涉外水務(wù)工程項(xiàng)目投資和總承包管理

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鑒于我國(guó)特殊國(guó)情，目前國(guó)內(nèi)水利行業(yè)包括水利、電力等專業(yè)的有關(guān)工程項(xiàng)目。而水務(wù)工程從廣義上來(lái)講，實(shí)質(zhì)上就是水利工程，但由于它分由不同政府部門管轄，所以它又涵蓋市政、國(guó)土、環(huán)保等部門的業(yè)務(wù)范圍。本文述及的涉外水務(wù)工程實(shí)質(zhì)上均適用上述專業(yè)或部門所涵蓋的范圍，為了便于本文論述和讀者對(duì)文章的理解，現(xiàn)從數(shù)學(xué)概念的角度對(duì)本文述及的“水利”和“水務(wù)”兩詞作如下特別定義：水利或水務(wù)是指它們兩者的并集，可相互通用，同時(shí)又具備各自獨(dú)有的特點(diǎn)。

　　當(dāng)今世界正處于新的經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，我國(guó)加入WTO，是進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的需要，是改革開(kāi)放的中國(guó)融人世界經(jīng)濟(jì)主流的戰(zhàn)略選擇。加入WTO之后，中國(guó)的工程建筑市場(chǎng)已經(jīng)成為國(guó)際工程承包商和大型跨國(guó)投資公司關(guān)注的焦點(diǎn)，他們除到中國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和考察之外，越來(lái)越多的公司開(kāi)始在中國(guó)設(shè)立商務(wù)機(jī)構(gòu)甚至直接投資或承包各類工程。水務(wù)工程建筑市場(chǎng)是工程建筑市場(chǎng)中市場(chǎng)化程度較低的一塊特殊領(lǐng)域，其現(xiàn)時(shí)可基本看作是一塊準(zhǔn)壟斷市場(chǎng)，但國(guó)家正積極醞釀進(jìn)行市場(chǎng)化改革，國(guó)外同行也意識(shí)到了這一點(diǎn)，他們?cè)缢韧ㄟ^(guò)各種途徑和方式，慢慢地熟悉中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，積累經(jīng)驗(yàn)，一旦時(shí)機(jī)成熟，他們將會(huì)涌向這塊尚未被充分開(kāi)墾的處女地。

　　對(duì)國(guó)內(nèi)同行來(lái)說(shuō)，我們首先面臨著嚴(yán)峻的壓力，因?yàn)閲?guó)外公司憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理實(shí)力，勢(shì)必會(huì)很快占領(lǐng)一大部分市場(chǎng)份額，賺走一大部分市場(chǎng)利潤(rùn)，這對(duì)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力尚不強(qiáng)大的公司將產(chǎn)生強(qiáng)大的沖擊、排擠和影響。加入WTO后，失去行政等各種非競(jìng)爭(zhēng)因素保護(hù)的國(guó)內(nèi)工程咨詢行業(yè)的絕大部分公司將面臨生死存亡的考驗(yàn)；另一方面，這也是一種機(jī)會(huì)，通過(guò)合資或合作等多種方式，我們可以借機(jī)學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)自己的不足和發(fā)揮自己的長(zhǎng)處，研究如何參與國(guó)內(nèi)和國(guó)際工程咨詢市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

　　本文結(jié)合我國(guó)水務(wù)行業(yè)市場(chǎng)化改革的思路和筆者所參與的幾個(gè)涉外水電及熱電工程的投資、總承包以及項(xiàng)目分包、招投標(biāo)和工程建設(shè)管理等的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，從涉外工程投資和總承包管理的角度簡(jiǎn)述涉外工程的主要特點(diǎn)，并對(duì)涉外水務(wù)工程投資和總承包的運(yùn)作和管理提出一些初步的建議和對(duì)策。

　　涉外工程建設(shè)的主要方式涉外工程，根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的差異，其建設(shè)資金來(lái)源也多種多樣，因此具體情況也千差萬(wàn)別。長(zhǎng)期已來(lái)，我國(guó)的水利、水電、熱電等基礎(chǔ)設(shè)施和能源工程的投資、建設(shè)及管理均按計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式運(yùn)行，國(guó)家承擔(dān)了投資、建設(shè)、銷售和管理的全部職責(zé)，這造成國(guó)內(nèi)工程咨詢行業(yè)的勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)等企業(yè)與國(guó)際上的通行做法有相當(dāng)大的差距，企業(yè)缺少競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。隨著改革開(kāi)放的深入，我國(guó)的工程咨詢業(yè)也開(kāi)始進(jìn)入市場(chǎng)，逐漸按國(guó)際慣例進(jìn)行規(guī)范的投資、建設(shè)、銷售和管理工作，，但由于我國(guó)司法、行政、經(jīng)濟(jì)等獨(dú)具中國(guó)特色的實(shí)際情況，國(guó)內(nèi)的涉外工程與國(guó)際上的通行做法還是有相當(dāng)大的差別，有其獨(dú)特的特點(diǎn)。

　　因?yàn)槲覈?guó)的水利、水電、熱電市場(chǎng)尚未完全對(duì)外開(kāi)放，所以一些大型特大型的能源工程項(xiàng)目仍然由國(guó)家進(jìn)行投資，基本按傳統(tǒng)的模式運(yùn)作。不過(guò)，已有一些中小型項(xiàng)目正逐步進(jìn)入市場(chǎng)，或由國(guó)際投資集團(tuán)直接投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，或由國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外公司合作投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。由于國(guó)內(nèi)企業(yè)一般資金不夠雄厚，所以這些涉外項(xiàng)目一般由國(guó)內(nèi)的企業(yè)以設(shè)備、土地等入股，國(guó)外公司以資金入股，以BOT方式（或其變種方式，如BOO，BOOT等）簽約投資，然后由國(guó)內(nèi)企業(yè)以EPC（設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造）方式總承包建設(shè)，經(jīng)營(yíng)一定期限后轉(zhuǎn)讓給工程所在地的政府或其它地方機(jī)構(gòu)。

　　涉外工程生命力的核心和基礎(chǔ)資格資信體系是西方企業(yè)進(jìn)行商務(wù)合作和管理的基礎(chǔ)，國(guó)外的水電及熱電工程對(duì)總承包和施工企業(yè)及人員特別重視資格和資信。例如，筆者參與的福建峽陽(yáng)水電站的外方業(yè)主美國(guó)新世界動(dòng)力公司和誠(chéng)峰熱電廠的外方業(yè)主頂峰太平洋國(guó)際投資公司，對(duì)項(xiàng)目的關(guān)鍵分項(xiàng)工程和設(shè)備，均要求由資質(zhì)齊全的分包商，或由與其合作過(guò)，在價(jià)格、進(jìn)度、質(zhì)量等方面有資信的“伙伴”公司承擔(dān)。其招聘現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目技術(shù)管理人員時(shí)，均要求提供各種資質(zhì)履歷，而且特別重視人員原公司老板的介紹信和工作資歷評(píng)價(jià)等書(shū)面意見(jiàn)。

　　總的說(shuō)來(lái)，我國(guó)在資格、資信管理方面雖然已經(jīng)起步，但在資質(zhì)評(píng)審過(guò)程中，受各種行政等非正常因素的影響，高資質(zhì)企業(yè)“多而泛”，且資信的“可信度差”。在招投標(biāo)過(guò)程中，受隸屬關(guān)系、人情關(guān)系、報(bào)價(jià)等因素的影響，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)越級(jí)承包、無(wú)證施工的情況。這種現(xiàn)實(shí)情況使外商對(duì)國(guó)內(nèi)各種政府或其它有關(guān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)或認(rèn)可的企業(yè)資質(zhì)、資信存在明顯的不信任態(tài)度，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)首次與外商合作非常困難。外方業(yè)主或其代表總是處處設(shè)防，要求國(guó)內(nèi)企業(yè)提供各種各樣的資信證明，而且還要從多方面進(jìn)行考證這些資信的可信度，這不但給國(guó)內(nèi)企業(yè)從事涉外商務(wù)工作加大了難度，而且使得外方業(yè)主投入了大量不必要的精力。其結(jié)果是工程進(jìn)度緩慢，麻煩不斷，業(yè)主總是以懷疑的眼光來(lái)看待國(guó)內(nèi)的每一個(gè)分承包商。

　　筆者曾經(jīng)參與的某一項(xiàng)目，當(dāng)?shù)卣c外商簽約，承諾上網(wǎng)電價(jià)O.50元／Kw.h，但當(dāng)外資大量進(jìn)入，外商要求政府提交電力部門的購(gòu)電協(xié)議時(shí)，當(dāng)?shù)卣畢s以主要領(lǐng)導(dǎo)變更多為理由，拒絕提供電力部門的購(gòu)電協(xié)議，外商最后無(wú)奈地中止了投資，BOT（建造、運(yùn)行、移交）項(xiàng)目變成了BTO（建造、“移交”、運(yùn)行）項(xiàng)目。當(dāng)?shù)卣畼?lè)不可支，認(rèn)為白撿了一個(gè)項(xiàng)目，凈賺幾千萬(wàn)美元，據(jù)說(shuō)此事還被當(dāng)?shù)刂饕I(lǐng)導(dǎo)當(dāng)作“特大政績(jī)”寫(xiě)在工作報(bào)告中，殊不知由此在國(guó)際上給我國(guó)政府的資信體系造成的惡劣影響遠(yuǎn)大于這個(gè)項(xiàng)目所得。

　　由此看來(lái)，如果說(shuō)政府資信體系失效之日便是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向死亡之日，這恐怕還是較為客氣的說(shuō)法。我國(guó)加入WTO后，如果國(guó)內(nèi)的資格、資信體系仍舊不能給國(guó)外合作伙伴以足夠的信任度的話，那不但會(huì)給我國(guó)的工程咨詢企業(yè)帶來(lái)諸多麻煩，而且隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，說(shuō)滅頂之災(zāi)為期不遠(yuǎn)恐怕也不為過(guò)。

　　涉外工程順利實(shí)施的關(guān)鍵合同是涉外工程中必須要引起注意的另一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。由于長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)水務(wù)、水利、水電及熱電等基礎(chǔ)設(shè)施和能源工程建設(shè)均由政府投資，由政府委派人員組成工程指揮部等類似機(jī)構(gòu)，代表政府行使業(yè)主職責(zé)。這種行政管理模式相對(duì)我國(guó)獨(dú)特的國(guó)情，有一定的合理性，但隨著市場(chǎng)化的深入，其弊端日益明顯，不重視合同便是其中之一。合同不但是涉外工程，而且應(yīng)該說(shuō)是一切工程的核心，好的合同文件，如能使之有效執(zhí)行，則可保證工程項(xiàng)目順利實(shí)施。對(duì)于合同管理，國(guó)際上已形成了——套通用的做法。外方人員特別重視合同，每項(xiàng)工程，他們都會(huì)花費(fèi)大量時(shí)間用于合同文件的編制，因?yàn)楹贤募鞘┕ぁⅡ?yàn)收及支付、索賠的主要依據(jù)。從招標(biāo)文件的編制、招投標(biāo)、商務(wù)談判、修改、簽訂合同到實(shí)施，外方十分認(rèn)真，而國(guó)內(nèi)企業(yè)做不到這一點(diǎn)。

　　也許是因?yàn)槲覈?guó)的職稱評(píng)定等人事、行政等制度指導(dǎo)和引導(dǎo)不足的緣故，我們很難找到像國(guó)外那種既有充分的專業(yè)知識(shí)、工程實(shí)踐，又有很強(qiáng)的專業(yè)法律知識(shí)和文字水平的復(fù)合型技術(shù)性管理人才。比如說(shuō)，如果國(guó)內(nèi)現(xiàn)在有一個(gè)上述那樣既有專業(yè)知識(shí)背景，。又有較系統(tǒng)完善酌法律知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人才，他在國(guó)內(nèi)應(yīng)屬于何種職稱？既然政府沒(méi)有這方面的指導(dǎo)和需求，當(dāng)然不會(huì)有人主動(dòng)朝這個(gè)方向努力和發(fā)展，而且相對(duì)來(lái)說(shuō)，我們對(duì)這種復(fù)合型人才的要求更高，那就是這種人才還應(yīng)具備很高的外語(yǔ)應(yīng)用水平。

　　此外，或許是因?yàn)槲覀冮L(zhǎng)期以來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)及行政管理造成的弊病，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，工期遲早幾天無(wú)所謂。有問(wèn)題習(xí)慣于口頭或電話解決等等問(wèn)題，讓外方感到特別難以接受。外方人員非常注意遵守法律規(guī)范，注重書(shū)面證據(jù)，注重合同條件執(zhí)行的準(zhǔn)確性，，口頭指令基本無(wú)效。他們一般拒絕接受“盡快完成”、“‘幾天之內(nèi)解決”等一些我們認(rèn)為很有講話藝術(shù)性的這一類含糊的承諾，他們要求合作伙伴或承包商明確提出“XX年XX月XX日前完成”等這一類明確的承諾，這是因?yàn)槲鞣絿?guó)家重視法治的結(jié)果。一旦合同執(zhí)行出現(xiàn)糾紛，無(wú)論是提交仲裁或是向法庭起訴，沒(méi)有書(shū)面證據(jù)就等同于敗訴。我國(guó)由于特殊的國(guó)情，存在人情、領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)等諸多非法律因素，致使一些企業(yè)法治觀念淡漠，一旦與外方打交道，非法律因素迫于多種原因不能起作用的時(shí)候，國(guó)內(nèi)企業(yè)常常損失慘重，此種事例不勝枚舉。

　　在涉外項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中具有法律效力的類似合同的文件種類繁多，從協(xié)議書(shū)、中標(biāo)函、合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單至?xí)h紀(jì)要等等，均具有法律效力。其涉及具體的部門法更因項(xiàng)目的不同而千差萬(wàn)別，有一些甚至牽涉到國(guó)際法律的適用和解釋問(wèn)題，遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)政府投資項(xiàng)目涉及的法律和合同復(fù)雜、明確、具體得多。

　　水務(wù)工程市場(chǎng)化前景及思考1993年，深圳在全國(guó)率先成立水務(wù)局，進(jìn)行水務(wù)管理體制改革，將大部分城市涉水事務(wù)劃歸水務(wù)局管理，這在當(dāng)時(shí)是比較全面和成功的。但現(xiàn)在看來(lái)，深圳當(dāng)時(shí)的水務(wù)改革只走了“半步”或“大半步”，因?yàn)樯虾?、天津先后真正?shí)現(xiàn)了城市涉水事務(wù)的一體化管理，這將是我國(guó)水務(wù)宏觀管理未來(lái)的主要發(fā)展模式。

　　當(dāng)水務(wù)一體化宏觀管理體制完成后，可逐步打破這塊準(zhǔn)壟斷市場(chǎng)，在防洪排澇、供水水源、水土保持、水生態(tài)環(huán)境這——水務(wù)體系中，可借鑒國(guó)內(nèi)其他行業(yè)市場(chǎng)化改革的經(jīng)驗(yàn)及國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家水務(wù)行業(yè)改革的成功經(jīng)驗(yàn)，逐步剝離出可市場(chǎng)化的那—‘郎分，讓其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，形成開(kāi)放的水市場(chǎng)投資競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，有利潤(rùn)的領(lǐng)域就會(huì)有市場(chǎng)，因此我國(guó)的鐵路、航空、電力行業(yè)正在進(jìn)行或正在醞釀進(jìn)行市場(chǎng)化改革，其方式可分別概括總結(jié)為“上下分離”、“天地分離”、“廠網(wǎng)分離”。水務(wù)行業(yè)也可參照此思路，逐步剝離出以經(jīng)濟(jì)效益為主、可市場(chǎng)化的部分進(jìn)入市場(chǎng)，保留以社會(huì)效益為主的部分由國(guó)家來(lái)管理。按目前發(fā)展形勢(shì)來(lái)看，如果水資源費(fèi)、排污費(fèi)等收費(fèi)能達(dá)到…’定的合適標(biāo)準(zhǔn)，參照國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，則至少原水、排水、污水處理、自來(lái)水等水務(wù)項(xiàng)目可進(jìn)入市場(chǎng)。——旦這部分水務(wù)項(xiàng)臼進(jìn)入市場(chǎng)，——些對(duì)這塊“肥肉”早已虎視眈眈的跨國(guó)投資、施工甚至勘察沒(méi)汁公司將會(huì)“各盡所能，各取所需”地進(jìn)行分而食之。這對(duì)我國(guó)水務(wù)行業(yè)的投資、施工、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)將是——個(gè)嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

　　幾點(diǎn)建議和對(duì)策總的說(shuō)來(lái)，我國(guó)水務(wù)、水利行業(yè)近年來(lái)正在進(jìn)行大刀闊斧的改革，隨著新水新價(jià)、新電新價(jià)、新事新辦等制度的逐步實(shí)施，這些行業(yè)也逐漸創(chuàng)造了吸引外商投資的條件。隨著我國(guó)改革開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，相應(yīng)法律、法規(guī)的不斷成熟和完善，以BOT方式為主的各種工程投資和建設(shè)模式將會(huì)越來(lái)越多地進(jìn)入水務(wù)、水利等行業(yè)。為此，結(jié)合筆者的工作經(jīng)驗(yàn)，提出幾點(diǎn)思考、對(duì)策和建議，與大家共同商榷。

　　1、國(guó)家應(yīng)盡快制定相應(yīng)政策、制度或措施，培養(yǎng)或引導(dǎo)更多既具備良好的專業(yè)知識(shí)，又具備充分的工程實(shí)踐，而且還具有很強(qiáng)的專業(yè)法律知識(shí)、文字水平和外語(yǔ)應(yīng)用水平的復(fù)合型技術(shù)性管理人才。

　　2、國(guó)家的法律體系、行政體系必須穩(wěn)定并行之有效，逐步建立良好的這會(huì)資信體系。

　　3、項(xiàng)目各方必須經(jīng)驗(yàn)豐富、城市可靠并具備足夠的財(cái)務(wù)能力，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)必須由項(xiàng)目各方合理分擔(dān)。

　　4、項(xiàng)目總承包商必須有足夠的經(jīng)驗(yàn)和資源。在項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，須通過(guò)合理的方式綜合考核項(xiàng)目總承包商，確保其技術(shù)力量、管理競(jìng)爭(zhēng)力、員工及財(cái)務(wù)能力雄厚，以保證其順利旅行合同。