《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》相關(guān)問題問答

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　　根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革工作部署，為積極推進境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，加快我國企業(yè)走出去步伐，近日國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)了《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第9號，以下簡稱《核準(zhǔn)備案辦法》)。為詳細了解《核準(zhǔn)備案辦法》出臺的背景、意義、主要內(nèi)容和相關(guān)配套措施，記者就此專門采訪了國家發(fā)展改革委負責(zé)人。

　　問：請問《核準(zhǔn)備案辦法》出臺的背景和意義是什么?

　　答：2004年10月，根據(jù)國務(wù)院投資體制改革決定精神，國家發(fā)展改革委以第21號令發(fā)布了《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(以下簡稱“21號令”)，將境外投資項目由審批制改為核準(zhǔn)制，并明確了核準(zhǔn)的具體范圍、內(nèi)容和申報程序，對規(guī)范和促進境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要的積極作用。近年來，我國企業(yè)“走出去”進入了加快發(fā)展的重要階段，2013年我國企業(yè)境外投資流量已超千億美元，境外投資出現(xiàn)了許多新情況、新趨勢，對境外投資管理提出了新的更高的要求。2013年11月黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，要擴大企業(yè)及個人對外投資，確立企業(yè)及個人對外投資主體地位，允許發(fā)揮自身優(yōu)勢到境外開展投資合作，并加快同有關(guān)國家和地區(qū)商簽投資協(xié)定，改革涉外投資審批體制。2013年11月國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2013年本)的通知》(國發(fā)[2013]47號)明確規(guī)定“中方投資10億美元及以上項目，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項目和地方企業(yè)投資3億美元及以上項目報國務(wù)院投資主管部門備案”。為此，有必要對21號令進行修訂完善，進一步規(guī)范境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理，確立企業(yè)及個人對外投資主體地位，做好境外投資服務(wù)和促進工作，提高便利化水平。

　　問：與原21號令相比，《核準(zhǔn)備案辦法》內(nèi)容有哪些主要變化?

　　答：主要體現(xiàn)在三個方面。一是大幅提高境外投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、縮小核準(zhǔn)范圍，對一般境外投資項目一律實行備案制。根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2013年本)》，境外投資項目不再區(qū)分資源類和非資源類，除涉及敏感國家或地區(qū)、敏感行業(yè)的項目外，將我委核準(zhǔn)權(quán)限由資源開發(fā)類中方投資3億美元、非資源開發(fā)類中方投資1億美元及以上統(tǒng)一提到中方投資10億美元及以上，中方投資10億美元以下項目一律實行備案。原第21號令規(guī)定的核準(zhǔn)范圍包括境內(nèi)各類法人通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)在境外實施的投資項目，而《核準(zhǔn)備案辦法》規(guī)定已在境外設(shè)立的中資企業(yè)在境外實施的再投資項目，如不需要境內(nèi)投資主體提供融資或擔(dān)保，不再需要辦理核準(zhǔn)或備案。二是簡化程序、明確時限，提升境外投資項目核準(zhǔn)和備案規(guī)范化、便利化水平。在2012年11月有關(guān)省市開展簡化境外投資項目核準(zhǔn)程序試點工作的基礎(chǔ)上，《核準(zhǔn)備案辦法》明確對于需要我委核準(zhǔn)或由我委報國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級發(fā)展改革部門提交項目申請報告，由省級發(fā)展改革部門提出審核意見后上報我委核準(zhǔn)，屬于我委備案的項目也采取同樣程序，不再要求地方企業(yè)按照縣、市、省層層申報。同時，《核準(zhǔn)備案辦法》對我委境外投資項目核準(zhǔn)、備案的全流程辦理時限均進行了明確，并對核準(zhǔn)、備案條件也進行了簡化。三是突出依法行政、明確責(zé)任、加強監(jiān)管、維護秩序。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于強化行政問責(zé)，嚴格責(zé)任追究的要求，在《核準(zhǔn)備案辦法》中，新增加了第五章關(guān)于“法律責(zé)任”的相關(guān)內(nèi)容。明確規(guī)定國家發(fā)展改革委工作人員如有濫用職權(quán)、玩忽職守等違反規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案等行為的，依據(jù)《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。同時，根據(jù)權(quán)力和責(zé)任同步下放、調(diào)控和監(jiān)管同步到位的原則，《核準(zhǔn)備案辦法》明確國家發(fā)展改革委加強境外投資項目指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，維護境外投資良好工作秩序。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2013年本)的通知》(國發(fā)[2013]47號)有關(guān)要求，明確規(guī)定對于未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款，從而加強跨部門的工作銜接和聯(lián)合執(zhí)法，推進形成境外投資項目管理的合力。

　　問：對于申請核準(zhǔn)的境外投資項目，國家發(fā)展改革委主要從哪些方面來進行審核，為什么要將“投資主體具備相應(yīng)的投資實力”也作為審核的條件之一?

　　答：根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革和行政審批制度改革的部署和要求，結(jié)合境外投資項目管理的實際情況，國家發(fā)展改革委辦理境外投資項目的核準(zhǔn)，主要從維護社會公共利益角度，審核是否符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策，是否符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約等外部要素。近年來我國境外投資快速發(fā)展，但由于我企業(yè)“走出去”時間不長，多數(shù)企業(yè)缺乏國際化經(jīng)營人才和國際經(jīng)驗，一些企業(yè)經(jīng)營行為不夠規(guī)范，仍有企業(yè)超出自身實力對外承諾重大投資項目，同時我委負責(zé)核準(zhǔn)的境外投資項目又往往是多雙邊政府關(guān)注的重要合作事項，企業(yè)由于缺乏投資實力對項目最終無法履約，不僅企業(yè)背上沉重包袱、遭受巨大損失，同時極易導(dǎo)致聲譽受損。如處理不當(dāng)，也會演變?yōu)橛绊懚嚯p邊經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的外部要素。同時對境外投資項目實行核準(zhǔn)不僅是國務(wù)院法規(guī)明確規(guī)定的由投資主管部門負責(zé)實施的行政許可事項，也是投資主管部門對企業(yè)開展境外投資承擔(dān)的一項公共服務(wù)，核準(zhǔn)的出發(fā)點和立足點都是為了鼓勵和支持企業(yè)境外投資，實現(xiàn)與投資所在國家和地區(qū)的互利共贏、共同發(fā)展。

　　問：許多企業(yè)關(guān)心項目辦理時限的問題，請問國家發(fā)展改革委辦理項目核準(zhǔn)和備案分別需要多長時間?

　　答：《核準(zhǔn)備案辦法》明確規(guī)定了國家發(fā)展改革委對境外投資項目核準(zhǔn)、備案的全流程辦理時限。其中，項目核準(zhǔn)辦理時限為20個工作日(不包括委托評估時間)，如由于項目的特殊、復(fù)雜或敏感等因素?zé)o法在20個工作日做出是否核準(zhǔn)決定的，經(jīng)國家發(fā)展改革委負責(zé)人批準(zhǔn)可延長10個工作日。對于申請核準(zhǔn)或備案項目申請材料不符合要求的，我委將在5個工作日內(nèi)一次性告知項目申報單位予以補正。材料補正后，我委正式受理核準(zhǔn)或備案的申請。對于確需委托咨詢機構(gòu)評估的項目，評估時限原則上不超過40個工作日。許多企業(yè)對委托評估不太了解，在實際工作中我委對境外投資項目委托評估主要是限于個別外部要素復(fù)雜、敏感的項目，并且均由我委承擔(dān)評估費用，絕大多數(shù)境外投資項目都不涉及委托評估。項目備案辦理時限為7個工作日。

　　問：本次簡政放權(quán)后，絕大多數(shù)企業(yè)的境外投資項目都將屬于備案管理范疇，想了解一下國家發(fā)展改革委在備案管理方面有哪些措施進一步推進便利化?

　　答：首先是對于境外投資項目備案管理一律實行表格化申報和辦理，不再要求申報單位提供項目申請報告，只需按規(guī)定填報備案表格及必要的附件，大大節(jié)省企業(yè)準(zhǔn)備申報材料的時間和成本。同時，國家發(fā)展改革委正在積極推進電子政務(wù)建設(shè)，利用現(xiàn)代科技手段進行行政管理，逐步實現(xiàn)行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行，切實為企業(yè)境外投資提供便利化服務(wù)，我委正在開發(fā)全國境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，利用互聯(lián)網(wǎng)進行備案，申報單位可以足不出戶，通過互聯(lián)網(wǎng)提交備案申請，并可實時跟蹤項目辦理進程，按照目前系統(tǒng)建設(shè)的進度，預(yù)計今年下半年可上線運行。屆時，將大幅提升企業(yè)境外投資便利化水平。

　　問：我們還注意到，《核準(zhǔn)備案辦法》中新增加了“為企業(yè)境外投資提供宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)”等內(nèi)容，國家發(fā)展改革委將有哪些具體舉措?

　　答：新時期、新階段，我國企業(yè)境外投資既存在較好的機遇，也面臨著風(fēng)險和挑戰(zhàn)。要根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快實施“走出去”戰(zhàn)略的總體要求，確立企業(yè)對外投資主體地位，全面正確履行政府職能，加快企業(yè)走出去步伐，加快培育和引領(lǐng)參與國際經(jīng)濟合作競爭新優(yōu)勢。為此，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門繼續(xù)做好四項工作：一是建立健全多雙邊投資合作機制。目前，中國已累計對外商簽130多個雙邊投資保護協(xié)定、90多個避免雙重征稅協(xié)定。在用好這些協(xié)定的基礎(chǔ)上，還要進一步擴大商簽的國家范圍。同時，繼續(xù)建立和完善與重點國家政府間投資促進合作機制，推動實施重點項目，協(xié)調(diào)解決合作中的問題，并共同反對各種形式的投資保護主義行為。二是加強政策體系建設(shè)。進一步推動政策促進、服務(wù)保障和風(fēng)險控制的系統(tǒng)化和制度化。要繼續(xù)完善境外投資產(chǎn)業(yè)和國別指引，健全境外投資風(fēng)險防控和監(jiān)管機制。三是進一步加強信息和中介服務(wù)。整合國內(nèi)外有關(guān)機構(gòu)和企業(yè)的信息資源，建立境外投資公共信息服務(wù)平臺，提供更完善的信息服務(wù)。積極發(fā)展與對外投資相關(guān)的各類中介機構(gòu)，支持行業(yè)協(xié)會和商會發(fā)揮好自律、協(xié)調(diào)服務(wù)功能。四是要規(guī)范企業(yè)投資和經(jīng)營行為，積極引導(dǎo)企業(yè)在對外投資中遵守東道國的法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐奈幕⒆诮碳帮L(fēng)俗習(xí)慣，保護生態(tài)環(huán)境，履行必要的社會責(zé)任，樹立中國企業(yè)依法經(jīng)營、重信守諾、服務(wù)社會的良好形象。