草擬《期貨法》草案第一稿 基本思路主要體現(xiàn)在五個(gè)方面

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    5月28日，尹中卿在“第十一屆上海衍生品市場(chǎng)論壇”上透露， “我們已經(jīng)草擬出《期貨法》草案第一稿，5月13日提請(qǐng)起草組全體會(huì)議進(jìn)行了討論修改。”

    “我們已經(jīng)草擬出《期貨法》草案第一稿，5月13日提請(qǐng)起草組全體會(huì)議進(jìn)行了討論修改。”5月28日，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員尹中卿在“第十一屆上海衍生品市場(chǎng)論壇”上透露了《期貨法》起草的進(jìn)展情況。

    十二屆全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)期貨立法工作非常重視，將《期貨法》列為立法規(guī)劃二類項(xiàng)目。去年12月份，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)成立了包括全國(guó)人大常委會(huì)法工委、國(guó)務(wù)院法制辦和有關(guān)部委、證監(jiān)會(huì)、最高人民法院等部門組成的起草領(lǐng)導(dǎo)小組。

    在昨日的論壇現(xiàn)場(chǎng)，與會(huì)人士暢談《期貨法》的基本思路、最新進(jìn)展，以及對(duì)這部法律的一些建議。

    作為《期貨法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，尹中卿首次公開陳述了草案基本思路。

    “經(jīng)過(guò)半年多時(shí)間的緊張工作，小組已經(jīng)草擬出《期貨法》草案第一稿，5月13日提請(qǐng)起草組全體會(huì)議進(jìn)行了討論修改。”尹中卿說(shuō)。

    他同時(shí)介紹，期貨立法的基本思路主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。第一，《期貨法》應(yīng)當(dāng)是一部保障法：調(diào)整期貨各方權(quán)利義務(wù)民事關(guān)系，增強(qiáng)契約精神和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保護(hù)期貨交易各方特別是中小交易者合法權(quán)益，保護(hù)社會(huì)公共利益，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

    第二，《期貨法》應(yīng)當(dāng)是一部規(guī)范法：調(diào)整期貨市場(chǎng)主體之間經(jīng)濟(jì)行政關(guān)系，規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，規(guī)范期貨行業(yè)健康有序發(fā)展，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

    第三，《期貨法》應(yīng)當(dāng)是一部促進(jìn)法：發(fā)揮市場(chǎng)配置資源決定性作用，處理好穩(wěn)定性與靈活性、現(xiàn)實(shí)性與前瞻性、原則性與可操作性之間的關(guān)系，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

    第四，《期貨法》應(yīng)當(dāng)是一部創(chuàng)新法：順應(yīng)國(guó)際期貨市場(chǎng)趨勢(shì)，適應(yīng)現(xiàn)階段運(yùn)行特征，發(fā)揮前瞻性和先導(dǎo)性作用，為期貨市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展提供法律指引并預(yù)留適度空間。

    第五，《期貨法》應(yīng)當(dāng)是一部平衡法：貫徹公正、公平、公開原則，兼顧權(quán)利與義務(wù)、監(jiān)管與保護(hù)、規(guī)范與發(fā)展、效率與安全之間的平衡，淡化期貨市場(chǎng)行政色彩，強(qiáng)化期貨行業(yè)自治作用。

    期貨立法貫穿于期貨市場(chǎng)形成發(fā)展的整個(gè)過(guò)程。我國(guó)期貨市場(chǎng)第一部全國(guó)性行政性法規(guī)是1999年國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理暫行條例》。經(jīng)過(guò)十多年努力，目前已經(jīng)初步形成了以《期貨交易管理?xiàng)l例》、最高人民法院司法解釋為支撐，以證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的具有中國(guó)特色的期貨市場(chǎng)法規(guī)制度體系。

    同時(shí)，《期貨法》曾經(jīng)列入八屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃一類項(xiàng)目，十屆、十一屆全國(guó)人大常委會(huì)會(huì)立法規(guī)劃二類項(xiàng)目。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)先后兩次成立起草組，分別于1994年、2007年擬出兩個(gè)草案。

    “我國(guó)期貨立法歷經(jīng)四屆全國(guó)人大，可謂艱難曲折。”尹中卿表示，與期貨市場(chǎng)迅速發(fā)展相比，目前我國(guó)期貨市場(chǎng)的法治化進(jìn)程還相對(duì)滯后，法規(guī)層級(jí)效力低，規(guī)則分散不統(tǒng)一，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)各異，期貨市場(chǎng)發(fā)展亟待法律作出回應(yīng)。

    國(guó)務(wù)院5月9日印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》一文，強(qiáng)調(diào)穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，包括發(fā)展商品期貨市場(chǎng)、建設(shè)金融期貨市場(chǎng)。

    我認(rèn)為發(fā)展這兩個(gè)市場(chǎng)均繞不開一部上位法《期貨法》的規(guī)范和調(diào)整，我今日演講的主題亦會(huì)將著眼點(diǎn)放在期貨市場(chǎng)的法治化上。證監(jiān)會(huì)原主席周正慶開門見山表達(dá)了自己想要演講的內(nèi)容。

    他表示，推出《期貨法》是期貨市場(chǎng)不斷創(chuàng)新、發(fā)展的需要。一方面可以為市場(chǎng)主體的創(chuàng)新提供更加廣闊的法律空間，另一方面也可以借鑒吸收一些境外市場(chǎng)的成熟做法，為市場(chǎng)的創(chuàng)新提供方向和指引。

    同時(shí)，推出《期貨法》也是投資者權(quán)益保護(hù)的需要。此外，還是適應(yīng)期貨及衍生品市場(chǎng)向更高層次發(fā)展的需要。“需要盡快制定《期貨法》，推動(dòng)金融期貨以及場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的發(fā)展。”周正慶說(shuō)。

    他同時(shí)就《期貨法》提出幾點(diǎn)建議：一是增加關(guān)于各類場(chǎng)外衍生品交易的相關(guān)法律制度；二是對(duì)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)期貨市場(chǎng)的基本交易結(jié)算制度進(jìn)行修改完善；三是專門建立期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)制度；四是補(bǔ)充有關(guān)涉外的法律規(guī)定。此外，期貨法的內(nèi)容上還應(yīng)關(guān)注場(chǎng)內(nèi)金融衍生品交易結(jié)算制度；期貨監(jiān)督管理制度；完善參與主體的法律責(zé)任問(wèn)題。

    “目前，我國(guó)已經(jīng)初步形成了以《期貨交易管理?xiàng)l例》為中心的期貨市場(chǎng)法規(guī)體系，但期貨市場(chǎng)的基本法——《期貨法》仍未頒布實(shí)施。要保證期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮，就要健全法律規(guī)則體系。要盡快推出《期貨法》。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)原主席周道炯表示。

    “第九屆人大就成立了《期貨法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)歷了十屆、十一屆，現(xiàn)在是第十二屆了，已將近二十年時(shí)間，不能再拖了。再次呼吁，力爭(zhēng)在第十二屆人大期間出臺(tái)《期貨法》。”周道炯表示。

    “當(dāng)前，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予期貨衍生品市場(chǎng)新的使命和責(zé)任，只有加快推動(dòng)制定《期貨法》，才能在更高層面規(guī)范和引領(lǐng)期貨市場(chǎng)發(fā)展，才能進(jìn)一步固化改革成效，保障期貨市場(chǎng)安全，才能進(jìn)一步深化市場(chǎng)功能，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供更加全面、有效、深入的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。”上海期貨交易所理事長(zhǎng)楊邁軍表示，下一步，交易所將全力配合并積極參與期貨法的立法工作，爭(zhēng)取推動(dòng)《期貨法》早日出臺(tái)。