2015年監(jiān)理工程師《合同管理》知識(shí)點(diǎn)第三部分（15）

　　合同執(zhí)行中的索賠

　　摘要：在水利工程合同履行中，常常遇到索賠事件。這是一種補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。盡管產(chǎn)生索賠的原因很多，但處理索賠均應(yīng)遵循以合同為依據(jù)，重事實(shí)，重證據(jù)，主動(dòng)控制的原則。

　　關(guān)鍵詞：索賠、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、處置、原則在近20多年的國(guó)際工程承包施工中，工程索賠的數(shù)量和索賠款都在逐年增多，根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，近年來國(guó)際工程市場(chǎng)投資額每年以大約10%的速度遞增，索賠爭(zhēng)端數(shù)量也以每年10%左右的幅度遞增。在水利工程合同的履行過程中由于水利工程本身的特殊性及復(fù)雜性，常常會(huì)遇到一些在合同條款內(nèi)容中無法預(yù)料的事件，從而會(huì)導(dǎo)致原合同價(jià)款發(fā)生變化。這些能夠?qū)е潞贤瑑r(jià)款發(fā)生變化的事件，在國(guó)際工程承包中被稱之為：“索賠事件”。承包商的工程結(jié)算價(jià)款是由兩部分組成的，即“合同價(jià)款”加上“索賠價(jià)款”，因此“索賠”必然會(huì)引起承、發(fā)包雙方高度重視。

　　本文以筆者在黃河小浪底水利樞紐工程監(jiān)理工作中所出現(xiàn)的索賠為例，分析工程索賠的規(guī)律性，經(jīng)期對(duì)提高工程項(xiàng)目的管理水平做一些有益的工作。

　　1.索賠的性質(zhì)和作用所謂“索賠”是指在合同履行過程中，對(duì)于非自己的過錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包過程中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、施工進(jìn)度、物價(jià)指數(shù)的變化以及工程變更、撥款延遲等因素的影響使得在水利工程合同履行中不可避免地會(huì)出現(xiàn)“索賠”，“索賠”工作是承、發(fā)包雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是合作而不是對(duì)立。

　　“索賠”的健康開展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義工程市場(chǎng)，提高工程建設(shè)效益有著很重要的作用：

　?。?）它有利于承、發(fā)包雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格全面履行合同。

　?。?）迫使承、發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞。

　?。?）可以促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)，有利于工程造價(jià)的控制。

　　2.工程建設(shè)中常見索賠及其原因在合同履行過程中，由于合同條文的模糊，施工準(zhǔn)備條件的不足，施工進(jìn)度滯后等原因會(huì)引起索賠，但從索賠的目的來看，有兩大類型，一是要求費(fèi)用補(bǔ)償，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。二是工期索賠，即要求業(yè)主延長(zhǎng)竣工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。

　　2.1設(shè)計(jì)變更引起的索賠設(shè)計(jì)變更在每一個(gè)工程中幾乎都要碰到，需要慎重對(duì)待和處理。由于業(yè)主變更工程內(nèi)容、調(diào)整有關(guān)結(jié)構(gòu)的標(biāo)高、基線、尺寸、增加工程部分內(nèi)容及為增加一些附加工作，對(duì)已完成的某些工程部位根據(jù)使用要求返工調(diào)整等等都會(huì)影響到工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，據(jù)此，承包商會(huì)向業(yè)主提出索賠。

　　小浪底水利樞紐大壩工程從開工以來，監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)理。所有變更項(xiàng)目不論大小，均要技術(shù)上充分論證，還要協(xié)助設(shè)計(jì)研究，雖然要花大量的時(shí)間和精力，但對(duì)確定最終方案和消除變更引發(fā)的索賠問題或減少補(bǔ)償費(fèi)用是有好處的。

　　例如，實(shí)施過程中小浪底大壩河床段槽孔混凝土防滲墻基巖輪廓線相對(duì)于招標(biāo)圖發(fā)生了急劇的變化，承包商提出了要增加7個(gè)半月的工期或8000萬人民幣的索賠要求，對(duì)此如果處理不好，將使大壩標(biāo)一直超前的進(jìn)度轉(zhuǎn)向被動(dòng)，為此，工程師進(jìn)行了仔細(xì)的資料復(fù)核工作，并依據(jù)補(bǔ)充鉆孔資料與承包商共同討論、方案比較，針對(duì)具體的施工措施確定變更費(fèi)率，并在實(shí)施過程中嚴(yán)格監(jiān)控和管理。實(shí)施結(jié)果質(zhì)量滿足要求，工期未延長(zhǎng)反而提前了58d，實(shí)際的費(fèi)用總支付比合同所列費(fèi)用減少人民幣約600多萬元。小浪底工程技術(shù)委員會(huì)和世界銀行特咨團(tuán)專家對(duì)此預(yù)以肯定、好評(píng)，此項(xiàng)工藝及成果為我國(guó)槽孔混凝土防滲墻施工技術(shù)開創(chuàng)了新的一頁，也是國(guó)際上同類項(xiàng)目技術(shù)的新發(fā)展。

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