分析英國工程造價管理

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英國作為工業(yè)革命運動的發(fā)起國，世界發(fā)達(dá)的資本主義國家，及其輝煌的“日不落帝國”的殖民歷史，對世界產(chǎn)生了深遠(yuǎn)而廣泛的影響，建筑業(yè)作為其產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，也不例外地對世界產(chǎn)生了重要的影響。英國的工程造價管理模式至今仍為英聯(lián)邦國家所廣泛采用。

　　一、英國政府建設(shè)主管部門

　　英國的建設(shè)主管部門對建設(shè)項目的管理重點是放在有關(guān)政策和法規(guī)的制定，通過全面的規(guī)范建設(shè)行為以達(dá)到建設(shè)活動的有序進(jìn)行。

　　對于一個國家，建筑業(yè)的管理工作是一項繁雜的工作。在英國除了有關(guān)的政府建設(shè)主管部門，建筑業(yè)的管理還涉及貿(mào)工部和勞工部等。此外，為了使建筑業(yè)本身的發(fā)展和建筑活動有序進(jìn)行，社會上還有許多的政府所屬代理機構(gòu)及社會團(tuán)體組織，如建筑業(yè)理事會。

　　二、英國工程計價依據(jù)與計價方法

　　(一)工料測量與工料測量師

　　英國工程項目管理的一個重要特點就是工料測量師的使用。在建筑工程工料測量領(lǐng)域里從事工程量計算和估價及與合同管理有關(guān)的人士傳統(tǒng)上根據(jù)其是代表業(yè)主還是承包商又有不同的叫法，人們將受雇于業(yè)主代表的稱為“工料測量師”，或稱為業(yè)主業(yè)主的估價顧問；另一種則受雇于承包商，人們習(xí)慣上稱為“估價師”，或稱為承包商的測量師。但兩者的技術(shù)能力與所需資格并沒有絕對的界限劃分，比如以前為某業(yè)主代表的工料測量師，以后也可能受雇于其他承包商作為其工程估價師。

　　英國的工料測量(工程造價管理)活動包括的內(nèi)容非常廣泛，大致如下：預(yù)算咨詢、可行性研究、成本計劃和控制、通貨膨脹趨勢預(yù)測；就施工合同的選擇進(jìn)行咨詢，選擇承包商；建筑采購，招標(biāo)文件的編制；投標(biāo)書的分析與評價，標(biāo)后談判，合同文件的準(zhǔn)備；在工程進(jìn)行中的定期成本控制，財務(wù)報表，變更成本估計；已竣工工程的估價，決算，合同索賠的保護(hù)；與基金組織的協(xié)作；成本重新估計；對承包商破產(chǎn)或被并購后的應(yīng)對措施；應(yīng)急合同的財務(wù)管理。

　　工程量的測算、計算方法是工料測量的基礎(chǔ)，由于英國沒有統(tǒng)一的價格定額，工程量計算規(guī)則就成為參與工程建設(shè)各方共同遵守的計算基本工程量的規(guī)則。對于建筑工程，由皇家測量師學(xué)會組織制定的《建筑工程工程量標(biāo)準(zhǔn)計算規(guī)則》應(yīng)用最為廣泛，并為各方共同認(rèn)可，該規(guī)則自發(fā)布以來已修訂過6次，現(xiàn)行的是1987修訂的第7版(SMM7)。對于土木工程，英國土木工程師學(xué)會編制了《土木工程工程量標(biāo)準(zhǔn)計算規(guī)則》。統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則為工程量的計算、計價工作及工作造價管理提供了科學(xué)化、規(guī)范化的基礎(chǔ)。

　　(二)業(yè)主工料測量師參與的工程造價管理程序

　　1、設(shè)計任務(wù)書階段：在這一階段，尚未設(shè)計出任何圖紙，業(yè)主往往急需對造價做出估計。業(yè)主的工料測量師根據(jù)過去同類建筑的實際造價而提供有關(guān)造價的信息資料，他會通過考慮諸如地區(qū)差別、現(xiàn)場條件、市場情況和工程質(zhì)量這樣一些因素而做出調(diào)整，得到一個以比較法或以內(nèi)插法為基礎(chǔ)的臨時估算值。

　　2、草圖設(shè)計階段：在此階段中，主要的規(guī)劃問題將獲得解決，并出現(xiàn)輪廓性設(shè)計。工料測量師核對自己的概略估算數(shù)字，借助于大量的造價資料制定一個初始的造價規(guī)劃，這個規(guī)劃按照建筑物各個分部分項工程或重要部分制定的臨時造價指標(biāo)數(shù)字。

　　工料測量師對不同結(jié)構(gòu)形式、不同材料和不同公用設(shè)備布置做出造價比較，這些造價比較分析應(yīng)包括可能發(fā)生的經(jīng)常費用和維護(hù)費。

　　3、施工圖階段：此時繪制最后的施工圖，根據(jù)施工圖編制工程量清單，在這一階段中，要求咨詢顧問、分包商和供貨商提供充分的信息，包括符合實際的訂貨單。

　　(三)承包商估價師的估價過程

　　根據(jù)傳統(tǒng)的工程量清單投標(biāo)報價方法(目前有80%的項目采用)，承包商在從業(yè)主處獲得招標(biāo)文件(標(biāo)書)后，在招標(biāo)文件中包括一份未標(biāo)價的由業(yè)主工料測量師編制的工程量清單，每個承包商對該工程量清單中的所有項目進(jìn)行標(biāo)價，最后將所有項目的成本進(jìn)行匯總，并加入相應(yīng)的管理費和利潤等項。其具體步驟如下：

　　1、制定估價工作計劃，在收到招標(biāo)文件之后，如果決定參加投標(biāo)，估價師應(yīng)檢查項目招標(biāo)文件內(nèi)容是否齊全，然后制訂出完成該項目估價工作的計劃安排以及關(guān)鍵日程表，以便控制估價工作進(jìn)度。

　　2、項目的初步研究，估價的第二步就是對項目進(jìn)行完整詳細(xì)的研究，由此制定出施工方法的投標(biāo)前施工方案。由于分包商和材料供應(yīng)商的報價往往需要一定時間，所以估價師應(yīng)盡早發(fā)生各種詢價單。項目初步研究的內(nèi)容主要包括：主要工程量、近似估價、擬要分包的工程項目、列出需要詢價的材料及是否有必要考慮設(shè)計替代方案。

　　3、材料與分包詢價：

　　(1)材料詢價，由于通貨膨脹、運費變化等影響，估價師通常需要一份各種材料的最新報價。如果在項目初步研究階段未做此項工作，那么在這一階段就要求估價師從招標(biāo)文件中摘出各種材料及其規(guī)格、總數(shù)，并從初步施工方案中得到有關(guān)材料的交貨日期。通常由采購部門負(fù)責(zé)發(fā)出詢價、催促供貨商們報價，以及對報價進(jìn)行審核。在估價過程中，采購部門負(fù)責(zé)向估價師提供服務(wù)與協(xié)助。

　　(2)分包詢價，分包詢價與材料詢價基本上一樣，估價師在收到來自分包商的報價之后，必須對這些報價單進(jìn)行比較分析，然后選出合適的分包商。

　　4、項目研究，制定施工方法和計劃：項目研究貫穿于整個投標(biāo)報價期間，可分為初步研究和詳細(xì)研究。初步研究前面已經(jīng)做了介紹，而項目詳細(xì)研究是要制定施工方法和進(jìn)度計劃。

　　5、計算人工費和機械費：各類人工的綜合費率由估價師負(fù)責(zé)計算。以小時或以周計的機械費率可以是企業(yè)內(nèi)部的計算結(jié)果，也可以通過詢價獲得。

　　6、估算直接費：估價師的任務(wù)是確定工程所需的成本，估價師要估算出工程量清單中每一工程條目的直接費單價。直接費單價指人工、機械、材料和分包的合成單價，它不包括管理費和利潤等附加費用。

　　7、估算現(xiàn)場費、管理費和利潤等。

　　8、為投標(biāo)會議準(zhǔn)備報告，這是項目成本估算的最后一項工作。在成本估算完成之后，估價師必須向企業(yè)高級管理層提交有關(guān)合同項目情況的報表。 　　(四)英國工程計價依據(jù)和模式

　　1、工程建設(shè)費的組成

　　在英國，一個工程項目的工程建設(shè)費從業(yè)主的角度由以下的項目組成：(1)土地購置或租賃費；(2)現(xiàn)場清除及場地準(zhǔn)備費；(3)工程費；(4)永久設(shè)備購置費；(5)設(shè)計費；(6)財務(wù)費用，如貸款利息等；(7)法定費用，如支付地方政府的費用、稅收等。(8)其他，如廣告費等。

　　其中，工程費由以下三部分組成：

　　(1)直接費。即直接構(gòu)成分部分項工程的人工費、材料費和施工機械費。一般人工費約占40%，材料費約占50%，施工機械費約占10%。直接費還包括材料搬運和損耗附加費、機械擱置費、臨時工程的安裝和拆除以及一些不組成永久性構(gòu)筑物的消耗性材料等附加費。

　　(2)現(xiàn)場費?，F(xiàn)場費主要包括：駐現(xiàn)場職員、交通、福利和現(xiàn)場辦公室費用，保險費以及保函費用等等。約占直接費的15—25%。

　　(3)管理費、風(fēng)險費和利潤。約占直接費的15%。

　　2、工程量清單(工程量表)

　　工程量清單的主要作用是為參加競標(biāo)者提供一個平等的報價基礎(chǔ)。工程量清單通常被認(rèn)為是合同文本的一部分。傳統(tǒng)上，合同條款，圖紙及技術(shù)規(guī)范應(yīng)與工作量清單同時由發(fā)包方提供，清單中的任何錯誤都允許在以后修改。因而在報價時承包商不必對工程量進(jìn)行復(fù)核，這樣可以減少投標(biāo)的準(zhǔn)備時間。

　　工程量清單中的計價方法一般分為兩類：一類是按單價計價項目，如土石方開挖每立方米多少錢；另一類是按項包干計算，如工程保險費等。編寫工程量清單時要把有關(guān)項目寫全，最好將工程量清單采用的圖紙?zhí)栆苍谙鄳?yīng)的條目說明的地方注明，以方便承包商報價。工程量清單一般由下述5部分構(gòu)成：開辦費、分部工程概要、工程量部分、暫定金額和主要成本、匯總。

　　(五)英國的工程造價信息

　　在英國，建筑市場信息無論對業(yè)主還是對承包商都必不可少的，它是工程估價和結(jié)算的重要依據(jù)，對建筑市場非常重要。在英國，有關(guān)建筑相關(guān)信息和統(tǒng)計的資料主要由貿(mào)工部(DTI)的建筑市場情報局和國家統(tǒng)計辦公室共同負(fù)責(zé)收集整理并定期出版發(fā)行。這是由官方發(fā)布的信息，同時各咨詢機構(gòu)、業(yè)主和承包商也非常注重搜集整理相關(guān)信息和保留歷史數(shù)據(jù)，尤其是承包商，收集和整理的工程造價信息作為其以后投標(biāo)報價的依據(jù)，所以這些信息對承包商和工程造價專業(yè)人士至關(guān)重要。

　　工程造價信息的發(fā)布往往采取價格指數(shù)、成本指數(shù)的形式，同時也對投資、建筑面積等信息進(jìn)行收集發(fā)布。

　　三、英國工程招標(biāo)制度

　　(一)英國常用的招標(biāo)方式

　　1、公開招標(biāo)

　　由業(yè)主的咨詢工程師(通常由工料測量師負(fù)責(zé))通過地方和全國性傳媒以及某些技術(shù)出版物刊登廣告，邀請所有有興趣的承包商對業(yè)主的擬建項目分別進(jìn)行投標(biāo)。簡單來說，在見到業(yè)主的招標(biāo)通告以后，任一合法經(jīng)營的承包商都有資格就此參加工程投標(biāo)，但在領(lǐng)取標(biāo)書時必須交付一定的押金(Deposit)或提交一份業(yè)主認(rèn)可的投標(biāo)擔(dān)保；這些押金或保證金要等到某個合適的建筑承包商正式中標(biāo)后才予以返回。

　　對業(yè)主而言，這種招標(biāo)方式風(fēng)險很大，除非確證中標(biāo)的承包商不僅確實具有必要的施工經(jīng)驗和良好的經(jīng)營業(yè)績，而且頗具經(jīng)濟(jì)實力，風(fēng)險才會降至最小。

　　一般來說，由于公平競爭性的要求，政府部門往往采用公開招標(biāo)方式來物色其所需的承包商。但這種方式最適合于一些規(guī)模較小的小型項目、維修工程及某些專業(yè)性較強的特殊項目。

　　2、一階段選擇性招標(biāo)。

　　采用這種招標(biāo)方式，業(yè)主所需的施工隊伍可從自己已掌握并認(rèn)可的承包商名單或從對業(yè)主在全國性傳媒和技術(shù)刊物上登載的招標(biāo)廣告作了回復(fù)、響應(yīng)的承包商名單中挑選，邀請他們分別就業(yè)主的開發(fā)項目競相進(jìn)行招標(biāo)承建。

　　英國曾經(jīng)就這種招標(biāo)方法提出了一些指導(dǎo)性準(zhǔn)則和有益的建議：根據(jù)項目規(guī)模，一般可邀請5至8名承包商參與投標(biāo)；應(yīng)讓每個承包商充分了解擬建項目的有關(guān)情況，以有助于其確定是否尚有余力承接招標(biāo)工程；招標(biāo)文件應(yīng)列有明確的工期要求，以免投標(biāo)者僅僅只圍繞項目價格進(jìn)行片面競爭，而且也不主張投標(biāo)者在要求調(diào)整工期的基礎(chǔ)上再另外單獨提出任何別的報價；投標(biāo)期限一般宜定為4周時間，一些大而復(fù)雜的項目，其期限也可略微有所延長。

　　3、兩階段選擇性招標(biāo)。

　　兩階段選擇性招標(biāo)制，其第一階段為公開招標(biāo)，系通過投標(biāo)競爭來優(yōu)選業(yè)主需要的承包商。第二階段為議標(biāo)，即通過談判協(xié)商來選定中意的承包商。第一階段的競爭性招標(biāo)，其選擇承包商的標(biāo)準(zhǔn)主要是價格，即各家為擬建工程工程量清單中所提出的報價。

　　本方法在選擇承包商方面需要考慮的相關(guān)因素包括：承包商的施工經(jīng)驗、技術(shù)水平和能力；承包商的實力，包括物力(工藝、設(shè)備等)和人力(如管理質(zhì)量、擁有的設(shè)計人員和施工人員等)資源；以往合同的履約聲譽，施工速度、施工質(zhì)量及合同后服務(wù)保證等；承包商對解決工程中可能遇到的問題進(jìn)行開發(fā)研究與處理的能力；以及從事建筑業(yè)的閱歷即時間長短，目前的財務(wù)和經(jīng)營狀況是否良好。

　　4、議標(biāo)

　　采用議標(biāo)方法選擇承包商，有利于為主按照自己的偏好與其認(rèn)為中意的承包商主動進(jìn)行接觸，而這個承包商看來也是唯一樂意前來投標(biāo)的一家建筑公司。業(yè)主作出這一選擇的依據(jù)通常是：承包商的信譽、專業(yè)技術(shù)水平、財務(wù)狀況及彼此之間已有的業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　(二)招投標(biāo)中涉及的工作內(nèi)容

　　在英國、傳統(tǒng)的招標(biāo)程序內(nèi)容基本如下：資格預(yù)審；編制招標(biāo)文件；發(fā)出招標(biāo)文件；現(xiàn)場考察；對投標(biāo)書的修改；疑問及答復(fù)；提交標(biāo)書及接受標(biāo)書；開標(biāo)；評標(biāo)；簽訂合同。

　　根據(jù)具體情況，業(yè)主或其咨詢工程師可以根據(jù)具體情況和工程內(nèi)容進(jìn)行修改。

　　四、英國的工程合同管理

　　(一)英國建筑合同的主要類型

　　1、總價合同；2、單位合同；3、連續(xù)合同；4、成本補償合同；5、管理合同；6、設(shè)計施工總包合同；7、分解合同。

　　(二)英國常用的施工合同條款

　　在工程建設(shè)領(lǐng)域，英國有著悠久的歷史，無論是針對建筑工程還是土木工程都有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)施工合同條款。在土木工程建設(shè)和一般建筑領(lǐng)域，英國長期以來廣泛采用兩個標(biāo)準(zhǔn)合同格式，即英國土木工程師學(xué)會(ICE)編制的《土木工程施工合同條款》范本和英國皇家建筑師學(xué)會編制的《建筑業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同條款》。

　　(三)在履行合同中的擔(dān)保或保證制度合同的保證或履約擔(dān)保是保證合同履行的一項法律保證，其目的在于促使當(dāng)事人履行合同。保證具有以下法律特征：保證屬于人的擔(dān)保范疇，它不是用具體的財產(chǎn)提供擔(dān)保；而是以保證人的信用和不特定的財產(chǎn)為他人的債務(wù)提供擔(dān)保；保證人必須是主合同以外的第三方；保證人必須具有清償債務(wù)的能力；保證人和債權(quán)人可以在保證合同中約定保證方式，在英國，必須遵守歐共體和英國的法規(guī)。

　　1、無條件即付保證。無條件即付保證是指允許業(yè)主在任何時間動用保證金，無條件即付保證只能由銀行提供，是已經(jīng)生效的保付支票。由于無條件即付保證不與承包商的履約情況相聯(lián)系，所以無條件即付保證有可能被不正當(dāng)?shù)厥褂?，在英國政府工程中基本上不使用?

　　2、履約保證。履約保證通常在授予合同時提供，按照雙方協(xié)定的總合同價的百分比(通常為10%)，履約保證通常應(yīng)有一個終止日，當(dāng)合同價增加或合同工期延長時，履約保證可能需要相應(yīng)地修改。履約保證可以促使承包商更好地履行合同，當(dāng)承包商違約時，可以對業(yè)主提供一些補償。

　　3、母公司保函。這種形式的保函由母公司(或控股公司)提供，保證其分支機構(gòu)正確地履行合同，適用于承包商有其母公司或者是某個大型集團(tuán)的分支機構(gòu)。

　　4、預(yù)付款保證。預(yù)付款保證是指業(yè)主向承包商提供預(yù)款時，承包商向業(yè)主提供的保證。在英國政府部曾發(fā)出一項指南，指出應(yīng)盡量避免提供預(yù)付款，如果按合同規(guī)定提供預(yù)付款時應(yīng)通過銀行保函提供保證。

　　5、滯留擔(dān)保。這些保證在英國還很少，但其使用有增加趨勢。如果提供此類保證，承包商在實施工程的過程中，業(yè)主可以不再從進(jìn)度款中扣除保留金(Retention money)。此類保證一般由擔(dān)保公司提供。