招標師：服務(wù)招標

　　此內(nèi)容屬于招標師考試招標采購專業(yè)實務(wù)中的內(nèi)容。

　?。?）特許經(jīng)營項目融資招標

　　1）相關(guān)概念

　?、?PPP（Public-Private-Partnership）：“公私合作”或“民營化”，泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項目融資的各種方式，包括BOT、TOT、BT 等模式。

　?、?BOT（Build-Operate-Transfer）：典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。政府通過授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許權(quán)，投資者在特許 經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項目。

　　③ TOT（Transfer-Operate-Transfer）：適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

　?、?融資招標：分為股權(quán)融資招標（本書主要指這種類型）和債權(quán)融資招標，股權(quán)融資招標又分為兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標，另一種非基礎(chǔ) 設(shè)施項目的股權(quán)融資招標。

　?、?特許經(jīng)營招標：指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營（城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施）。政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī) 定通過招標方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨家經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù)。

　?、?特許經(jīng)營項目融資招標：與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的項目。

　　A.已建項目：股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標和TOT招標，通過招標選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運營維護管理，并 在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用；

　　B.新建項目：典型的為BOT項目招標，通過招標選定的投資人負責(zé)項目的融資、投資、設(shè)計、建設(shè)和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用 .

　　2）程序特征和需求

　?、夙椖繙蕚?rarr;提出項目的必要性和目標。

　?、?項目實施方案→政府批準項目實施方案。項目方案內(nèi)容包括：項目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn) 品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。

　?、?招標準備→ 成立招標領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室、聘請咨詢機構(gòu)、確定項目技術(shù)要求、設(shè)計項目結(jié)構(gòu)，落實項目條件、制定招標工作方案并獲得批準、編制資格預(yù)審 文件、編制招標文件。

　　④ 資格預(yù)審→ 公告或邀請、資格預(yù)審、發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知。投標人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項目的投資、融資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護的部分或全部能 力和經(jīng)驗。新建項目還審查投標人履約信譽，已建項目一般不審?fù)稑巳说捻椖吭O(shè)計和建設(shè)能力。

　　⑤ 招標→ 發(fā)售招標文件、標前會議，投標人盡職調(diào)查。

　　⑥ 開標、評標→ 確定中標候選人。評審技術(shù)和管理方案、融資方案（籌集資本金和貸款方案、評估項目的可行性）、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標報價。

　　注：股權(quán)轉(zhuǎn)讓類投標以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標選擇以低報價為主。

　?、?澄清談判→與中標候選人澄清、談判。需要澄清的情況：一是投標雙方對招標和投標文件有不同理解或存在筆誤；二是投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的 非實質(zhì)性條款提出完善、修改或補充建議。

　?、?草簽項目協(xié)議→特許經(jīng)營協(xié)議、服務(wù)或產(chǎn)品購買協(xié)議等。

　　⑨ 融資和核準→組建項目公司、項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準、完成融資交割。

　　⑩ 正式簽署項目協(xié)議。注意：特許經(jīng)營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設(shè)立的公司法人才是項目的簽約人。

　　3）技術(shù)管理特征和需求

　　① 招標人的特征

　　一般由地方政府或地方政府有關(guān)部門組件或設(shè)立項目招標委員會（一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，以行業(yè)主管部門和國資監(jiān)管部門為主，發(fā)展改革委、財政、規(guī)劃、 建設(shè)、土地、物價、環(huán)保、國稅、地稅、商務(wù)等部門和企業(yè)代表參加，下設(shè)招標辦公室），少數(shù)有國有資產(chǎn)投資管理公司或國有行業(yè)獨資公司。

　?、?咨詢機構(gòu)的作用特征

　　聘請財務(wù)、經(jīng)濟、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機構(gòu)提供咨詢服務(wù)。

　?、?項目建設(shè)和運營管理要素。

　　A. 投資人要有充足的財務(wù)實力和融資能力、成熟的技術(shù)和運營能力以及良好的商業(yè)信譽。

　　B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場，又必須加強對基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)和運營的監(jiān)管。

　?、?后續(xù)招標特點

　　在得到政府招標投標監(jiān)督部門的核準和備案后，中標人具有相應(yīng)資質(zhì)可自行承擔項目設(shè)計、施工等任務(wù)，可不再組織設(shè)計、施工等任務(wù)。

　　4）基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求

　　① 投資回報。這類項目以長期合同為基礎(chǔ)，屬于低風(fēng)險低回報行業(yè)。投資回報與項目投資額、建設(shè)期、運營維護成本以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模數(shù)量、價格水平 和特許經(jīng)營期限等因素有關(guān)。

　　② 產(chǎn)品或服務(wù)價格。招投標階段需要制定價格調(diào)整方案。

　　③ 價格競爭類型。取決于招標類型和招標方案策劃。例如：以資產(chǎn)價格固定為條件，以提供產(chǎn)品價格為競爭要素，則招標人希望價格越低越好；以固定產(chǎn)品價格 為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為競爭要素，則招標人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。

　?、?招標費用。招標文件需要編制技術(shù)管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案、融資方案、報價方案等，需要投入的費用較多。