在實際工作中，損害事件的責任有時是多方面原因造成，故必須進行責任分解，劃分責任范圍。按責任大小，承擔損失。

　　（3）分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明索賠事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務或未正確履行合同義務導致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立。例如，某合同規(guī)定，在工程總價5％范圍內的工程變更屬于承包人承擔的風險。則發(fā)包人指令增加工程量在這個范圍內，承包人不能提出索賠。

　　（4）實際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期的延長和費用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠可言。損失調查的重點是分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎核算索賠值。

　?。?）證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報告中提不出證明其索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算等方面的詳細資料，索賠要求是不能成立的。如果工程師認為承包人提出的證據(jù)不能足以說明其要求的合理性時，可以要求承包人進一步提交索賠的證據(jù)資料。

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