復習指導：信息不對稱理論在工程項目管理中應用（二）

　　3 基于信息不對稱理論的工程項目管理

　　信息對經濟的作用越來越大。信息的不對稱分布對任何市場主體都是存在的，也正是因為信息是不對稱分布的，人類才會從事各種信息的收集，交流活動，開展信息服務，進行信息的生產、消費。所有信息活動的目的都是為了減少信息的不對稱，使各方盡量掌握充分的信息。

　　信息不對稱分布和信息不對稱理論正在深深地影響著市場經濟的每個方面和改變著許多重要的市場概念，信息不對稱理論同樣對工程項目管理也產生了重大影響。

　　3.1 項目管理中的信息模型在項目管理中，同樣存在著信息的不對稱性問題。就某一項目而言，從項目策劃開始到項目完成的全過程中，項目的行為主體即項目組織涉及到業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位及中介咨詢機構、政府行政主管部門。業(yè)主也稱建設單位、開發(fā)商或甲方，是項目產品的買方；承包商包括勘察設計單位、施工單位，也稱乙方，是項目產品的賣方；監(jiān)理單位及中介咨詢機構是受業(yè)主方或其它經濟人委托對項目全過程進行監(jiān)督管理或咨詢服務；政府行政管理部門是依據法律法規(guī)對項目進行管理、監(jiān)督，既包括建設主管部門，也包括相關的環(huán)保、市政、消防、衛(wèi)生、計劃等部門。

　　根據現代項目管理理論及項目所涉及的各行為主體之間的關系，我們可以構建如圖1所示的項目管理信息模型。

　　3.2 項目管理中的信息不對稱問題分析項目管理信息中的信息不對稱，可能存在于兩個行為主體之間，也可能同時存在于多個行為主體之間，本文重點研究業(yè)主與承包商之間的信息不對稱問題。

　　3.2.1 招投標階段的信息不對稱招投標階段是業(yè)主和承包商相互對策和雙向選擇的過程。一方面，業(yè)主要綜合考慮投標方的資質、業(yè)績、報價等因素選擇承包商；另一方面，承包商也存在對業(yè)主的選擇問題，希望選擇信譽高、有資金實力、手續(xù)齊全的業(yè)主。在這種相互選擇的過程中，雙方所擁有的信息是不對稱的，主要表現在：業(yè)主更多的了解自己的建造需求，但對投標商的信息了解較少，如承包商能力、素質、技術、裝備、管理、服務等信息，這樣業(yè)主就屬于信息的劣勢方，而承包商是信息的優(yōu)勢方；而承包商對自身的能力了解較多，而對業(yè)主的詳細營造意圖、財務支付能力、項目手續(xù)等信息了解較少，反過來承包商成為信息的劣勢方，而業(yè)主方成為信息的優(yōu)勢方。在這種不對稱的信息場中，為了掌握對方的信息，雙方都會付出成本進行信息的搜尋和分析，進行討價還價和對策，在不斷的對策中達到均衡而達成協議。一方面，承包商為了使業(yè)主了解自己的技術、質量能力及信譽等，需要通過廣告、質量認證等各種方式，將自己在營造方而的能力及信譽等信息傳遞給業(yè)主。另一方面，業(yè)主為了選擇承包商，也需要調查、了解和評價承包商。

　　3.2.2 履約階段的信息不對稱當業(yè)主選擇了承包商，并簽訂了承包合同之后，同樣存在著在合同履行過程中的信息不對稱。承包商比業(yè)主更了解自己的建造行為，如使用人員的素質、材料的質量、建造方法與技術等。業(yè)主不可能完全掌握承包商是否嚴格按照合同進行施工，是否有偷工減料行為和“偷懶”的行為。這樣，業(yè)主就是信息劣勢方，而承包商就成為信息優(yōu)勢方。同時，承包商不了解業(yè)主的信譽、資金能力，由于業(yè)主的道德風險有意拖欠工程款，這時承包商對業(yè)主的不利選擇將給自己帶來損失。因此，在這種相互對策的交易過程中，由于信息的不對稱，雙方都存在著不確定性，都不能完全控制選擇行為的最終結果，都存在著由于不利選擇而可能造成的風險，其根本原因是商業(yè)信譽，也就是存在道德風險。

　　3.3 解決項目管理中信息不對稱問題的對策信息不對稱而產生的逆向選擇和道德風險對市場行為產生的負面影響，以及由此而造成的市場效率低下都是客觀存在的，因而必須采取一定的手段對其加以控制，確保市場的有效運行。

　　3.3.1 加強信息網絡建設信息的獲取可以減少市場的不確定性，是克服信息不完備、不對稱的重要手段。為了減少逆向選擇和道德風險對市場的負效用，可以通過大量獲取市場信號來平衡交易雙方的信息不對稱。為獲得高質量的信息，還應加強信息基礎建設，建設以數據共享為目的的集成數據環(huán)境。在項目管理過程中，采用數據標準，建立共享的集成數據環(huán)境，避免“信息孤島”的形成，實現項目管理信息的數字化、自動化、網絡化與集成化。通過信息手段的建設，將項目管理過程中的信息不對稱現象降低到最低限度，以保證各行為主體決策的正確進行。

　　3.3.2 設計合理的契約根據委托——代理理論，業(yè)主和承包商之間的關系實質上是一種契約關系，交易雙方的交易行為實質上是訂立契約的行為。為了確保交易前后雙方的利益均衡，設計一種合理的契約是避免由于信息不對稱帶來的逆向選擇和道德風險的重要手段。其核心是要建立一種刺激一致性的信息機制，使委托人與代理人的目標一致。業(yè)主為了使承包商在其不能觀察的行為中不會因為信息的不對稱而損害自己的利益，需要設計一種既能達到業(yè)主目的，承包商又愿意接受的契約。設計滿足以下兩個約束條件的激勵合同，第一個約束條件是個人理性約束，又叫參與約束，也就是說要使承包商有積極性參與進來。第二個約束條件是激勵相約約束，也就是說，要使承包商有積極性按照業(yè)主的希望，為了自身的利益而努力工作。

　　3.3.3 加強政府政策引導隨著現代市場的日趨完善，政府的宏觀調控作用日益強化，從信息分析的角度，將政府納入建筑市場作為實體，體現了政府通過相關信息調控業(yè)主和承包商的交易行為的作用。政府對建筑市場進行宏觀調控是引導項目管理正常發(fā)展，解決逆向選擇和敗德行為的有效途徑，尤其在當前中國發(fā)展市場經濟、建立有序的市場競爭機制過程中更為重要。為此我們必須貫徹國家有關的方針政策，建立和健全各類建筑市場管理的法律、法規(guī)和制度。做到門類齊全，互相配套，避免交叉重疊，遺漏空缺和互相抵觸。同時政府部門也要充分發(fā)揮和運用法律、法規(guī)的手段，培養(yǎng)和發(fā)展我國的建筑市場體系，確保建設項目從前期策劃、勘察設計、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動都納入法制軌道。

　　3.3.4 加強誠信建設誠信，是指一個人、一個單位的可靠性、社會責任感和可信任程度。在商品經濟社會的市場經濟環(huán)境下，企業(yè)及個人商業(yè)信用狀況，以及整個社會經濟信用關系的信賴、認可程度，是衡量某個國家、地區(qū)或經濟組織的經濟環(huán)境和運行狀況及社會文明程度的重要指標。因此，必須規(guī)范和整頓建筑市場秩序，逐步在建筑市場形成誠信為本、操守為重的良好風尚。業(yè)主和承包商均應樹立誠信意識，對自身行為進行規(guī)范，加強相互溝通，著力解決信息不對稱的現象。只有加強誠信建設，才能夠在業(yè)主和承包商之間建立起一種相互信賴、相互認可的經濟關系，才能降低逆向選擇和道德風險發(fā)生的概率。

　　3.3.5 培育公正、規(guī)范的中介機構為了減少信息不對稱，可以通過第三方即監(jiān)理人員對建設工程項目進行監(jiān)督和管理。監(jiān)理人員具有專業(yè)上的優(yōu)勢，他們以自身信譽為保證，以信息服務為主要活動內容，是建立和完善行業(yè)自律機制的重要因素。為此，要培育公正、規(guī)范的中介行業(yè)，建立起能使信息達到對稱的機制。由行業(yè)協會建立 “游戲規(guī)則”，對信息的披露做出系列的、明確的和具有可操作性的約定，增加信息透明度，使中介行業(yè)成為信息流中心，“公正、公平和誠信”的平臺。

　　3.3.6 建立項目風險預警機制控制項目風險的重要一點就是建立項目風險預警機制，加強對“信息不對稱”的風險預警。項目風險預警主要是對項目運行過程中各風險因素對項目影響的可能性進行分析、預報；項目風險預警機制則是按項目風險因素設計相應的指標體系和經驗性目標參數，經目標值與觀測值相比較來決定項目風險程度的事前控制。建立項目風險預警機制有利于快速發(fā)現關鍵風險因素，將這些關鍵因素作為風險管理系統(tǒng)的風險預警點并及時進行預警，達到提前控制、預先管理的目的。

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