美國(guó)的BIM應(yīng)用合同文件及其啟示－E202 和CD301 的對(duì)比

我國(guó)建筑業(yè)對(duì)BIM的重要性已經(jīng)有了充分的認(rèn)識(shí)，開(kāi)始有越來(lái)越多的項(xiàng)目應(yīng)用BIM，但是,與BIM相關(guān)的合同文件的研究和制定還處于起步階段,諸如E202、CD301之類的合同文件對(duì)制定具有中國(guó)特色的BIM合同體系具有重要的參考和借鑒作用。

1. 相同之處

①形式：無(wú)論是E202 還是CD301 的都不能作為一個(gè)獨(dú)立存在的文本，也不能代替某些現(xiàn)存的合同文本。相反，兩者的目的都是為了補(bǔ)充現(xiàn)有的設(shè)計(jì)和施工合同。CD301 和E202 都規(guī)定如果該文件和其附屬的合同之間有不一致之處，該文件具有優(yōu)先解釋權(quán)。兩個(gè)文件所提出的都是一個(gè)合同框架，其他的內(nèi)容都需要根據(jù)項(xiàng)目的情況再行確定。

②適用范圍：以上兩個(gè)文件的都是針對(duì)在建設(shè)項(xiàng)目全生命周期中應(yīng)用BIM 時(shí)所產(chǎn)生的需求。

③基本原則：雖然在具體的內(nèi)容和處理方式上存在著較大的差異，但是，這兩個(gè)文件有一個(gè)共同點(diǎn)就是其制定的基本理念是在應(yīng)用BIM 過(guò)程中的盡量維持建設(shè)項(xiàng)目所形成的原有的法律關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)和利益分配格局。

2.不同之處

①基本目的。E202的基本規(guī)定中指出，它的目的是為了建立協(xié)議、預(yù)期的發(fā)展程度、模型的授權(quán)使用和說(shuō)明項(xiàng)目中各個(gè)模型的發(fā)展的任務(wù)。這個(gè)和CD301的基本規(guī)定有所不同。CD301創(chuàng)建的目的并不是為了重組各參與者之間的合同關(guān)系或者在重新分配各個(gè)參與者之間的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)層面上，在使用BIM 時(shí)CD301 更能減輕設(shè)計(jì)者和承包商的擔(dān)憂，因?yàn)樗麄兯袚?dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)和傳統(tǒng)的模式相一致。作為BIM 模型的一部分，E202 中定義了一個(gè)模型元素，它代表了一個(gè)組件系統(tǒng)或是在一個(gè)建筑物內(nèi)或建筑工地的集合，這些模型元素是根據(jù)CSI 的UniFormat分類系統(tǒng)進(jìn)行劃分的。相比之下，CD301是的分類更為寬泛， 并沒(méi)有得出類似的表格。CD301把參與者的成果分為表現(xiàn)、設(shè)計(jì)、用于連接模型的發(fā)展的數(shù)據(jù)。

②知識(shí)產(chǎn)權(quán)。E202 的2.2 節(jié)述及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，其只是聲明模型元素的作者并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓其所有者權(quán)力，其它的模型元素作者和模型使用者可以將該模型元素用于本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工中。E202對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅限于此，并沒(méi)有進(jìn)行深入的規(guī)范。CD301 在第6 章中規(guī)定， 創(chuàng)造模型任何一部分成果的任何參與者擁有自己的版權(quán)，并且在該點(diǎn)上能夠使他人免受知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的問(wèn)題。CD301 特別地規(guī)定模型的某部分成果的創(chuàng)作者授予他人有限制地利用自己做的成果。

③BIM 實(shí)施計(jì)劃。CD301 的第4 章中提出了BIM 實(shí)施計(jì)劃的問(wèn)題。這個(gè)計(jì)劃由項(xiàng)目中所有的參與者共同執(zhí)行，包括成員的通知、模型的說(shuō)明、模型合同文件組成的定義、模型通過(guò)的程序、BIM 的協(xié)調(diào)發(fā)展和沖突檢測(cè)的會(huì)議、項(xiàng)目BIM 網(wǎng)站的元素以及其它。BIM 實(shí)施計(jì)劃對(duì)BIM 的應(yīng)用能夠起到巨大的保障作用，其效用在一些項(xiàng)目的案例中也有體現(xiàn)。而在AIA合同版本中沒(méi)有涉及該問(wèn)題。

④模型管理。E202中規(guī)定除非業(yè)主任命第三方為模型的管理者否則建筑師就是默認(rèn)的模型管理者。相應(yīng)地，在CD301中規(guī)定模型的管理工作由業(yè)主指定的信息管理員負(fù)責(zé)。AIA并沒(méi)有如CD301明確的規(guī)定，模型管理者的報(bào)酬是由業(yè)主單獨(dú)支付的，但是，在其合理地認(rèn)為模型的管理在項(xiàng)目設(shè)計(jì)的協(xié)議中將會(huì)被視為額外的服務(wù)。

⑤模型的準(zhǔn)確度。CD301中提出了“貢獻(xiàn)者尺寸準(zhǔn)確度說(shuō)明”的概念，以確定對(duì)模型準(zhǔn)確程度的描述。在CD301的第4.3節(jié)中規(guī)定，每個(gè)創(chuàng)作者必須對(duì)自己的模型的準(zhǔn)確度加以說(shuō)明。當(dāng)模型發(fā)展到與2D 的施工文檔相對(duì)應(yīng)的階段或者是在同他方簽訂BIM 附錄所附屬的合同時(shí)，必須做出這樣的說(shuō)明。E202中解決該問(wèn)題的途徑不盡相同，在第3章中其提出了模型發(fā)展程度的概念問(wèn)題，每個(gè)模型的元素嚴(yán)格根據(jù)模型元素表被分為五個(gè)發(fā)展水平中的一個(gè)，完成和準(zhǔn)確的程度可以從LOD100 到LOD500不等。對(duì)于每個(gè)發(fā)展水平，都有關(guān)于模型的內(nèi)容要求和授權(quán)使用范圍的描述。AIA 在E202 中提出模型元素表的相較于CD301中關(guān)于“尺寸精度說(shuō)明的規(guī)定”更加清晰、明了、易用。各參與者可以通過(guò)模型元素表約定模型、模型元素的作者以及各個(gè)模型元素的發(fā)展程度。

⑥風(fēng)險(xiǎn)分配。CD301 中花很長(zhǎng)篇幅去定義由每個(gè)創(chuàng)建者承擔(dān)的責(zé)任，包括相應(yīng)損失的豁免權(quán)、保護(hù)重要數(shù)據(jù)及記錄的需要和保險(xiǎn)。E202中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的分配的說(shuō)明只在第4.1節(jié)中提到，即隨后的模型元素的創(chuàng)作者和模型用戶要賠償模型元素創(chuàng)作者因?yàn)樾薷钠涞某晒蛘呤俏词跈?quán)使用引起的訴訟。使用BIM 時(shí)項(xiàng)目的各個(gè)參與者的法律關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)分配非常重要，而E202在這方面沒(méi)有明確的規(guī)定。

3. E202 和CD301 對(duì)我國(guó)的啟示

①必須重視BIM 應(yīng)用中的合同問(wèn)題。近年來(lái)BIM 的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，其取得的效益也是非常明顯。但是，相關(guān)的研究成果已經(jīng)充分表明， 一方面，作為一種新技術(shù)的BIM 中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，更值得關(guān)注的是由于BIM 在一定程度上改變了傳統(tǒng)的建筑業(yè)的業(yè)務(wù)流和信息流，導(dǎo)致了建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)參與方的利益重組，其可能會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)工程項(xiàng)目中，完善的合同是預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目順利實(shí)施的前提和保障。但是，目前我國(guó)與BIM 應(yīng)用相適應(yīng)的建設(shè)工程合同體系尚處于空白，同時(shí)，現(xiàn)有的法律法規(guī)及合同范本缺乏對(duì)協(xié)同設(shè)計(jì)及電子信息管理的相關(guān)規(guī)定，造成信息收集的重復(fù)性，并且各參與方的信息版本、更新、維護(hù)均難以實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同，項(xiàng)目管理效率較低。這一問(wèn)題必須引起有關(guān)部門的高度重視，及時(shí)加以解決，才能保障BIM 真正發(fā)揮出效能。

②BIM 應(yīng)用合同的模式以附件式合同為宜。從形式上看，E202和CD301 合同條款都不是獨(dú)立的合同文件，而是附錄和增編的方式出現(xiàn)，同時(shí)也在主合同和BIM 條款之間存在沖突時(shí)如何解決進(jìn)行了規(guī)范。這種方式一方面在保持原有的合同關(guān)系不發(fā)生重大變更的同時(shí)，又能保證BIM 應(yīng)用的需要，對(duì)我國(guó)制定與BIM 應(yīng)用有關(guān)的工程合同體系是很好地借鑒。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)形成了具有中國(guó)特色的工程合同體系，特別是2010 年以來(lái)，住建部聯(lián)合相關(guān)部門發(fā)布了多個(gè)適合于不同項(xiàng)目管理模式的建設(shè)工程合同。在這些合同文件中目前對(duì)與BIM有關(guān)的問(wèn)題未有涉及。建設(shè)行政主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)如果能制定專門針對(duì)BIM 應(yīng)用的合同條款， 以附件方式作為對(duì)現(xiàn)有合同條款的補(bǔ)充，明確規(guī)定各方在BIM 應(yīng)用中的權(quán)力和義務(wù)，可以實(shí)現(xiàn)在最大限度地保證各版本工程合同條件的穩(wěn)定性和連續(xù)性的基礎(chǔ)上，有效應(yīng)對(duì)在BIM 應(yīng)用中產(chǎn)生的問(wèn)題。

③注重形成完整配套的系列合同文件。仔細(xì)分析AIA 和Consensus 的合同體系可以發(fā)現(xiàn)， 其都包含了一系列完整的與數(shù)字化電子信息管理相關(guān)的合同文件（如AIA 的E 系列合同文件和ConsensusDocs200.2- Electronic Communications Protocol Addendum 等），而這些合同所規(guī)范的電子信息交互和管理的問(wèn)題是和BIM 密切相關(guān)的。要使BIM 充分的發(fā)揮出效能，需要以咨詢、設(shè)計(jì)、施工合同為主體，包含采購(gòu)、分包等合同在內(nèi)的完整體系對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目電子信息的使用、交付及管理等做出規(guī)定，使電子文檔數(shù)據(jù)成為可以利用的資源，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的信息化，信息資源的知識(shí)化。而在目前我國(guó)的工程合同體系當(dāng)中，對(duì)該問(wèn)題還未給予考慮，這是在制定我國(guó)BIM 合同文件體系中應(yīng)注意的問(wèn)題。

④統(tǒng)籌兼顧，體現(xiàn)中國(guó)特色需求。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的工程建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)形成了一套適合我國(guó)特點(diǎn)的管理體系，在制定符合我國(guó)需要的BIM 應(yīng)用合同文件的過(guò)程中必須要考慮到我國(guó)的具體現(xiàn)實(shí)情況，以增強(qiáng)合同內(nèi)容的適用性。如在E202條款中包含的模型元素表對(duì)在建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段各種類型的模型元素的發(fā)展程度（LOD）做出了詳細(xì)的規(guī)定，這對(duì)確定BIM 的應(yīng)用深度及各方責(zé)任可以發(fā)揮巨大的作用。但是， 這個(gè)表格中的模型元素是根據(jù)UniFormat分類系統(tǒng)進(jìn)行劃分的，這個(gè)分類系統(tǒng)是美國(guó)建筑規(guī)范學(xué)會(huì)（CSI）提出的，而這個(gè)體系與我國(guó)工程建設(shè)中的實(shí)際存在較大差別，需要根據(jù)我國(guó)的情況進(jìn)行調(diào)整。