2015招標采購專業(yè)實務(wù)第四章知識點：工程建設(shè)項目招標

第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.1工程建設(shè)項目招標

工程建設(shè)項目是指土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、裝飾裝修工程等建設(shè)項目。

（1）工程建設(shè)項目的基本特征

工程建設(shè)項目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動性、系統(tǒng)性、風(fēng)險性等特征，其中的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是工程建設(shè)項目的三個最基本特征。

（2）工程建設(shè)項目的投資性質(zhì)

投資建設(shè)資金按來源性質(zhì)可以分為：國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資。

（3）工程建設(shè)項目的管理和承包方式

工程建設(shè)項目管理方式按組織管理方式分為：傳統(tǒng)自主項目管理方式、各類委托專業(yè)項目管理方式以及各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式，后二者符合現(xiàn)代項目管理專業(yè)化、社會化以及多元化融資的要求，將在服務(wù)招標項目中介紹。

工程承包方式主要有以下兩類：

1）施工承包方式。工程設(shè)計和施工分離，分別由不同主體負責(zé)實施，工程承包人按照招標人提供的設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)范施工，典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設(shè)計—招標—施工”建設(shè)管理模式。該承包方式由各承包人分別向招標人負責(zé)，適用招標人愿意較深入地介入設(shè)計控制及對設(shè)計和施工的相互協(xié)調(diào)管理，并希望分散承擔(dān)風(fēng)險的情況。缺點：該承包模式的建設(shè)周期一般較長，責(zé)任較難界定，設(shè)計與施工間的管理協(xié)調(diào)工作比較復(fù)雜，容易發(fā)生糾紛，工程質(zhì)量、進度、造價控制較難。優(yōu)點：但這種工程承包模式的運用簡單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質(zhì)要求不高，且招標人對工程設(shè)計和施工各階段實施的控制影響力較大，風(fēng)險亦較分散。

2）設(shè)計—施工一體化承包方式。這類承包方式的典型模式有：“設(shè)計+施工”（D+B）“設(shè)計采購建造”（EPC）及“工廠設(shè)備與設(shè)計+施工”（P&D+B）等。一般適用于工程建設(shè)項目規(guī)模大、專業(yè)技術(shù)性強、管理協(xié)調(diào)工作復(fù)雜、招標人對設(shè)計施工的管理力量薄弱，且愿意將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給一個承包人的情況。其與施工承包方式的最大區(qū)別是前者的招標人不再提供工程設(shè)計圖紙，只提供基本的工程方案設(shè)計/工藝設(shè)計作為招標條件，而將此后的工程設(shè)計與施工責(zé)任及相應(yīng)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給一個總承包人。優(yōu)點：有利于工程設(shè)計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節(jié)而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛；可以合理組織分段設(shè)計與施工，縮短建設(shè)工期。缺點：招標人對工程設(shè)計細節(jié)和施工的調(diào)控影響力較小，所以通過招標選擇設(shè)計施工專業(yè)素質(zhì)以及綜合協(xié)調(diào)管理水平較高的總承包人，并合理清晰界定相關(guān)責(zé)任、風(fēng)險顯得至關(guān)重要。

3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式。

（4）材料設(shè)備的供應(yīng)方式

工程材料設(shè)備通常有三種采購供應(yīng)方式： 一是招標人自行采購供貨； 二是承包人采購； 三是招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。

1）招標人自行采購供貨。招標人為了控制某些大宗的、重要的、新型特殊材料設(shè)備的質(zhì)量和價格，通常采取自行采購供貨的方式。特點：這種供貨方式加大了招標人的采購控制權(quán)，也加大了招標人的責(zé)任和風(fēng)險，減輕了承包人相應(yīng)的責(zé)任和風(fēng)險。

2）承包人采購。這種方式責(zé)任風(fēng)險均由承包人承擔(dān)，采購和結(jié)算操作管理簡單。這種方式比較適用于工期比較短、規(guī)模較小或材料設(shè)備技術(shù)規(guī)格簡單的工程建設(shè)項目。工期較長的大型工程建設(shè)項目，如由承包人采購材料設(shè)備，宜在合同條款中設(shè)置相應(yīng)材料設(shè)備的價格調(diào)整條款，以減少價格波動給承包人帶來的過多風(fēng)險。

3）招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。招標人聯(lián)合承包人以招標方式組織材料、設(shè)備采購，或由承包人選擇，招標人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購合同。

（5）工程建設(shè)項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件

1）反映工程構(gòu)造的直接依據(jù)是設(shè)計圖紙。

2）工程建設(shè)項目的主要外部條件有：

①工程現(xiàn)場作業(yè)面條件。②工程地形、地質(zhì)和水文條件。③工程施工進場道路和水電通信條件。④工程周圍原有建筑物。

工程建設(shè)項目所在地的氣象條件、潮汐情況、風(fēng)俗習(xí)慣等也是影響工程建設(shè)的外部因素。招標人單獨編制成參考資料供投標人參考，這種做法是招標人轉(zhuǎn)移風(fēng)險、保護自己的常用措施。

（6）工程建設(shè)項目的專業(yè)和規(guī)模

1）工程專業(yè)技術(shù)管理差異。不同行業(yè)的工程技術(shù)管理體系，包括各行業(yè)的專業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范、計價規(guī)則、管理規(guī)程、企業(yè)資質(zhì)條件等存在一定差異。

2）工程建設(shè)項目規(guī)模和標段規(guī)模。

①規(guī)模較大工程的建設(shè)周期長、風(fēng)險大，技術(shù)、經(jīng)濟、管理因素復(fù)雜、要求高，招標文件的系統(tǒng)性、嚴密性和技術(shù)專用性要求也就比較高；規(guī)模較小的工程，技術(shù)管理、招標要求等一般比較簡單，容易操作控制。

②標段較大工程，金額相對較大，盈利規(guī)模較大，競爭激烈，招投標雙方得益的空間都比較大，對投標人的資質(zhì)業(yè)績條件要求相對較高；相反，標段較小工程，潛在的盈利規(guī)模較小，對投標人的資質(zhì)業(yè)績條件要求比較低，可能參與投標的單位數(shù)量較多，但受工程施工固定成本的影響，招標人和投標人從中得益的空間都比較小。

（7）工程建設(shè)項目質(zhì)量控制

工程建設(shè)項目管理的四大控制目標是工程質(zhì)量、進度、造價和安全。

工程質(zhì)量包括各分部分項工程及其施工工序質(zhì)量、使用材料設(shè)備質(zhì)量。工程質(zhì)量主要通過兩個環(huán)節(jié)控制：第一是采購材料、設(shè)備、構(gòu)配件，應(yīng)該注意控制規(guī)格、標準、質(zhì)地和性能指標；第二控制分部分項工程及其工序的施工質(zhì)量。

控制和檢驗工程材料質(zhì)量和施工質(zhì)量的技術(shù)規(guī)范、規(guī)程或技術(shù)標準是招標文件的重要組成內(nèi)容，通常有兩種表現(xiàn)形式：

1）國家制定的各種技術(shù)規(guī)范標準。

2）工程規(guī)模較大、技術(shù)比較復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)要求高的項目，沒有現(xiàn)成的國家規(guī)范和技術(shù)標準時，通常需要編制專用技術(shù)規(guī)范。

（8）工程建設(shè)項目造價控制

工程建設(shè)的不同階段具有各自的造價控制目標和形式。一般按建設(shè)程序劃分為四種目標形式：工程建設(shè)項目可行性研究投資估算、工程初步設(shè)計概算、工程施工圖預(yù)算造價、工程結(jié)算造價與竣工決算投資。

工程建設(shè)項目造價控制次序是：投資估算控制工程設(shè)計概算，工程設(shè)計概算控制工程施工圖預(yù)算，工程施工圖預(yù)算控制工程結(jié)算造價與竣工決算投資。

工程勘察設(shè)計及其概算是造價控制的第一個關(guān)鍵階段。

施工招標中標合同價格，是造價控制的第二個重要階段。

工程施工招標造價控制應(yīng)注意以下三個環(huán)節(jié)：

1）合理設(shè)置工程招標項目造價控制目標和方法。交通、鐵道、石油化工、水利等工程建設(shè)項目工程造價控制目標一般以工程初步設(shè)計概算為限額；水電工程造價控制目標一般以依據(jù)招標工程相應(yīng)范圍編制的執(zhí)行概算為限額；房屋建筑和市政工程造價控制目標一般以施工圖預(yù)算為限額。

政府審批的項目，如招標合同價格超過設(shè)計概算限額，應(yīng)申請調(diào)整設(shè)計概算額。

2）規(guī)范投標報價是控制工程造價的基礎(chǔ)。

招標文件中提供的投標報價基礎(chǔ)平臺應(yīng)完整、規(guī)范、詳盡、合理。這是實現(xiàn)工程造價控制的基礎(chǔ)。首先要實施工程量清單招標和統(tǒng)一計量規(guī)則。工程量清單招標實行了量價分離，統(tǒng)一計量規(guī)則，使招標投標雙方合理分擔(dān)風(fēng)險，招標人承擔(dān)了工程量的風(fēng)險，投標人承擔(dān)了工程報價的風(fēng)險，并可以在合同履行中規(guī)范計量和控制工程價款，這是投標報價的規(guī)范性要求；其次，招標文件中規(guī)定的工程承包范圍與工程報價范圍要一致，并且各標段的工程界面要清晰，使投標報價的范圍邊界清晰，防止缺漏項目，否則，合同履行中容易產(chǎn)生糾紛。這是投標報價的詳盡性要求；最后，投標報價要接近市場價格水平，并有一定的利潤空間，否則，中標承包人便失去了按質(zhì)、按期完成工程的動力和能力。這是投標報價的合理性要求。

3）合同履行是控制落實工程造價的具體實施階段。（合理制定合同、嚴格履行合同）

工程招標項目造價控制的又一個重要環(huán)節(jié)是工程承包合同要設(shè)置合理、完善、嚴密的計量支付、變更、索賠及價格調(diào)整條款。

①合同的計量支付條款。首先要提出工程量計量規(guī)定，將工程量計算規(guī)則描述清楚；其次要提出工程款的支付規(guī)定，主要包括工程進度款、最終結(jié)算支付款的支付程序、期限、比例，還包括開工預(yù)付款、材料設(shè)備預(yù)付款的支付和扣回、質(zhì)量保證金的扣留及返還等內(nèi)容，為工程計量支付和合同價格控制提供規(guī)范可行的依據(jù)及方法。

②合同索賠條款。索賠是合同雙方的權(quán)利。

③合同價格調(diào)整。一般合同價格調(diào)整的原因主要有兩類：一是國家相關(guān)法律法規(guī)變化引起的稅費變化；二是市場價格波動引起的物價變化。

（9）工程建設(shè)項目進度控制

工程建設(shè)項目進度控制，是指工程建設(shè)的進度目標以及為實現(xiàn)這一目標所采取的一系列控制方法和措施，包括編制工程建設(shè)進度計劃，確定各階段的建設(shè)工作內(nèi)容、工作程序、工作時間和銜接關(guān)系，并制定相應(yīng)控制、預(yù)防或補救措施。工程實施中還需要適時調(diào)整和修改進度計劃。

招標方案中提出的工程建設(shè)進度目標和計劃應(yīng)遵循實事求是、科學(xué)合理的原則。制定工程建設(shè)項目的進度計劃應(yīng)考慮以下可能影響工程實施進度的因素：

1）工程實施條件。2）工程規(guī)模。3）工程施工工序。4）施工作業(yè)面數(shù)量和工作面移交時間。5）施工的資源投入。6）外部環(huán)境影響因素。

（10）工程建設(shè)項目安全、環(huán)境管理

1）安全、環(huán)境管理機構(gòu)及人員設(shè)置。2）安全、環(huán)境管理規(guī)程。3）安全生產(chǎn)和環(huán)境管理費用。4）安全和環(huán)境管理事故的處罰措施。

（11）工程建設(shè)項目風(fēng)險控制（控制、規(guī)避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)）

包括項目決策風(fēng)險、投資融資風(fēng)險、征用土地和移民風(fēng)險、勘察設(shè)計風(fēng)險、施工風(fēng)險、質(zhì)量安全風(fēng)險、國家政策風(fēng)險、社會環(huán)境與資源風(fēng)險、經(jīng)濟和市場風(fēng)險以及自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險。

工程風(fēng)險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險和第三者責(zé)任風(fēng)險等；工程風(fēng)險如按損失承擔(dān)主體分類，又可分為發(fā)包人風(fēng)險、承包人風(fēng)險和其他責(zé)任人風(fēng)險等。

（12）工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性

建設(shè)項目管理的主要任務(wù)就是按照系統(tǒng)工程理論，采用科學(xué)、有效的項目組織管理方式和方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設(shè)要素和責(zé)任單元動態(tài)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一運行，最終實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總體目標。這就是工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性特點。 同時，工程建設(shè)項目又具有較強的程序性和連續(xù)性。