咨詢工程師考試重點(diǎn)輔導(dǎo)資料：證券機(jī)構(gòu)（1）

　　證券機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等。

　　（一）證券公司

　　1.作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。

　　2.證券公司提供多種類型的服務(wù)，這些服務(wù)通常被歸屬于兩大類型——投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)包括：承銷企業(yè)、政府和其他實(shí)體發(fā)行的證券，為公司的兼并或一家公司收購另一家公司提供便利，購買價(jià)值低估的股票后再高價(jià)賣出的套購活動等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受投資者委托，代理買賣有價(jià)證券。

　　3.在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

　?。?）證券經(jīng)紀(jì)；

　　（2）證券投資咨詢；

　　（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；

　?。?）證券承銷與保薦；

　?。?）證券自營；

　?。?）證券資產(chǎn)管理；

　?。?）其他證券業(yè)務(wù)。

　　證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要有：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。

　　資信評估機(jī)構(gòu)的基本職能是對證券市場中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　（三）證券交易所

　　有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買賣業(yè)務(wù)，它為證券交易提供場所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監(jiān)管者。

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》，我國的證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。我國現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。

　　【06年真題】證券交易所的一般職能是（）。

　　A.從事證券買賣業(yè)務(wù)

　　B.為證券交易提供場所和各項(xiàng)服務(wù)

　　C.履行對證券交易的監(jiān)管

　　D.辦理證券結(jié)算登記

　　E.提供投資咨詢服務(wù)

　　答案：BC

泛普軟件-工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)整理

　　更多推薦：

　　·2015年咨詢工程師資格考試改革變動預(yù)測

　　·2015咨詢工程師考試輔導(dǎo)開課啦~